深圳市超頻三科技股份有限公司
2017 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
（吳小員）
各位股東及股東代表：
本人作為深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，
2017 年嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上
市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》等法律、法規(guī)和《深圳市超頻三科技股份有限公司章程》、《深圳市超頻
三科技股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立
董事的獨(dú)立作用，維護(hù)了公司整體利益，現(xiàn)將 2017 年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)
的情況匯報(bào)如下：
一、獨(dú)立董事出席會(huì)議情況
2017 年度，公司召開了 13 次董事會(huì)，本人任職獨(dú)立董事后，公司召開了 3
次董事會(huì)，其中，本人通過現(xiàn)場參加會(huì)議的方式表決 1 次、通訊方式表決 2 次，
無委托出席或缺席情況。本年度本人對任職期間董事會(huì)會(huì)議的全部議案都進(jìn)行了
審議，對各項(xiàng)議案均投贊成票。
2017 年度，公司召開了 6 次股東大會(huì)，本人列席 1 次。
本人認(rèn)為，2017 年度公司董事會(huì)的召集和召開程序符合法定要求，對重大
經(jīng)營事項(xiàng)履行了合法有效的決策程序。本人本著勤勉務(wù)實(shí)和誠信負(fù)責(zé)的原則，對
公司報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)各項(xiàng)議案及公司其他事項(xiàng)認(rèn)真審議后，均投了贊成票，本人
謹(jǐn)慎、認(rèn)真地行使了公司所賦予獨(dú)立董事的權(quán)利。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，作為公司獨(dú)立董事，本人對公司 2017 年
度經(jīng)營活動(dòng)情況進(jìn)行了認(rèn)真的了解和查驗(yàn)，并對關(guān)鍵問題進(jìn)行評議及核查后，發(fā)
表了如下獨(dú)立意見：
1、在 2017 年 12 月 15 日公司召開的第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議上，對公司關(guān)
于聘任公司高級管理人員事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見；
2、在 2017 年 12 月 19 日公司召開的第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議上，對公司部
分控股股東及實(shí)際控制人杜建軍先生、劉郁女士為公司提供擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立
意見。
任職期內(nèi)，本人作為獨(dú)立董事，對以下事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見：
1、2017 年 12 月 19 日公司召開的第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議，對關(guān)于部分控
股股東及實(shí)際控制人為公司提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意
見。
三、任職董事會(huì)各專門委員會(huì)的工作情況
公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)及提名委員會(huì)。
2017 年 12 月 15 日公司召開的第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于選舉
公司第二屆董事會(huì)各專門委員會(huì)委員的議案》，重新選舉第二屆董事會(huì)各專門委
員會(huì)委員，會(huì)議授權(quán)本人為第二屆董事會(huì)提名委員會(huì)委員、審計(jì)委員會(huì)委員。在
2017 年 12 月 15 日至 2017 年 12 月 31 日期間主要履行以下職責(zé)：
1、提名委員會(huì)工作情況。2017 年 12 月 15 日至 2017 年 12 月 31 日，由于
本人新上任，在任期內(nèi)公司未召開提名委員會(huì)會(huì)議。
2、審計(jì)委員會(huì)工作情況。2017 年 12 月 15 日至 2017 年 12 月 31 日，由于
本人新上任，在任期內(nèi)公司未召開審計(jì)委員會(huì)會(huì)議。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的情況
報(bào)告期內(nèi)，本人專門或利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)的機(jī)會(huì)在公司進(jìn)行了多次
現(xiàn)場檢查，及時(shí)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況、內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)狀況，與公司董事、
監(jiān)事、高級管理人員和其他人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展
等情況，并時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，對公司經(jīng)營管理提出建
議，忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事職責(zé)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所作的工作
1、公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定做好披露工作，保
證 2017 年度公司的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，維護(hù)了公司和投資者利
益。
2、對公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理的調(diào)查。本人與公司相關(guān)人員進(jìn)行溝通，深
入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情
況、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)事項(xiàng)，關(guān)注公司日常經(jīng)營狀況、治理情況，及時(shí)了解公司的
日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，查閱作出決策所需的文件和資料，并就此
在董事會(huì)會(huì)議上充分發(fā)表意見；對于董事會(huì)審議的各個(gè)議案，首先對所提出的議
案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真審核，在充分了解的基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、審慎地行
使表決權(quán)。
六、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)
本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)
范法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，并于 2017
年 12 月底參加了深圳證券交易所開展的獨(dú)立董事資格培訓(xùn)活動(dòng)，取得了深圳證
券交易所頒發(fā)的上市公司獨(dú)立董事資格證書。通過不斷提高對公司和投資者利益
的保護(hù)能力，加深了自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識。
七、其他工作
1、報(bào)告期內(nèi)，沒有發(fā)生獨(dú)立董事提議召開董事會(huì)會(huì)議的情況；
2、報(bào)告期內(nèi)，沒有發(fā)生獨(dú)立董事提議聘請或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、報(bào)告期內(nèi)，沒有發(fā)生獨(dú)立董事聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
以上是本人在 2017 年度履行職責(zé)情況匯報(bào)，本人認(rèn)為，2017 年度公司對于
獨(dú)立董事的工作給予了積極的支持，沒有妨礙獨(dú)立董事獨(dú)立性的情況發(fā)生。
2017 年度，本人將繼續(xù)本著誠信與勤勉的精神，按照法律法規(guī)、《公司章程》
的規(guī)定和要求，行使獨(dú)立董事的權(quán)利，履行獨(dú)立董事的義務(wù)，切實(shí)維護(hù)公司整體
利益和股東尤其是中小股東的利益。
（以下無正文，下接簽署頁）
【本頁無正文，為《深圳市超頻三科技股份有限公司 2017 年度獨(dú)立董事述職報(bào)
告》之簽署頁】
深圳市超頻三科技股份有限公司
獨(dú)立董事：
吳小員
2018 年 3 月 27 日