北京市天元（深圳）律師事務所
關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司
2018 年第一次臨時股東大會的法律意見
京天股字（2018）第 084 號
致：廣東金萊特電器股份有限公司
廣東金萊特電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）2018 年第一次臨時股東大
會（以下簡稱“本次股東大會”）采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式召開，其
中現(xiàn)場會議于 2018 年 3 月 26 日在廣東江門市蓬江區(qū)棠下鎮(zhèn)金桐路 21 號公司六樓
會議室召開。北京市天元（深圳）律師事務所（以下簡稱“本所”）接受公司聘任，
指派本所律師參加本次股東大會現(xiàn)場會議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中
華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則（2016
年修訂）》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）以及《廣東金萊特電器股份有限公司章
程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會的召集、召開程序、
出席現(xiàn)場會議人員的資格、召集人資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事項出具本法
律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《廣東金萊特電器股份有限公司關(guān)于第四
屆董事會第六次會議決議的公告》、《廣東金萊特電器股份有限公司第四屆監(jiān)事會第
五次會議決議公告》、《廣東金萊特電器股份有限公司關(guān)于召開 2018 年第一次臨時
股東大會的通知公告》、《廣東金萊特電器股份有限公司關(guān)于召開 2018 年第一次臨
時股東大會通知的更正公告》、《廣東金萊特電器股份有限公司關(guān)于召開 2018 年第
一次臨時股東大會通知的更正暨關(guān)于召開 2018 年第一次臨時股東大會的提示性公
告》以下合稱“《召開股東大會通知》”）以及本所律師認為必要的其他文件和資料，
同時審查了出席現(xiàn)場會議股東的身份和資格、見證了本次股東大會的召開，并參與
了本次股東大會議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票計票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》和
《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已
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經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，
進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表
的結(jié)論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相
應法律責任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件，隨同其
他公告文件一并提交深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）予以審核公告，并依
法對出具的法律意見承擔責任。
本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對公司提
供的文件和有關(guān)事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
公司第四屆董事會于 2018 年 3 月 8 日召開第六次會議作出決議召集本次股東
大會，并分別于 2018 年 3 月 9 日、2018 年 3 月 12 日、2018 年 3 月 20 日通過指定
信息披露媒體分別發(fā)出了《召開股東大會通知》。該《召開股東大會通知》中載明
了召開本次股東大會的時間、地點、審議事項、投票方式和出席會議對象等內(nèi)容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會現(xiàn)場
會議于 2018 年 3 月 26 日（星期一）下午 2:00 在廣東江門市蓬江區(qū)棠下鎮(zhèn)金桐路
21 號公司六樓會議室召開，并由公司董事長蔣光勇先生主持，完成了全部會議議
程。本次股東大會網(wǎng)絡投票通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行。通過交易
系統(tǒng)進行投票的具體時間為 2018 年 3 月 26 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；
通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票的具體時間為 2018 年 3 月 25 日下午 15:00 至 2018
年 3 月 26 日下午 15:00。
本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
出席公司本次股東大會的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡投票方式）共 3 人，共
計持有公司有表決權(quán)股份 70,091,330 股，占公司股份總數(shù)的 37.5422%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書和個人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計 3 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 70,091,330
股，占公司股份總數(shù)的 37.5422%。
2、根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡投票結(jié)果，參加本次股東大會網(wǎng)絡
投票的股東共計 0 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 0 股。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外的其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資者”）1 人，
代表公司有表決權(quán)股份數(shù) 2,100,000 股，占公司股份總數(shù)的 1.1248%。
除上述公司股東及股東代表外，公司董事、監(jiān)事及本所律師出席了會議，高級
管理人列席了會議。
（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
網(wǎng)絡投票股東資格在其進行網(wǎng)絡投票時，由證券交易所系統(tǒng)進行認證。
經(jīng)核查，本所律師認為，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格均合
法、有效。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗，本次股東大會所表決的事項均已在《召開股東大會通知》中列明。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現(xiàn)場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡投票情況，以深圳證券信息有限公司向公司
提供的投票統(tǒng)計結(jié)果為準。
經(jīng)合并網(wǎng)絡投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《關(guān)于為董監(jiān)高人員投保責任保險的議案》
表決情況：同意 70,091,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對 0 股，棄權(quán) 0 股。
其中，中小投資者投票情況為：同意 2,100,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，棄權(quán) 0 股。
表決結(jié)果：通過
（二）《關(guān)于選舉公司第四屆董事會董事的議案》
根據(jù)《公司法》、《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本議案需要采取累積投票制對本次
股東大會的兩名董事候選人進行逐一表決。
1、選舉蔡小如為公司第四屆董事會非獨立董事
表決情況：得票數(shù)為 70,091,330 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100,000 票。
表決結(jié)果：蔡小如累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東及股東代理人所
持表決權(quán)的二分之一，蔡小如當選為公司第四屆董事會非獨立董事。
2、選舉陳開元為公司第四屆董事會非獨立董事
表決情況：得票數(shù)為 70,091,330 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 2,100,000 票。
表決結(jié)果：陳開元累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東及股東代理人所
持表決權(quán)的二分之一，陳開元當選為公司第四屆董事會非獨立董事。
（三）《關(guān)于修訂的議案》
本議案涉及特別決議事項，需獲得出席本次股東大會所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
三分之二以上審議通過。
表決情況：同意 70,091,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對 0 股，棄權(quán) 0 股。
其中，中小投資者投票情況為：同意 2,100,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，棄權(quán) 0 股。
表決結(jié)果：通過
（四）《關(guān)于選舉姚慶味為公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議案》
表決情況：同意 70,091,330 股，占出席會議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對 0 股，棄權(quán) 0 股。
其中，中小投資者投票情況為：同意 2,100,000 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對 0 股，棄權(quán) 0 股。
表決結(jié)果：通過
本所律師認為，本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行
政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的
人員資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
北京市天元（深圳）律師事務所
負責人：李怡星
經(jīng)辦律師：張冉瞳 童琳雯
2018 年 3 月 27 日