2016 年度獨立董事述職報告
各位股東：
本人在擔任上海富瀚微電子股份有限公司（以下簡稱公司）的獨立董事期間，
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》、
《公司章程》、《獨立董事制度》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，本著勤勉盡
職的態(tài)度，謹慎、認真、負責、忠實地履行了獨立董事的職責，出席了公司 2016
年度的相關會議，并對有關重要事項發(fā)表了獨立意見?，F(xiàn)就本人 2016 年度履行
職責情況述職如下：
一、出席會議情況
2016 年度，公司召開董事會 4 次、股東大會 2 次，本人作為公司的獨立董
事，準時出席公司召開的董事會并列席公司股東大會。本人依照《公司章程》及
《董事會議事規(guī)則》 的規(guī)定和要求，認真審議議案，積極參與各議題的討論并
提出合理建議，為董事會正確決策發(fā)揮了積極的作用，維護了公司的整體利益和
中小股東的利益。
2016 年度公司董事會和股東大會的召集和召開程序均符合法定要求，各重
大經(jīng)營決策事項的履行程序合法有效，本人對公司歷次董事會審議的各項議案均
投了贊成票，無反對票及棄權票。
二、發(fā)表獨立意見的情況
本著勤勉盡責的態(tài)度，客觀公正的原則，本人對下述事項發(fā)表了基于獨立判
斷基礎上的獨立意見：
1、本人對第一屆董事會第十二次會議審議的《關于確認公司最近三年關聯(lián)
交易公允性和合法性的議案》，發(fā)表了如下獨立意見：公司 2013 年度至 2015 年
度關聯(lián)交易是基于正常的市場交易條件及有關協(xié)議的基礎上進行的，符合商業(yè)慣
例，關聯(lián)交易定價公允，遵循了公平、公開、公正的市場原則；該等關聯(lián)交易符
合公司的實際需要，未損害公司利益和中小股東利益；公司的關聯(lián)交易事項履行
了相關的公司內部批準程序，程序符合《公司法》、《上海富瀚微電子股份有限公
司章程》和其他的公司制度的規(guī)定。
2、本人對第一屆董事會第十二次會議審議的《關于公司與杭州?？低晹?shù)
字技術股份有限公司 2016 年度日常關聯(lián)交易預測》發(fā)表如下獨立意見：公司與
杭州?？低晹?shù)字技術股份有限公司的日常性關聯(lián)交易是為滿足公司經(jīng)營生產(chǎn)
需要，按照一般市場經(jīng)營規(guī)則進行，與其他業(yè)務往來企業(yè)同等對待，遵照公平、
公正的市場原則進行。公司與該關聯(lián)方交易公允，不存在損害公司及其股東利益
的情形。
3、關于公司第一屆董事會第十二次會議審議的《關于 2015 年度利潤分配預
案的議案》發(fā)表如下獨立意見：該議案符合公司的客觀情況，符合有關法律、法
規(guī)和公司章程的規(guī)定，不存在損害股東利益的情況；同意該利潤分配預案。
4、關于公司第二屆董事會第二次會議審議的 2013 年至 2016 年 6 月審計報
告，發(fā)表如下獨立意見：2013 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日期間內，公司發(fā)
生的關聯(lián)交易是基于正常的市場交易條件及有關協(xié)議的基礎上進行的，符合商業(yè)
慣例，關聯(lián)交易定價公允；該等關聯(lián)交易符合公司的實際需要，未損害公司利益；
公司的關聯(lián)交易事項履行了必要的公司內部批準程序，程序符合《公司法》、當
時有效的《公司章程》和其他公司制度的規(guī)定。
三、任職董事會專門委員會工作情況
本人作為公司董事會薪酬與考核委員會召集人，嚴格按照《獨立董事工作制
度》、《董事會薪酬與考核委員會工作細則》、積極履行職責，對公司董事及高級
管理人員的薪酬政策與方案提出建議等，不斷推動完善公司考核和激勵機制。
本人作為提名委員會委員，嚴格按照《獨立董事工作制度》、《董事會提名委
員會工作細則》等相關規(guī)定，在充分了解被提名人職業(yè)、學歷、工作經(jīng)歷的基礎
上進行選擇并提出建議，同時根據(jù)公司實際情況，參與公司提名候選人相關事項
的討論等，為公司遴選人才的科學決策起到了積極作用。
四、對公司進行現(xiàn)場考察的情況
2016 年，本人對公司多次進行實地考察，了解公司的經(jīng)營情況、財務狀況
以及重大項目投資進展情況；與公司董事、管理層等相關人員保持密切聯(lián)系，及
時獲悉公司各重大事項的進展情況，聽取公司管理層對于經(jīng)營狀況的匯報；關注
媒體對公司的相關報道，掌握公司的經(jīng)營治理情況，為公司經(jīng)營和發(fā)展提出合理
化的建議。
五、保護投資者權益方面所做的工作
1、2016 年度，本人有效履行獨立董事職責，關注公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務
指標完成情況，內部控制制度的建設及執(zhí)行情況，可能產(chǎn)生的經(jīng)營風險等事項，
對每一個提交董事會審議的議案，認真查閱相關文件資料、及時進行調查、向相
關部門和人員詢問、查閱公司相關賬冊、會議記錄等，獨立、客觀、公正地行使
表決權，在工作中保持充分的獨立性，切實維護了公司全體股東的利益。
2、不斷加強學習，提高履行職責的能力，積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制
度，尤其是對涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護全體股東特別是中小股東權益
保護等相關法規(guī)加深認識和理解，切實提高對公司和全體股東利益的保護能力。
六、培訓和學習情況
為切實履行獨立董事職責，本人認真學習中國證監(jiān)會和深圳證券交易所新頒
布的各項法規(guī)、制度，加深對規(guī)范公司法人治理和保護社會公眾股東權益等相關
法規(guī)的認識和理解，通過不斷的學習提高自己的履職能力，為公司的科學決策和
風險防范提供更好的意見和建議，促進公司進一步規(guī)范運作。
七、其它工作情況
1、報告期內，無提議召開董事會的情況；
2、報告期內，無提議聘用或解聘會計師事務所的情況；
3、報告期內，無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
在未來的任期內，本人仍將秉承獨立、客觀、誠信的原則，嚴格按照相關法
律法規(guī)和公司規(guī)章制度的要求充分行使獨立董事的權利，勤勉履行獨立董事的義
務，加強與公司董事會、監(jiān)事會、管理層的溝通與合作，努力提高公司決策水平
與經(jīng)營業(yè)績，保障股東合法權益。
述職人：何祖源
二Ｏ一七年四月二十日