上海富瀚微電子股份有限公司 重大信息內(nèi)部報(bào)告制度
上海富瀚微電子股份有限公司
重大信息內(nèi)部報(bào)告制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范上海富瀚微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）的重
大信息內(nèi)部報(bào)告工作，保證公司內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及
時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，維護(hù)公司及投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共
和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作
指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本
制度。
第二條 公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或者即將發(fā)生可能
對(duì)本公司或本公司的股票價(jià)格或其他證券衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的
情形或事件時(shí)，按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員、機(jī)構(gòu)、部門（以下簡
稱“信息報(bào)告義務(wù)人”），應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)信息通過董事會(huì)秘書向本公司董事長、
總經(jīng)理、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告的制度。
第三條 本制度適用于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司各部門、分
支機(jī)構(gòu)、公司下屬企業(yè)（指公司直接或間接持股比例超過 50%的子公司或?qū)ζ渚?br/>有實(shí)際控制權(quán)的公司）。
第四條 公司各部門負(fù)責(zé)人、公司下屬分支機(jī)構(gòu)或全資子公司的負(fù)責(zé)人、
公司控股子公司負(fù)責(zé)人、公司派駐參股公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員均為負(fù)
有向董事會(huì)報(bào)告重大信息的義務(wù)人（即“信息報(bào)告義務(wù)人”），負(fù)有報(bào)告其職權(quán)
范圍內(nèi)所知悉的重大信息的義務(wù)。本公司的控股股東、持有公司 5%以上股份的
股東及本公司的實(shí)際控制人，在獲悉本制度規(guī)定的重大信息時(shí)應(yīng)及時(shí)將有關(guān)信息
向本公司董事長、總經(jīng)理和董事會(huì)秘書報(bào)告。
第五條 公司董事會(huì)秘書具體承辦重大信息報(bào)告的具體工作。
第六條 公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、其他高級(jí)管理人員及因
工作關(guān)系了解到公司重大信息的人員，在該等信息尚未依照法定程序予以公開披
露之前，負(fù)有保密義務(wù)。
第七條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況，定期對(duì)信息報(bào)告義務(wù)人進(jìn)
上海富瀚微電子股份有限公司 重大信息內(nèi)部報(bào)告制度
行有關(guān)公司治理及信息披露等方面的溝通和培訓(xùn)，以保證公司內(nèi)部重大信息報(bào)告
的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
第二章 重大信息的范圍
第八條 公司重大信息包括但不限于公司及公司下屬分支機(jī)構(gòu)或全資子
公司、控股子公司、參股公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生的以下情形：
（一）需提交本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議的事項(xiàng)；
（二）各子公司召開董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)并作出決議；
（三）公司獨(dú)立董事的聲明、意見及報(bào)告；
（四）公司各部門、分支機(jī)構(gòu)或各子公司發(fā)生或擬發(fā)生以下重大交易事項(xiàng)，
包括但不限于：
1、購買或出售資產(chǎn)；
2、對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；
3、提供財(cái)務(wù)資助；
4、提供擔(dān)保；
5、租入或租出資產(chǎn)；
6、簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；
7、贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；
8、債權(quán)或債務(wù)重組；
9、研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；
10、簽訂許可協(xié)議；
11、其它重大交易。
（五）公司或全資子公司、控股子公司發(fā)生或擬發(fā)生以下關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，包
括：
1、上述第（四）項(xiàng)所述交易事項(xiàng)；
2、購買原材料、燃料、動(dòng)力；
3、銷售產(chǎn)品、商品；
4、提供或接受勞務(wù)；
5、委托或受托銷售；
6、與關(guān)聯(lián)人共同投資；
7、其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。
（六）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；
（七）擬變更募集資金投資項(xiàng)目及基建技改項(xiàng)目的立項(xiàng)、變更等；
（八）利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)；
（九）公司回購股份的相關(guān)事項(xiàng)；
（十）公司發(fā)生承諾事項(xiàng)，公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人對(duì)公司或其
他股東發(fā)生承諾事項(xiàng)；
上海富瀚微電子股份有限公司 重大信息內(nèi)部報(bào)告制度
（十一）公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的情形：
1、發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；
2、發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償；
3、可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；
4、計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；
5、公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；
6、公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）；
7、主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序而公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額
壞賬準(zhǔn)備；
8、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；
9、主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
10、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰；
11、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取
強(qiáng)制措施及出現(xiàn)其他無法履行職責(zé)的情況。
（十二）公司出現(xiàn)下列情形之一的：
1、變更公司名稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、辦公地址等；
2、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；
3、變更會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)；
4、公司董事會(huì)審議通過公開發(fā)行股票等融資方案；
5、持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人的持股情況或控制公司的情況
發(fā)生或擬發(fā)生變更；
6、公司董事長、總經(jīng)理、董事（含獨(dú)立董事）或三分之一以上的監(jiān)事提出辭
職或發(fā)生變動(dòng)；
7、生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價(jià)格、原材
料采購、銷售方式發(fā)生重大變化等）；
8、訂立可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的合同；
9、新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
10、聘任、解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
11、法院裁定禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；
12、任一股東所持公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定
信托；
13、獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益；
14、轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營
成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。
第九條 公司的控股股東擬轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份，導(dǎo)致公司控股股東
發(fā)生變化的，公司控股股東應(yīng)在其就股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)與受讓方達(dá)成意向后及時(shí)將該
信息報(bào)告本公司董事長和董事會(huì)秘書，并持續(xù)地向公司報(bào)告股份轉(zhuǎn)讓的進(jìn)程。如
上海富瀚微電子股份有限公司 重大信息內(nèi)部報(bào)告制度
出現(xiàn)法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份的情況時(shí)，公司控股股
東應(yīng)在收到法院裁定后及時(shí)將該信息報(bào)告公司董事長和董事會(huì)秘書。
第十條 按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員、部門、機(jī)構(gòu)和單位，
應(yīng)以書面形式向公司提供重大信息，包括但不限于與該信息相關(guān)的協(xié)議或合同、
政府批文、法律法規(guī)、法院判決或裁定及情況介紹等。
第三章 重大信息內(nèi)部報(bào)告程序
第十一條 公司各部門（含分支機(jī)構(gòu)，下同）及全資、控股子公司等信息
報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在以下任一時(shí)點(diǎn)最先發(fā)生時(shí)，向公司董事會(huì)秘書預(yù)報(bào)該部門負(fù)責(zé)范
圍內(nèi)或該公司可能發(fā)生的重大信息：
（一）各部門或子公司擬將該重大事項(xiàng)提交董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)審議時(shí)；
（二）有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)擬進(jìn)行協(xié)商或者談判時(shí)；
（三）各部門、子公司負(fù)責(zé)人或者子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知道或應(yīng)
當(dāng)知道該重大事項(xiàng)時(shí)。
第十二條 公司各部門及各子公司應(yīng)按照下述規(guī)定向公司董事會(huì)秘書報(bào)告
該部門負(fù)責(zé)范圍內(nèi)或該公司重大信息事項(xiàng)的進(jìn)展情況；
（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或股東會(huì)就重大事件作出決議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告決議
情況；
（二）公司就已披露的重大事件與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及
時(shí)報(bào)告意向書或協(xié)議的主要內(nèi)容；上述意向書或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大
變更或者被解除、終止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告變更或者被解除、終止的情況和原因；
（三）重大事件獲得政府有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告批準(zhǔn)或否
決情況；
（四）重大事件出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告逾期付款的原因和相關(guān)
付款安排；
（五）重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)交付或
過戶事宜；超過約定交付或者過戶期限三個(gè)月仍未完成交付或者過戶的，應(yīng)當(dāng)及
時(shí)報(bào)告未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔三十日?qǐng)?bào)
告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過戶；
（六）重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)當(dāng)及
時(shí)報(bào)告事件的進(jìn)展或變化情況。
第十三條 信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間先以電話方式向公司董事會(huì)秘
書報(bào)告有關(guān)情況，并同時(shí)將與信息有關(guān)的書面文件傳真給公司董事會(huì)秘書，與信
息有關(guān)的書面文件應(yīng)隨后以快件方式郵寄給公司董事會(huì)秘書。
上海富瀚微電子股份有限公司 重大信息內(nèi)部報(bào)告制度
第十四條 公司董事會(huì)秘書具體負(fù)責(zé)公司應(yīng)披露的定期報(bào)告（包括年度報(bào)
告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告）的披露事宜。年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告涉
及的內(nèi)容資料，公司各部門及各子公司應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地向董事會(huì)秘
書提供資料。公司董事會(huì)秘書在收到有關(guān)人員或單位報(bào)告的重大信息后，應(yīng)及時(shí)
向公司董事長、總經(jīng)理匯報(bào)。司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員應(yīng)時(shí)常敦促公司
各部門、子公司對(duì)應(yīng)披露信息的收集、整理、報(bào)告工作。
發(fā)生應(yīng)上報(bào)信息而未及時(shí)上報(bào)的，公司將酌情對(duì)有關(guān)信息報(bào)告義務(wù)人進(jìn)行處
分；給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或責(zé)任的，公司將依法追究有關(guān)責(zé)任人的賠償責(zé)任。
第十五條 公司董事會(huì)秘書依照《中華人民共和國證券法》、《上市公司信
息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》
的規(guī)定，對(duì)公司各部門、子公司或其他人員上報(bào)的內(nèi)部重大信息進(jìn)行分析和判斷，
如需要公司履行對(duì)外公開信息披露義務(wù)的，公司董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)將信息向公司
董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，提請(qǐng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)履行相應(yīng)的程序，并按照相
關(guān)規(guī)定將信息予以公開披露。
第十六條 公司董事會(huì)秘書可指定專人對(duì)上報(bào)的信息進(jìn)行整理并妥善保存。
第四章 附則
第十七條 本制度未盡事宜，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民
共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和
規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。
第十八條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修訂和解釋。
第十九條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后生效施行，修改亦同。
上海富瀚微電子股份有限公司
二Ｏ一七年四月二十日