國民技術(shù)股份有限公司
Nationz Technologies Inc.
2016 年度監(jiān)事會工作報告
二〇一七年三月
國民技術(shù)股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
2016 年，公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監(jiān)事
會議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)等的要求，從切實維護(hù)公司利益和廣大股東權(quán)益
出發(fā)，認(rèn)真履行了監(jiān)督職責(zé)。現(xiàn)將 2016 年工作情況匯報如下：
一、監(jiān)事會工作情況
2016 年度公司監(jiān)事會共召開會議 6 次。監(jiān)事會的召開、決議內(nèi)容的簽署以
及監(jiān)事權(quán)利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)
定，具體情況如下：
序號 屆次 召開時間 會議審議議案
《2015年度監(jiān)事會工作報告》
《及其摘要》
《2015年度財務(wù)決算報告》
《2016年度財務(wù)預(yù)算方案》
《2015年度利潤分配預(yù)案》
《2015年度募集資金存放與使用情況的專項報告》
第三屆監(jiān)事會
1 2016 年 2 月 29 日 《2015年度內(nèi)部控制自我評價報告》
第七次會議
《關(guān)于2015年度計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》
《關(guān)于續(xù)聘大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司
2016年度財務(wù)報告審計機(jī)構(gòu)的議案》
《關(guān)于回購注銷部分已授予限制性股票的議案》
《關(guān)于使用部分超募資金建設(shè)研發(fā)及辦公大樓的議案》
《關(guān)于增補(bǔ)公司監(jiān)事的議案》
第三屆監(jiān)事會 《關(guān)于使用超募資金置換研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項目預(yù)先
2 2016 年 3 月 31 日
第八次會議 投入自籌資金的議案》
《關(guān)于調(diào)整限制性股票數(shù)量及回購價格的議案》
第三屆監(jiān)事會 《關(guān)于限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就
3 2016 年 4 月 22 日
第九次會議 的議案》
《2016 年第一季度報告》
第三屆監(jiān)事會 《關(guān)于轉(zhuǎn)讓參股公司深圳國民飛驤科技有限公司 9%股
4 2016 年 6 月 20 日
第十次會議 權(quán)的議案》
第三屆監(jiān)事會 《及其摘要》
5 2016 年 8 月 19 日
第十一次會議 《2016 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》
第三屆監(jiān)事會
6 2016 年 10 月 21 日 《2016 年第三季度報告》
第十二次會議
二、監(jiān)事會對公司 2016 年度有關(guān)事項的核查意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定，對公司的依法運(yùn)作情況、
財務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，對報告期內(nèi)公司有
關(guān)情況發(fā)表如下意見：
（一）公司依法運(yùn)作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事列席了公司召開的董事會、股東大會，并根據(jù)有關(guān)法律、
法規(guī)，對董事會、股東大會的召集程序、決策程序，董事會對股東大會的決議的
執(zhí)行情況、公司董事、高級管理人員履行職務(wù)情況及公司內(nèi)部控制制度等進(jìn)行了
監(jiān)督。監(jiān)事會認(rèn)為公司董事會決策程序嚴(yán)格遵循《公司法》、《證券法》等法律法
規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行股東大會的各項決議，運(yùn)作規(guī)范，勤勉盡職；
公司內(nèi)部控制制度較為完善；信息披露及時、準(zhǔn)確；公司董事和高級管理人員履
行職務(wù)時，無違反法律、法規(guī)、《公司章程》 或損害公司利益的行為。
此外，監(jiān)事會修訂了《監(jiān)事會議事規(guī)則》并提交股東大會審議通過，以更加
符合公司發(fā)展的需要，為公司決策的順利通過與執(zhí)行創(chuàng)造了有利條件，有效促進(jìn)
了公司決策機(jī)構(gòu)高效運(yùn)作。
（二）公司財務(wù)情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司的財務(wù)狀況和財務(wù)成果等進(jìn)行了有效的監(jiān)督、檢查
和審核，認(rèn)為公司財務(wù)制度健全，財務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財務(wù)狀況良好，財務(wù)報告真實、
客觀地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
（三）公司募集資金使用與管理情況
監(jiān)事會檢查了報告期內(nèi)公司募集資金的使用與管理情況，監(jiān)事會認(rèn)為公司嚴(yán)
格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《募集資金使用管
理辦法》對募集資金進(jìn)行使用和管理，不存在違規(guī)使用募集資金的行為，公司募
集資金沒有變更投向和用途。
（四）公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓情況
公司于2016年6月20日召開了第三屆董事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于
轉(zhuǎn)讓參股公司深圳國民飛驤科技有限公司9%股權(quán)的議案》，為了將公司資源集中
于信息安全主業(yè)，公司擬通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式將所持有的國民飛驤9%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給
國民飛驤現(xiàn)有股東，轉(zhuǎn)讓價格為人民幣792萬元。此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓擬按“一次定價、
分期執(zhí)行”的模式進(jìn)行，目前決議正在執(zhí)行中。鑒于公司已剝離射頻功率放大器
業(yè)務(wù)，以更加聚焦于信息安全主業(yè)，本次轉(zhuǎn)讓國民飛驤的全部股權(quán)，不會影響公
司的現(xiàn)有業(yè)務(wù)，符合公司的整體發(fā)展規(guī)劃。
（五）對公司定期報告的審核意見
公司監(jiān)事會認(rèn)真審閱了公司 2015 年年度報告及摘要、2016 年第一季度報告、
2016 年半年度報告和 2016 年第三季度報告，重點關(guān)注經(jīng)營風(fēng)險和合規(guī)管理等相
關(guān)內(nèi)容，認(rèn)為公司定期報告編制和審議程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、公司《章程》
及公司內(nèi)部管理制度的各項規(guī)定，所包含的信息能夠從各個方面真實地反映出公
司當(dāng)年度的經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等事項，未發(fā)現(xiàn)參與定期報告編制和審議的人員
有違反保密規(guī)定的行為。
（六）對公司內(nèi)部控制情況的核查意見
監(jiān)事會對《2015年度內(nèi)部控制自我評價報告》發(fā)表如下審核意見：公司已建
立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合國家相關(guān)法律法規(guī)的要求以及公司實際經(jīng)營
管理的需要，并得到了有效地執(zhí)行。保證了公司經(jīng)營管理的合法性、安全性和真
實性，保障了公司可持續(xù)發(fā)展。報告期內(nèi)，公司內(nèi)部控制制度健全且能有效地運(yùn)
行，不存在重大缺陷?！?015年度內(nèi)部控制自我評價報告》全面、客觀、真實地
反映了公司內(nèi)部控制制度的建立、完善和運(yùn)行情況。
（七）公司關(guān)聯(lián)交易情況
2016年度公司無重大關(guān)聯(lián)交易行為發(fā)生。
（八）公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況
公司建立了較為完善的內(nèi)幕信息知情人管理制度，在信息披露過程中能夠嚴(yán)
格按照其要求執(zhí)行相關(guān)程序，防止了內(nèi)幕信息交易的發(fā)生，保護(hù)了廣大投資者的
合法權(quán)益。報告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的事項。
三、監(jiān)事會 2017 年度工作計劃
2017 年，監(jiān)事會工作計劃主要有以下方面：
（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升監(jiān)事履職的專業(yè)業(yè)務(wù)能力。
（二）監(jiān)督公司規(guī)范運(yùn)作，督促內(nèi)部控制體系的建設(shè)與有效運(yùn)行。
（三）監(jiān)督公司董事、高級管理人員的勤勉盡責(zé)情況，防止損害公司利益的
行為發(fā)生。
（四）檢查公司財務(wù)，定期審閱財務(wù)報告，監(jiān)督公司的財務(wù)運(yùn)行狀況。
2017 年，監(jiān)事會將繼續(xù)忠實、勤勉地履行監(jiān)督職責(zé)，積極適應(yīng)公司的發(fā)展
變化，進(jìn)一步促進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善和經(jīng)營管理的規(guī)范運(yùn)營，監(jiān)督公司依
法運(yùn)作情況，積極督促內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行，加強(qiáng)監(jiān)督和檢查力度，切實維
護(hù)和保障公司及廣大股東合法利益不受侵害，促進(jìn)公司健康、持續(xù)地發(fā)展。
國民技術(shù)股份有限公司
監(jiān) 事 會
二〇一七年三月二十八日