廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司
使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為上海富瀚
微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“富瀚微”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)
板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易
所上市公司保薦工作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等
有關(guān)規(guī)定，對(duì)富瀚微擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核
查，核查情況及核查意見(jiàn)如下：
一、募集資金基本情況
上海富瀚微電子股份有限公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)上海富
瀚微電子股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]160 號(hào)）核
準(zhǔn)，獲準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股(A 股)1,111.15 萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為人民幣 55.64
元/股，募集資金總額 618,243,860.00 元，扣除承銷(xiāo)保薦費(fèi)人民幣 41,885,850.90
元后的募集資金為人民幣 576,358,009.10 元。上述資金于 2017 年 2 月 14 日全部
到賬，經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具信會(huì)師報(bào)字[2017]
第 ZA10175 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。上述募集資金已經(jīng)全部存放于募集資金專(zhuān)戶管理。
公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》披露，經(jīng)公司 2014
年度股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，本次發(fā)行股票募集資金擬投資項(xiàng)目概況如下：
擬使用本次募
序 項(xiàng)目總投資
項(xiàng)目名稱 集資金金額（萬(wàn) 項(xiàng)目備案文號(hào)
號(hào) （萬(wàn)元）
元）
新一代模擬高清攝像機(jī) 滬發(fā)改高技備[2015]1
1 8,079.00 8,079.00
ISP芯片項(xiàng)目 號(hào)
全高清網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)SoC芯 滬發(fā)改高技備[2015]2
2 12,197.00 12,197.00
片項(xiàng)目 號(hào)
面向消費(fèi)應(yīng)用的云智能網(wǎng) 滬發(fā)改高技備[2015]3
3 12,405.00 12,405.00
絡(luò)攝像機(jī)SoC芯片項(xiàng)目 號(hào)
基于H.265/HEVC視頻壓
滬發(fā)改高技備[2015]4
4 縮標(biāo)準(zhǔn)的超高清視頻編碼 15,395.00 15,395.00
號(hào)
SoC芯片項(xiàng)目
補(bǔ)充與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的營(yíng)
5 12,000.00 8,624.75 -
運(yùn)資金
合計(jì) 60,076.00 56,700.75 -
二、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
（一）投資目的
為了提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)
營(yíng)情況下，合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以增加資金收益，
為公司及股東獲取更多的回報(bào)。
（二）投資額度及期限
根據(jù)公司當(dāng)前的資金使用狀況、募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度并考慮保持充足
的流動(dòng)性，公司擬使用不超過(guò) 20,000 萬(wàn)元暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使
用期限不超過(guò) 12 個(gè)月，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。閑置募
集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集資金專(zhuān)戶。
（三）投資品種
公司將按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，擬購(gòu)買(mǎi)投資期
限不超過(guò) 12 個(gè)月的理財(cái)機(jī)構(gòu)保本型產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、保本型理
財(cái)產(chǎn)品等）。
閑置募集資金擬投資的產(chǎn)品須符合以下條件：（1）安全性高，滿足保本要
求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（2）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資
計(jì)劃正常進(jìn)行。
上述產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他
用途，開(kāi)立或注銷(xiāo)產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶的，公司將及時(shí)報(bào)送深圳證券交易所備案并
公告。
（四）決議有效期
自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。
（五）資金來(lái)源
本次用于現(xiàn)金管理的資金來(lái)源為公司暫時(shí)閑置的募集資金。在進(jìn)行具體投資
操作時(shí)，公司將對(duì)資金收支進(jìn)行合理預(yù)算和安排，確保不會(huì)影響到公司募投項(xiàng)目
建設(shè)和日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
（六）實(shí)施方式
在額度范圍內(nèi)公司董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選
擇合格專(zhuān)業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)、明確理財(cái)金額、期間、選擇理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)
議等。
（七）信息披露
公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用
的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信
息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號(hào)——超募資金及閑置募集資金使用》等相關(guān)要求，及
時(shí)披露投資產(chǎn)品的具體情況。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
本次使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
1、雖然投資產(chǎn)品均經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的評(píng)估，受金融市場(chǎng)宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排
除該項(xiàng)投資受到宏觀市場(chǎng)波動(dòng)的影響；
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，因此短期 投
資的實(shí)際收益不可預(yù)期；
3、相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，將選擇金融機(jī)構(gòu)流動(dòng)性好、安全性高并提供保 本
承諾、期限不超過(guò)十二個(gè)月的投資產(chǎn)品，明確投資產(chǎn)品的金額、期限、投資品 種、
雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。
2、公司董事會(huì)審議通過(guò)后，公司董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)在上述投資額度內(nèi)
簽署相關(guān)合同文件。公司財(cái)務(wù)部門(mén)相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)
目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相
應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；
3、公司內(nèi)審部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)督，定期對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行全面檢查。
4、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以 聘
請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
5、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。
四、對(duì)公司的影響
公司在堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，保值增值、防范風(fēng)險(xiǎn)，在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)
和公司正常經(jīng)營(yíng)的情況下，使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響
公司募集資金項(xiàng)目建設(shè)和主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，同時(shí)可以提高資金使用效率，獲
得一定的收益，為公司及股東獲取更多的回報(bào)。
五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事
項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議審議通過(guò)，
且獨(dú)立董事已發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管
理，該事項(xiàng)已依法履行了投資決策的相關(guān)程序。公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)的保本型理財(cái)產(chǎn)品，不會(huì)影響
公司業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，同時(shí)可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公
司及股東獲取更多的回報(bào)。
綜上所述，本保薦機(jī)構(gòu)同意富瀚微使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
事項(xiàng)。
（以下無(wú)正文）
（此頁(yè)無(wú)正文，為《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司使
用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人簽名：
______________ _____________
陳德兵 杜俊濤
廣發(fā)證券股份有限公司
二 0 一七年四月二十日