浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
2017年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2017 年度，浙江晶盛機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)根據(jù)深
圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》、《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》
的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，列席董事會(huì)會(huì)議，加強(qiáng)對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、募
集資金使用等情況的監(jiān)督與核查，履行的主要職責(zé)如下：
一、 公司監(jiān)事會(huì)日常工作情況
公司監(jiān)事會(huì)由 3 名監(jiān)事組成，其中股東監(jiān)事 2 人，職工監(jiān)事 1 人。報(bào)告期內(nèi)，
公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi) 7 次會(huì)議，每次會(huì)議的召集、召開(kāi)程序都符合《公司法》和《公
司章程》的相關(guān)規(guī)定，我們對(duì)報(bào)告期內(nèi)召開(kāi)的監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)議案均投了贊成票，審
議的議案情況如下：
1、2017 年 2 月 9 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于轉(zhuǎn)讓人
才公寓給公司職工監(jiān)事的議案》。
2、2017 年 4 月 24 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)《2016 年度
監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《2016 年度報(bào)告全文及其摘要》、《2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)
告》、《2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《關(guān)于聘任公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、
《2016 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》、《2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)
價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于為控股子公司申請(qǐng)銀行授信提供擔(dān)保額度的議案》、《關(guān)于使
用結(jié)余超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授
予第二個(gè)解鎖期可解鎖的議案》、《關(guān)于調(diào)整盈利補(bǔ)償承諾暨公司受讓杭州中為
光電技術(shù)股份有限公司部分股權(quán)的議案》、《關(guān)于計(jì)提商譽(yù)減值準(zhǔn)備的議案》、
《關(guān)于核銷壞賬的議案》、《2017 年一季度報(bào)告》。
3、2017 年 5 月 24 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票（暫緩授予部分）第一個(gè)解鎖期和預(yù)留授予
限制性股票第一個(gè)解鎖期可解鎖的議案》。
4、2017 年 6 月 22 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用
募集資金增資控股子公司的議案》、《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》、
《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖限制性股票的議案》。
5、2017 年 8 月 28 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)《2017 年半
年度報(bào)告及其摘要》、《2017 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、
《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。
6、2017 年 10 月 26 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)《2017 年第
三季度報(bào)告全文》。
7、2017 年 11 月 28 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用
部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買保
本理財(cái)產(chǎn)品的議案》、《未來(lái)三年（2017-2019 年度）股東回報(bào)規(guī)劃》。
二、公司監(jiān)事會(huì) 2017 年度重大事項(xiàng)的監(jiān)督情況
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，公司建立了較
完善的內(nèi)部控制制度，決策程序符合相關(guān)規(guī)定。公司董事及其他高級(jí)管理人員在
履行職責(zé)時(shí)，不存在違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及《公司章程》等的規(guī)定或損害公
司及股東利益的行為。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況
2017 年度，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)制度、內(nèi)控制度和財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行了認(rèn)真
細(xì)致的檢查，認(rèn)為公司目前財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度健全，會(huì)計(jì)無(wú)重大遺漏和虛假記載，
公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及現(xiàn)金流量情況良好。
（三）公司募集資金實(shí)際使用情況
報(bào)告期內(nèi)，在募集資金的使用管理上，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、
深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的要求對(duì)募集資金進(jìn)行使用和管理，募
集資金的使用符合募投項(xiàng)目的綜合需要，不存在違規(guī)使用募集資金的行為和損害
股東利益的情形，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于募集資金使用的相關(guān)規(guī)
定。
（四）公司關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司將一套人才公寓以總價(jià)款人民幣 482,840.20 元轉(zhuǎn)讓給監(jiān)事
姚雅君女士，監(jiān)事姚雅君已對(duì)該議案回避表決，該議案的審議程序符合法律法規(guī)
及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。本次交易是按照地方人才公寓管理辦法及人才激勵(lì)
政策文件的規(guī)定執(zhí)行，遵守了客觀、公平的交易原則，不存在損害公司及中小投
資者利益的情形。除此之外，公司報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生其他重大關(guān)聯(lián)交易。
（五）公司對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)外擔(dān)保均為對(duì)下屬控股子公司的擔(dān)保，風(fēng)險(xiǎn)可控，且履行
了必要的審批程序；報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大資產(chǎn)置換。
（六）公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況進(jìn)行了監(jiān)督和檢查，
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司制定并執(zhí)行的內(nèi)幕信息知情人管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和深圳證券交易所要求，在公司發(fā)布重大事項(xiàng)公告和定期報(bào)告時(shí)均對(duì)內(nèi)幕信息知
情人做登記備案。經(jīng)核查，2017 年公司未發(fā)生利用內(nèi)幕信息進(jìn)行違規(guī)股票交易
的行為，公司控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及近親屬的持股變動(dòng)均符合
法律、法規(guī)相關(guān)規(guī)定。
（七）檢查公司內(nèi)部控制建設(shè)情況
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審核了報(bào)告期內(nèi)的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，認(rèn)為: 公司按照
《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定及國(guó)家其他
相關(guān)法律法規(guī)，已建立健全了較為完善的內(nèi)部控制制度，形成了比較系統(tǒng)的公司
治理框架，完善了公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立了公司規(guī)范運(yùn)行的內(nèi)部控制環(huán)境。保
證了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常開(kāi)展和風(fēng)險(xiǎn)的控制，保護(hù)了公司資產(chǎn)的安全和完
整，維護(hù)了公司及股東的利益。公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)完整，內(nèi)部審計(jì)部門及人
員齊備，公司內(nèi)部控制重點(diǎn)活動(dòng)的執(zhí)行及監(jiān)督充分有效。公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
報(bào)告真實(shí)、全面、客觀地反映了公司當(dāng)年度的內(nèi)部控制的建設(shè)及運(yùn)行情況。
三、公司監(jiān)事會(huì) 2018 年度工作計(jì)劃
（一）勤勉務(wù)實(shí)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)事項(xiàng)的監(jiān)督
2018年，監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格按照《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)
定，審慎履行監(jiān)事職責(zé)，在對(duì)外投資、財(cái)產(chǎn)處置、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等重大事
項(xiàng)予以重點(diǎn)關(guān)注，審慎決策，依法履行職責(zé)，確保公司治理規(guī)范性。
（二）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提升專業(yè)能力
監(jiān)事會(huì)將不斷加強(qiáng)對(duì)自身能力的學(xué)習(xí)提高，通過(guò)積極參與金融辦等上級(jí)機(jī)構(gòu)
組織的各項(xiàng)會(huì)議，及時(shí)學(xué)習(xí)最新政策和法律法規(guī)、規(guī)定，適應(yīng)上市公司內(nèi)部監(jiān)管
新形勢(shì)，履行好公司監(jiān)督管理職責(zé)，不斷提高公司治理水平。
特此報(bào)告！
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2018 年 4 月 10 日