國(guó)金證券股份有限公司
關(guān)于深圳市聚飛光電股份有限公司
2017年度持續(xù)督導(dǎo)期間跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：國(guó)金證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：聚飛光電
保薦代表人姓名： 幸思春 聯(lián)系電話：0755-82805995
保薦代表人姓名： 林海峰 聯(lián)系電話：0755-82805995
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 均及時(shí)審閱公司歷次信息披露文件
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次
0次
數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制
度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度
（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資
已經(jīng)督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度
源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制
度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 公司已經(jīng)有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 4次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息 公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展與信息披露文
披露文件一致 件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 2次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 4次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 4次
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)
現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告已按照本所規(guī)定報(bào)送
送
歷次現(xiàn)場(chǎng)檢查所發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題，保
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情
薦代表人均要求公司進(jìn)行整改，公司
況
制定了整改計(jì)劃，并按期完成。
6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) 6次
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意
未發(fā)表非同意意見(jiàn)
見(jiàn)
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0次
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 無(wú)
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合 根據(jù)相關(guān)規(guī)定建立了保薦業(yè)務(wù)工作底
規(guī) 稿，記錄、保管合規(guī)
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 12 月 8 日
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員行為規(guī)范、
再融資新政解讀及再融資產(chǎn)品介紹、
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容
上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若
干規(guī)定等
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無(wú) 不適用
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無(wú) 不適用
5.募集資金存放及使用 無(wú) 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 不適用
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 不適用
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對(duì)外投
資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、 無(wú) 不適用
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)配合
無(wú) 不適用
保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)
務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的 無(wú) 不適用
重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
公司及股東承諾事項(xiàng) 是否履行 未履行承諾的原
承諾 因及解決措施
1.為避免未來(lái)可能存在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，公司實(shí)際控
是 不適用
制人邢其彬先生出具了《避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函》
2.為避免未來(lái)可能存在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，持股 5%以上
的股東王桂山、深圳市長(zhǎng)飛投資有限公司和王建 是 不適用
國(guó)出具了《避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函》
3.公司自然人股東中擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理職務(wù)的邢其彬、王建國(guó)、侯利、諸為民、王
桂山、周春生、于芳、殷敬煌、呂加奎承諾：在
上述法定或自愿鎖定期滿后，在任職期內(nèi)每年轉(zhuǎn)
讓的股份不超過(guò)其持有公司股份總數(shù)的 25%；自
是 不適用
公司股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職時(shí)，申報(bào)
離職之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的
本公司股份；自公司股票上市之日起第七個(gè)月至
第十二個(gè)月之間申報(bào)離職時(shí)，申報(bào)離職之日起十
二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。
4.公司控股股東和實(shí)際控制人邢其彬先生承諾：
如果公司因上市前職工社會(huì)保險(xiǎn)金、住房公積金
問(wèn)題而遭受損失或承擔(dān)任何責(zé)任（包括但不限于
是 不適用
補(bǔ)繳職工社會(huì)保險(xiǎn)金等），承諾人保證對(duì)公司進(jìn)
行充分補(bǔ)償，使公司恢復(fù)到未遭受該等損失或承
擔(dān)該等責(zé)任之前的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。
5.公司控股股東和實(shí)際控制人邢其彬先生承諾：
如果公司因上市前稅收優(yōu)惠問(wèn)題而遭受損失或
承擔(dān)任何責(zé)任（包括但不限于國(guó)家有權(quán)部門(mén)追繳
是 不適用
所享受的稅收優(yōu)惠等），承諾人保證對(duì)公司進(jìn)行
充分補(bǔ)償，使公司恢復(fù)到未遭受該等損失或承擔(dān)
該等責(zé)任之前的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。
6.本公司在《關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金
是 不適用
不投向房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的承諾》中承諾如下：（1）本
公司將嚴(yán)格按照《募集資金管理制度》存放并使
用募集資金，募集資金的運(yùn)用嚴(yán)格按照《募集資
金管理制度》的規(guī)定程序進(jìn)行；（2）本公司將嚴(yán)
格執(zhí)行有關(guān)于資金內(nèi)控的管理制度，確保募集資
金的使用、收付都符合本公司資金內(nèi)控管理制度
的規(guī)定，并由本公司統(tǒng)一監(jiān)管；（3）本次非公開(kāi)
發(fā)行股票募集資金不投向房地產(chǎn)業(yè)務(wù)。
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō) 明
1.保薦代表人變更及其理由 不適用
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)
保薦機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取 不適用
監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
保薦代表人： 幸思春 林海峰
國(guó)金證券股份有限公司
2018 年 5 月 2 日