浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告
(王秋潮先生)
本人作為浙江晶盛機(jī)電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)的獨(dú)立董事，嚴(yán)格
按照《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、深
圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法
律法規(guī)及公司規(guī)章制度的規(guī)定，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，在維護(hù)公司及全體股
東合法利益等方面，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立性和專(zhuān)業(yè)性作用。現(xiàn)將本人2017年
度履職情況匯報(bào)如下：
一、出席會(huì)議情況
列席股東
出席董事會(huì)情況
大會(huì)情況
是否連續(xù)兩
獨(dú)立董事 應(yīng)出席 現(xiàn)場(chǎng)出 通訊表決 委托出 缺席
次未親自出 列席次數(shù)
姓名 次數(shù) 席次數(shù) 方式出席 席次數(shù) 次數(shù)
席會(huì)議
王秋潮 11 2 9 0 0 否
本年度，本人對(duì)提交董事會(huì)的議案均認(rèn)真審議，與公司經(jīng)營(yíng)管理層保持了
充分溝通，也提出了一些合理化建議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，本人認(rèn)為公司
董事會(huì)和股東大會(huì)的召集、召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)和其他重大事項(xiàng)均履行
了相關(guān)審批程序，合法有效。對(duì)2017年度公司董事會(huì)各項(xiàng)議案均投了贊成票，無(wú)
提出異議的事項(xiàng)，也沒(méi)有反對(duì)、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況
本人嚴(yán)格按照《公司獨(dú)立董事工作制度》的要求，在2017年對(duì)董事會(huì)提交的
下述重大事項(xiàng)發(fā)表了客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)，同意實(shí)施：
序號(hào) 會(huì)議日期 會(huì)議名稱(chēng) 發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)事項(xiàng)
2017年2月9 第三屆董事會(huì)第
1 1、關(guān)于轉(zhuǎn)讓人才公寓給公司職工監(jiān)事事項(xiàng)。
日 二次會(huì)議
2 2017 年 4 月 第三屆董事會(huì)第 1、關(guān)于公司2016年度對(duì)外擔(dān)保情況事項(xiàng)；2、關(guān)于
24日 三次會(huì)議 公司2016年度關(guān)聯(lián)方資金占用情況事項(xiàng)；3、關(guān)于公
司2016年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；4、關(guān)于公司2016年度利
潤(rùn)分配預(yù)案；5、關(guān)于公司聘任2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的
事項(xiàng)；6、關(guān)于公司2016年度內(nèi)部控制情況的事項(xiàng)；
7、關(guān)于公司2016年度募集資金存放與使用情況的事
項(xiàng)；8、關(guān)于為控股子公司申請(qǐng)銀行授信提供擔(dān)保額
度的事項(xiàng)；9、關(guān)于使用結(jié)余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)
資金的事項(xiàng)；10、關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授
予第二個(gè)解鎖期可解鎖的事項(xiàng)；11、關(guān)于調(diào)整盈利
補(bǔ)償承諾暨公司受讓杭州中為光電技術(shù)股份有限公
司部分股權(quán)的事項(xiàng)；12、關(guān)于計(jì)提商譽(yù)減值準(zhǔn)備的
事項(xiàng)；13、關(guān)于核銷(xiāo)壞賬的事項(xiàng)。
1、關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票
2017 年 5 月 第三屆董事會(huì)第
3 （暫緩授予部分）第一個(gè)解鎖期和預(yù)留授予限制性
24日 四次會(huì)議
股票第一個(gè)解鎖期可解鎖的事項(xiàng)。
1、關(guān)于使用募集資金增資控股子公司的事項(xiàng)；2、
2017 年 6 月 第三屆董事會(huì)第 關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格的事項(xiàng)；3、關(guān)于回購(gòu)
4
22日 五次會(huì)議 注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票
的事項(xiàng)。
1、關(guān)于 2017 年半年度對(duì)外擔(dān)保情況的的事項(xiàng)；2、
關(guān)于 2017 年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占
2017 年 8 月 第三屆董事會(huì)第
5 用的事項(xiàng)；3、關(guān)于 2017 年半年度關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)；
28日 七次會(huì)議
4、關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與使用情況的
事項(xiàng)；5、關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的事項(xiàng)。
1、關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的
2017年11月 第三屆董事會(huì)第 事項(xiàng)；2、關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本理財(cái)產(chǎn)品
6
28日 十一次會(huì)議 的事項(xiàng)；3、關(guān)于《未來(lái)三年（2017-2019年度）股
東分紅回報(bào)規(guī)劃》的事項(xiàng)。
三、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)履職情況
公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、薪酬與考核
委員會(huì)。本人擔(dān)任薪酬與考核委員會(huì)主任委員、審計(jì)委員會(huì)委員和提名委員會(huì)委
員。在2017年主要履行以下職責(zé)：
1、薪酬與考核委員會(huì)
本年度，公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)嚴(yán)格按照公司《董事會(huì)薪酬與考核委
員會(huì)工作細(xì)則》等規(guī)定，審議了高級(jí)管理人員薪酬方案、首次授予限制性股票第
二個(gè)解鎖期解鎖、首次授予限制性股票（暫緩授予部分）第一個(gè)解鎖期和預(yù)留授
予限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖等事項(xiàng)。
2、審計(jì)委員會(huì)
本年度，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)嚴(yán)格按照公司《審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》及《審
計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程》等規(guī)定，審議了公司定期報(bào)告、募集資金使用情況報(bào)告、
關(guān)聯(lián)交易、理財(cái)產(chǎn)品情況報(bào)告、內(nèi)審部門(mén)提交的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制自我評(píng)
價(jià)報(bào)告、聘請(qǐng)公司年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)等事項(xiàng)，詳細(xì)了解公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況，
嚴(yán)格審查公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況實(shí)施
了有效的指導(dǎo)和監(jiān)督；在年報(bào)審計(jì)過(guò)程中，與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行了溝通，了解
掌握會(huì)計(jì)師審計(jì)工作安排、審計(jì)重點(diǎn)及審計(jì)工作進(jìn)展情況，確保審計(jì)工作按時(shí)保
質(zhì)完成。
本人積極參與了所任職委員會(huì)的日常工作，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)
行進(jìn)行了監(jiān)督，對(duì)公司重大事項(xiàng)審慎履行了董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員的職責(zé)。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2017年，本人通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)、董事會(huì)的機(jī)會(huì)，對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察
和調(diào)研，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、董事會(huì)決議執(zhí)行等情況，并就公司經(jīng)營(yíng)管理及未來(lái)
發(fā)展戰(zhàn)略，與公司管理層進(jìn)行了深入交流和探討。與公司保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)
注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司的相關(guān)報(bào)道，及
時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌握公司的運(yùn)行動(dòng)態(tài)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作情況
1、本人積極出席公司相關(guān)會(huì)議，在審議董事會(huì)議案過(guò)程中，充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)
優(yōu)勢(shì)，對(duì)所有議案和有關(guān)材料以及募集資金的使用情況進(jìn)行了認(rèn)真審核，獨(dú)立、
公正、審慎地的發(fā)表意見(jiàn)和行使表決權(quán)，切實(shí)維護(hù)全體股東特別是中小股東利益。
2、本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照深圳證券交易所
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求落實(shí)信息披露工作；要求公司嚴(yán)格執(zhí)
行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公正。
3、本人認(rèn)真聽(tīng)取公司定期財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況的匯報(bào)，并與年審會(huì)計(jì)師見(jiàn)
面，就審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)與年審會(huì)計(jì)師進(jìn)行有效溝通， 督促年報(bào)工作
進(jìn)展，確保審計(jì)報(bào)告全面反映公司真實(shí)情況。
4、本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，進(jìn)一步加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其
是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和
理解，不斷提高對(duì)公司和投資者利益的保護(hù)能力，加深了自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東
權(quán)益的思想意識(shí)。
六、其他工作情況
1、本年度，我們獨(dú)立董事未單獨(dú)提議召開(kāi)董事會(huì)。
2、本年度，我們獨(dú)立董事未獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)公司予以
專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。
2017年，感謝公司在我作為獨(dú)立董事履職過(guò)程中給予的配合和支持。2018年，
本人將繼續(xù)本著誠(chéng)信和勤勉盡職的精神，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)獨(dú)立董事的規(guī)
定和要求，忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，利用自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供
更多有建設(shè)性的建議，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切實(shí)維護(hù)好全體股東特別是中小股
東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告！
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
獨(dú)立董事：王秋潮
2018年4月10日