國浩律師（杭州）事務所
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浙江晶盛機電股份有限公司
2018 年第一次臨時股東大會
法律意見書
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二〇一八年三月
國浩律師（杭州）事務所 晶盛機電 2018 年第一次臨時股東大會法律意見書
國浩律師（杭州）事務所
關 于
浙江晶盛機電股份有限公司
2018 年第一次臨時股東大會
法律意見書
致：浙江晶盛機電股份有限公司
國浩律師（杭州）事務所（以下簡稱“本所”）接受浙江晶盛機電股份有限公
司（以下簡稱“公司”）指派律師出席公司 2018 年第一次臨時股東大會（以下簡
稱“本次股東大會”），并依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法”》）、
《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會
（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）發(fā)布的《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股
東大會規(guī)則》”）、《上市公司治理準則》（以下簡稱“《治理準則》”）和深圳證券交
易所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》（以下簡稱
“《網(wǎng)絡投票實施細則》”）等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及現(xiàn)行有效的《浙江
晶盛機電股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《浙江晶盛機電股份有
限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會議事規(guī)則》”）的規(guī)定，就本次
股東大會的召集、召開程序、出席大會人員資格、會議表決程序等事宜出具法律
意見書。
為出具本法律意見書，本所律師列席了公司本次股東大會，審查了公司提供
的本次股東大會的有關文件的原件及復印件，包括但不限于公司召開本次股東大
會的各項議程及相關決議等文件，同時聽取了公司就有關事實的陳述和說明。
公司已向本所承諾，公司所提供的文件和所作陳述及說明是完整的、真實和
有效的，有關原件及其上面的簽字和印章是真實的，且一切足以影響本法律意見
書的事實和文件均已向本所披露，無任何隱瞞、疏漏之處。
本所律師僅根據(jù)本法律意見書出具日以前發(fā)生或存在的事實及有關法律、行
政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表法律意見。在本法律意見書中，
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本所律師僅對本次股東大會表決程序及表決結果的合法有效性發(fā)表意見，不對會
議所審議的議案內(nèi)容和該等議案中所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性和準確性發(fā)表
意見。
本法律意見書僅用于為公司本次股東大會見證之目的，不得用于其他任何目
的或用途。本所同意，公司將本法律意見書作為公司本次股東大會的公告材料，
隨其他需公告的信息一起向公眾披露，并依法對本所在其中發(fā)表的法律意見承擔
法律責任。
本所律師根據(jù)現(xiàn)行有效的中國法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會相關規(guī)章、規(guī)范性文
件要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，出具本法律
意見書如下：
一、關于本次股東大會的召集、召開程序
（一）本次股東大會的召集
1、本次股東大會由公司董事會召集。公司已于 2018 年 3 月 1 日以現(xiàn)場表決
和通訊表決相結合的方式召開公司第三屆董事會第十四次會議，審議通過了《關
于召開 2018 年第一次臨時股東大會的議案》。
2、公司董事會已于 2018 年 3 月 2 日在《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上刊載了《浙江晶盛機電股份有限公司關于召開 2018
年第一次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“會議通知”），會議通知中載明了本
次股東大會的會議召開時間、會議召開地點、會議召集人、會議表決方式、會議
審議事項、會議出席對象、會議登記辦法、會務聯(lián)系方式等事項，說明了股東有
權親自或委托代理人出席本次股東大會并行使表決權。由于本次股東大會采取現(xiàn)
場投票和網(wǎng)絡投票相結合的方式，公司在會議通知中還對網(wǎng)絡投票的投票時間、
投票程序等有關事項做出了明確說明。
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會召集人的資格及會議通知的時間、方式
以及通知的內(nèi)容符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》、《治理準則》等法律、行政法
規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。
（二）本次股東大會的召開
1、公司本次股東大會現(xiàn)場會議于 2018 年 3 月 30 日下午 2 點在浙江省杭州
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市余杭區(qū)五常街道創(chuàng)智一號 2 號樓 7 樓公司會議室召開，由公司董事長曹建偉
先生主持。
2、本次股東大會的網(wǎng)絡投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系
統(tǒng)進行。其中通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的時間為：2018 年 3
月 30 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系
統(tǒng)投票的的具體時間為 2018 年 3 月 29 日 15:00 至 2018 年 3 月 30 日 15:00 的任
意時間。
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會召開的實際時間、地點和審議的議案內(nèi)
容與會議通知所載一致，公司本次股東大會召開程序符合《公司法》、《股東大會
規(guī)則》、《治理準則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會
議事規(guī)則》的規(guī)定。
二、本次股東大會出席人員的資格
根據(jù)本次股東大會的會議通知，有權出席本次股東大會的人員為深圳證券交
易所截至 2018 年 3 月 23 日下午收市后，在中國證券登記結算有限責任公司深圳
分公司登記在冊的持有公司股份的全體股東或其委托的代理人，公司的董事、監(jiān)
事、高級管理人員以及公司聘請的見證律師。
（一）出席本次股東大會的股東及股東代理人
根據(jù)現(xiàn)場出席會議的股東、股東代理人的身份證明、授權委托證明及股東登
記的相關資料等，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及股東代理人共 15 名，代表有
表決權的公司股份數(shù) 572,148,905 股，占公司有表決權股份總數(shù)的 58.09 %。
根據(jù)深圳證券信息有限公司在本次股東大會網(wǎng)絡投票結束后提供給公司的
網(wǎng)絡投票結果，在本次股東大會確定的網(wǎng)絡投票時段內(nèi)，通過網(wǎng)絡有效投票的股
東共 26 名，代表有表決權的公司股份數(shù) 4,646,288 股，占公司有表決權股份總數(shù)
的 0.47 %。以上通過網(wǎng)絡投票進行表決的股東，已由深圳證券交易所身份驗證機
構驗證其股東身份。
上述現(xiàn)場出席本次股東大會及通過網(wǎng)絡出席本次股東大會的股東合計 41
名，代表有表決權的公司股份數(shù) 576,795,193 股，占公司有表決權股份總數(shù)的
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58.56 %。其中通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡參加本次股東大會的持股 5%以下（不含 5%）的
投資者（以下簡稱“中小投資者”）共計 31 名，擁有及代表的股份數(shù) 17,126,488
股，占公司有表決權股份總數(shù)的 1.74%。
（二）出席、列席本次股東大會的其他人員
出席、列席本次股東大會的人員還有公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及本
所律師。
經(jīng)本所律師核查，出席、列席本次股東大會的股東、股東代理人及其他人員
符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》、《治理準則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件
及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，該等股東、股東代理人及其他人
員具備出席本次股東大會的資格。本次股東大會出席、列席人員的資格合法、有
效。
三、本次股東大會審議的議案
根據(jù)本次股東大會的會議通知，本次股東大會對以下議案進行了審議：
1、《關于及其摘要的議案》；
2、《關于制定的議
案》；
3、《關于提請股東大會授權董事會辦理限制性股票激勵計劃相關事宜的議
案》。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會實際審議的議案與會議通知的內(nèi)容相符，審
議的議案符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》、《治理準則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)
范性文件及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。
四、本次股東大會的表決程序和表決結果
（一）本次股東大會的表決程序
本次股東大會就會議通知中列明的議案進行了審議，采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投
票相結合的方式就審議的議案投票表決。在現(xiàn)場投票全部結束后，本次股東大會
按《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》規(guī)定的程序由 2 名股東代表、公司 1 名監(jiān)
事和本所律師進行計票和監(jiān)票，并統(tǒng)計了投票的表決結果。網(wǎng)絡投票按照會議通
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知確定的時段，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行，深圳證券
信息有限公司提供了網(wǎng)絡投票的股份總數(shù)和網(wǎng)絡投票結果。本次股東大會投票表
決結束后，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場和網(wǎng)絡投票的表決結果，并對中小投資者表決進
行了單獨計票，形成本次股東大會的最終表決結果，當場公布了表決結果。
（二）表決結果
根據(jù)公司股東及股東代理人進行的表決以及本次股東大會對表決結果的統(tǒng)
計，本次股東大會審議的議案的表決結果如下：
1、《關于及其摘要的議案》
表決情況：同意 570,425,088 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數(shù)
99.97%；反對 155,600 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數(shù)的 0.03%；
棄權 0 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數(shù)的 0%；回避 6,214,505 股。
其中，出席會議的中小投資者（除公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單
獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）的表決情況為：
同意 16,970,888 股，占出席會議中小投資者所持表決權的 99.09%；反對 155,600
股，占出席會議中小投資者所持表決權的 0.91%；棄權 0 股，占出席會議中小投
資者所持表決權的 0%。
2、《關于制定的議案》
表決情況：同意 570,425,088 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數(shù)
99.97%；反對 155,600 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數(shù)的 0.03%；
棄權 0 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數(shù)的 0%；回避 6,214,505 股。
其中，出席會議的中小投資者（除公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單
獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）的表決情況為：
同意 16,970,888 股，占出席會議中小投資者所持表決權的 99.09%；反對 155,600
股，占出席會議中小投資者所持表決權的 0.91%；棄權 0 股，占出席會議中小投
資者所持表決權的 0%。
3、《關于提請股東大會授權董事會辦理限制性股票激勵計劃相關事宜的議
案》
國浩律師（杭州）事務所 晶盛機電 2018 年第一次臨時股東大會法律意見書
表決情況：同意 570,425,088 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數(shù)
99.97%；反對 155,600 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數(shù)的 0.03%；
棄權 0 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數(shù)的 0%；回避 6,214,505 股。
其中，出席會議的中小投資者（除公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單
獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）的表決情況為：
同意 16,970,888 股，占出席會議中小投資者所持表決權的 99.09%；反對 155,600
股，占出席會議中小投資者所持表決權的 0.91%；棄權 0 股，占出席會議中小投
資者所持表決權的 0%。
本次股東大會審議的議案均為特別決議議案，須經(jīng)出席股東大會有表決權的
股東及股東代理人所持表決權總數(shù)三分之二以上同意通過。與本次股東大會審議
的議案存在關聯(lián)關系的股東已回避表決。
本次股東大會審議的全部議案均對中小投資者進行了單獨計票并進行了公
告。
綜合現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡投票的投票結果，本次股東大會表決結果如下：
本次股東大會審議的議案均獲得通過。
本所律師認為，本次股東大會的表決程序和表決結果符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》、《網(wǎng)絡投票細則》和《公司章程》的有關規(guī)定，表決結果合法、有效。
五、結論意見
綜上所述，本所律師認為：
浙江晶盛機電股份有限公司本次股東大會的召集和召開程序，參加本次股
東大會人員資格、召集人資格及會議表決程序和表決結果等事宜，均符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》、《治理準則》、《網(wǎng)絡投票細則》等法律、行政法規(guī)、
規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會通過的表決結果為合法、有
效。
——本法律意見書正文結束——
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（本頁無正文，為《國浩律師（杭州）事務所關于浙江晶盛機電股份有限公司
2018 年第一次臨時股東大會法律意見書》簽署頁）
本法律意見書正本三份，無副本。
本法律意見書的出具日為二零一八年三月三十日。
國浩律師（杭州）事務所 經(jīng)辦律師：吳 鋼
負責人：沈田豐 趙 尋