廣東三雄極光照明股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告
——陳燕生
各位股東及股東代表：
本人作為廣東三雄極光照明股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “公司”）的獨(dú)立董
事，嚴(yán)格根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董
事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》等及《公
司章程》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定和要求，本著客觀、獨(dú)立的原則，在
2017 年度工作中，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解了公司的運(yùn)作情況，忠實(shí)誠(chéng)
信履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡的義務(wù)和職責(zé)，切實(shí)維護(hù)了公司及公司股東尤其是社會(huì)公
眾股股東的利益，發(fā)揮了獨(dú)立董事的獨(dú)立作用。現(xiàn)將 2017 年度本人履行獨(dú)立董
事職責(zé)情況報(bào)告如下：
一、出席會(huì)議及投票情況
2017 年度，公司總共召開(kāi)了 9 次董事會(huì)會(huì)議和 4 次股東大會(huì)。本人作為公
司董事會(huì)獨(dú)立董事成員，均按規(guī)定出席參加了上述會(huì)議，出席會(huì)議情況如下：
獨(dú)立董事出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
獨(dú)立董事 應(yīng)參加董 現(xiàn)場(chǎng)出席董 以通訊方式參 委托出席董 缺席董事 是否連續(xù)兩次未親 出席股東
姓名 事會(huì)次數(shù) 事會(huì)次數(shù) 加董事會(huì)次數(shù) 事會(huì)次數(shù) 會(huì)次數(shù) 自參加董事會(huì)會(huì)議 大會(huì)次數(shù)
陳燕生 9 8 0 1 0 否 4
本著對(duì)公司和全體股東誠(chéng)信和負(fù)責(zé)的態(tài)度，本人在召開(kāi)董事會(huì)前，認(rèn)真閱讀、
詳細(xì)研究和調(diào)查董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案及相關(guān)材料。在會(huì)議上，積極參與各項(xiàng)議
案的討論，提出合理化建議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，為董事會(huì)的正確、科學(xué)
決策發(fā)揮積極作用。本人認(rèn)為公司董事會(huì)的召集、召開(kāi)符合法定要求，重大事項(xiàng)
均履行了相關(guān)的審批程序。2017 年度，本人對(duì)董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案進(jìn)行了認(rèn)
真審議，均投出贊成票，沒(méi)有反對(duì)、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)情況
2017 年度,本人恪盡職守,詳細(xì)了解公司運(yùn)作情況,與公司其他兩位獨(dú)立董
事就以下事項(xiàng)共同發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)：
1、2017 年 1 月 23 日，在公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議上，就以下
事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)：關(guān)于 2016 年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)
案的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于 2017 年
關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2017 年 3 月 31 日，在公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議上，就關(guān)于
擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
3、2017 年 5 月 24 日，在公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議上，就關(guān)于
增加公司部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體及變更實(shí)施地點(diǎn)的事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
4、2017 年 6 月 28 日，在公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議上，就關(guān)于
使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
5、2017 年 7 月 25 日，在公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議上，就關(guān)于
新增公司部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體和實(shí)施地點(diǎn)的事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
6、2017 年 8 月 28 日，在公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議上，就以下
事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)：關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)
報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見(jiàn)。
7、2017 年 11 月 30 日，在公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議上，就以
下事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)：關(guān)于擬使用部分暫時(shí)閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品
的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于擬向銀行申請(qǐng)授信額度并提供抵押擔(dān)保的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于關(guān)聯(lián)
租賃的獨(dú)立意見(jiàn)、關(guān)于補(bǔ)選公司董事的獨(dú)立意見(jiàn)。
三、任職董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作情況
本人作為提名委員會(huì)的主任委員、審計(jì)委員會(huì)委員和戰(zhàn)略委員會(huì)委員，認(rèn)真
履行委員職責(zé)，參與董事會(huì)決策，運(yùn)用自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)為公司發(fā)展提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
與公司保持密切聯(lián)系，對(duì)公司高級(jí)管理人員的選拔、培育事項(xiàng)提出建議；關(guān)注公
司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，與審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行溝通，對(duì)審計(jì)工作進(jìn)行安排
和討論，就審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)交換意見(jiàn)，確保審計(jì)的獨(dú)立性和審計(jì)工作
的如期完成；關(guān)注公司的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，與公司經(jīng)營(yíng)管理層深入探討企業(yè)的發(fā)
展部署，使企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略更具前瞻性，忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事職責(zé)。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2017 年度，本人對(duì)公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場(chǎng)考察、溝通，與公司其他董事、監(jiān)
事、高管人員積極進(jìn)行溝通，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度
建設(shè)及執(zhí)行情況；與公司其他董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，
時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情
況，積極對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理提出建議。
五、保護(hù)投資者權(quán)益所做的工作
1、對(duì)公司信息披露情況的監(jiān)督、調(diào)查。
2017 年，本人認(rèn)真督促公司的信息披露工作，通過(guò)與公司相關(guān)工作人員進(jìn)
行溝通，主動(dòng)調(diào)查、獲取公司信息披露的情況和資料。公司能夠嚴(yán)格按照《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指
引》等相關(guān)法律法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、及
時(shí)、完整地履行信息披露義務(wù)，并加強(qiáng)自愿披露工作，保證了公司投資者關(guān)系管
理活動(dòng)平等、公開(kāi)，保障了公司信息披露的公平性，切實(shí)維護(hù)廣大投資者和社會(huì)
公眾股股東的合法權(quán)益。
2、對(duì)治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理的監(jiān)督、調(diào)查。
2017 年，本人保持與管理層的及時(shí)溝通，同時(shí)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行
調(diào)查，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董
事會(huì)決議和股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易、業(yè)務(wù)發(fā)展和投資項(xiàng)
目等相關(guān)事項(xiàng)，并調(diào)閱有關(guān)資料，進(jìn)行實(shí)地考察，實(shí)時(shí)了解公司動(dòng)態(tài)。關(guān)注公司
日常經(jīng)營(yíng)狀況和治理情況，并就此在董事會(huì)會(huì)議上充分發(fā)表意見(jiàn)，獨(dú)立、客觀、
審慎地行使表決權(quán)，積極有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)公司定期
報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用等事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)。除履行
上述職責(zé)外，還對(duì)公司董事、高管履職情況、信息披露情況等進(jìn)行監(jiān)督和核查，
積極有效的履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)
維護(hù)了公司和廣大社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來(lái)，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，
尤其注重對(duì)涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)
的學(xué)習(xí)和理解，積極參加深圳證券交易所及公司組織的相關(guān)培訓(xùn)，更全面地了解
上市公司管理的各項(xiàng)制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股
東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議，并促
進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
七、其他事項(xiàng)
1、未有提議召開(kāi)董事會(huì)情況發(fā)生；
2、未有提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況發(fā)生；
3、未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。
本人認(rèn)為，公司對(duì)于獨(dú)立董事工作給予了充分的支持，在重大決策方面充分
尊重獨(dú)立董事的獨(dú)立判斷。在今后的履職過(guò)程中，我將繼續(xù)按照相關(guān)法律法規(guī)、
本公司章程的相關(guān)規(guī)定以及公司治理制度對(duì)獨(dú)立董事的要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉、
誠(chéng)信地履行職責(zé)，利用自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司提供更多有建設(shè)性的意見(jiàn)，
對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立、客觀意見(jiàn)，進(jìn)一步提高公司科學(xué)決策水平，切實(shí)維
護(hù)公司整體利益和股東合法權(quán)益。
獨(dú)立董事：
陳 燕 生
2018 年 4 月 16 日