蘇州固锝電子股份有限公司董事會(huì)
關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
根據(jù)《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》（深證上
[2015]65 號(hào)）及相關(guān)格式指引的規(guī)定，本公司將 2017年度募集資金存放與實(shí)際使用
情況專項(xiàng)說明如下：
一、 募集資金基本情況
(一) 實(shí)際募集資金金額、資金到位情況
經(jīng) 2011 年 9 月 21 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可【2011】1501 號(hào)文《關(guān)于核
準(zhǔn)蘇州固锝電子股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》，本公司非公開發(fā)行人民幣普
通股 3,960 萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià) 13.08 元，募集資金總額 517,968,000.00
元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費(fèi)用 13,304,916.56 元，實(shí)際募集資金為 504,663,083.44
元。截至 2011 年 11 月 7 日止，本公司非公開發(fā)行募集的貨幣資金已全部到達(dá)公司并
入賬，業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具信會(huì)師報(bào)字(2011)第 13619 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)
證。
(二) 本年度募集資金使用情況及節(jié)余情況
1、 募集資金使用情況
（單位：人民幣元）
募集資金賬戶使用情況 本年度使用金額
（1）募集資金賬戶資金的減少項(xiàng)： 184,686,569.81
對(duì)募集資金項(xiàng)目的投入 3,478,397.15
項(xiàng)目終結(jié)補(bǔ)充流動(dòng)資金 181,208,172.66
（2）募集資金賬戶資金的增加項(xiàng)： 1,986,149.84
利息收入 1,986,149.84
2、 募集資金節(jié)余情況
截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司已將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
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二、 募集資金存放和管理情況
(一) 募集資金的管理情況
1、 為規(guī)范募集資金管理和運(yùn)用，保護(hù)投資者利益，本公司依照《深圳證券交易所
股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相
關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，制定了《蘇州固锝電子股份有限公司
募集資金專戶存儲(chǔ)及使用管理方法》（以下簡(jiǎn)稱《募集資金存儲(chǔ)使用管理方
法》）。根據(jù)《募集資金存儲(chǔ)使用管理方法》的規(guī)定，公司開設(shè)一個(gè)募集資金
專用賬戶，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，對(duì)募集資金的使用實(shí)行專人審批，保
證專款專用。
2、 2011 年 12 月，公司分別與中信銀行蘇州分行城中支行、保薦機(jī)構(gòu)齊魯證券有
限公司（已更名為中泰證券股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱“中泰證券”）簽訂了《募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
3、 三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方監(jiān)
管協(xié)議的履行不存在問題。
(二) 募集資金專戶存儲(chǔ)情況
（單位：人民幣元）
開戶行 賬戶類別 賬號(hào) 2017 年 12 月 31 日余額
中信銀行股份有限公司蘇
募集資金專戶 7324310182400005713 已銷戶
州分行城中支行
根據(jù)公司 2016 年年度股東大會(huì)決議審議通過《關(guān)于將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資
金的議案》，公司于 2017 年 9 月完成對(duì)募集資金專戶的銷戶工作，節(jié)余募集資金
181,208,172.66 元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
本年內(nèi)，本公司募集資金實(shí)際使用情況如下：
(一) 募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本報(bào)告期內(nèi)，本公司實(shí)際使用募集資金人民幣 347.84 萬元，具體情況詳見附表 1 募
集資金使用情況對(duì)照表》。
(二) 募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目
經(jīng)過公司多次研發(fā)和技術(shù)改進(jìn)，光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目采用改進(jìn)后的工藝和設(shè)
計(jì)方案，所需投資總額大幅縮減。2013 年，鑒于項(xiàng)目投資成本大大降低，光伏旁路
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集成模塊系列項(xiàng)目募集資金投資總額由 12,897.42 萬元調(diào)整為 5,009.08 萬元，節(jié)余資
金 7,888.34 萬元用于永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，主要用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
(三) 募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
2011 年 12 月 28 日，公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于以募集資金置
換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司以募集資金置換預(yù)先投
入募投項(xiàng)目自籌資金 1,748.35 萬元。2011 年 12 月 29 日，本公司以募集資金對(duì)先期
投入的 1,748.35 萬元自籌資金進(jìn)行了置換。
(四) 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
本年度未發(fā)生用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。
(五) 節(jié)余募集資金使用情況
根據(jù)公司 2016 年年度股東大會(huì)決議審議通過《關(guān)于將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資
金的議案》，公司于 2017 年 9 月完成對(duì)募集資金專戶的銷戶工作，節(jié)余募集資金
181,208,172.66 元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
(六) 超募資金使用情況
本公司不存在超募資金使用的情況。
(七) 尚未使用的募集資金用途及去向
詳見三、（五）。
(八) 募集資金使用的其他情況
本公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、 變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
經(jīng)過公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議以及公司 2012 年年度股東大會(huì)審議通過，根據(jù)
公司募投項(xiàng)目具體建設(shè)情況，公司對(duì)部分項(xiàng)目募集資金投資總額進(jìn)行了適當(dāng)調(diào)整。
經(jīng)過公司多次研發(fā)和技術(shù)改進(jìn)，光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目將采用改進(jìn)后的工藝和
設(shè)計(jì)方案，所需投資總額大幅縮減。為提高募集資金的使用效率，公司將原“光伏
旁路集成模塊系列項(xiàng)目”計(jì)劃投資募集資金余額 12,897.42 萬元中的 5,009.08 萬元繼
續(xù)用于投資項(xiàng)目，另外 7,888.34 萬元永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
2013 年度已永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金 7,888.34 萬元。
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經(jīng)過公司第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議以及公司 2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，
鑒于新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目已完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，為公司
和股東創(chuàng)造更大的效益，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金 5,214.64 萬元用于永久補(bǔ)充流
動(dòng)資金。
五、 募集資金使用及披露中存在的問題
公司根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《募集資金存儲(chǔ)使
用管理方法》的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露募集資金的存放與使用情況。
六、專項(xiàng)報(bào)告的批準(zhǔn)報(bào)出
本專項(xiàng)報(bào)告業(yè)經(jīng)公司董事會(huì)于 2018 年 3 月 28 日批準(zhǔn)報(bào)出。
附表：1、募集資金使用情況對(duì)照表
蘇州固锝電子股份有限公司董事會(huì)
2018年3月30日
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附表 1：
募集資金使用情況對(duì)照表
2017 年度
編制單位：蘇州固锝電子股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 50,466.31 本 年 度 投 入 募
347.84
集資金總額
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 0.00
累計(jì)變更用途的募集資金總額 13,102.98 已累計(jì)投入募
25,037.38
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 集資金總額
25.96%
是 否 已 變 募 集 資 金 調(diào) 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至 期 末 投 資 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 本 年 度 是 否 達(dá) 到 項(xiàng)目可行性是
承諾投資項(xiàng)目和超募資
更項(xiàng)目（含 承 諾 投 資 資總額（1）入金額 累 計(jì) 投 入 進(jìn)度（%）(3)＝ 用狀態(tài)日期 實(shí) 現(xiàn) 的 預(yù)計(jì)效益 否發(fā)生重大變
金投向
部分變更）總額 金額(2) (2)/(1) 效益 化
承諾投資項(xiàng)目
1.基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)
否 18,657.55 18,657.55 9,522.01 51.04 2016 年 6 月 30 日 303.01 否 不適用
級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目
2.新 節(jié) 能 型表 面 貼 裝 功
否 18,774.91 13,560.27 13,589.34 100.00 2014 年 12 月 31 日 4,226.34 否 不適用
率器件項(xiàng)目
3.光 伏 旁 路集 成 模 塊 系
是 12,897.42 5,009.08 347.84 1,926.03 38.45 2016 年 12 月 31 日 155.38 否 不適用
列項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 50,329.88 37,226.90 347.84 25,037.38 67.26 4,684.73
超募資金投向 不適用
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)
收益的情況和原因 1、基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目
未實(shí)現(xiàn)投資進(jìn)度的原因如下：
（1）設(shè)備升級(jí)換代帶來的設(shè)備效率大幅提升，性能價(jià)格比有很大差異，如晶片焊接機(jī)原來測(cè)算需要 22 臺(tái)，項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的單臺(tái)設(shè)
備 UPH 還在 3000pcs/H,預(yù)算采購(gòu)金額為 15 萬美金，新一代的單臺(tái)設(shè)備 UPH>10000,設(shè)備采購(gòu)金額大約 20 萬美金，實(shí)際采購(gòu) 12 臺(tái)
就已經(jīng)滿足項(xiàng)目要求。
（2）產(chǎn)品設(shè)計(jì)上的提升，原來的引線框/基板設(shè)計(jì)沒有采用高密度設(shè)計(jì)，以 2X2mm 的產(chǎn)品為例，原來的引線框/基板設(shè)計(jì)一條只
能放置 1600 顆，新的設(shè)計(jì)一條能放 2160 顆，生產(chǎn)效率提升了 35%，相應(yīng)的設(shè)備采購(gòu)也就減少了 35%。
（3）在達(dá)到了項(xiàng)目產(chǎn)能目標(biāo)的情況下，避免盲目擴(kuò)張項(xiàng)目目標(biāo)外產(chǎn)能，而是采用根據(jù)市場(chǎng)情況采購(gòu)相關(guān)設(shè)備，因而導(dǎo)致部分項(xiàng)目
資金沒有使用完。
該項(xiàng)目未能達(dá)到預(yù)計(jì)收益的主要原因是由于銷售單價(jià)下降所致。
2、“新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目”
未能達(dá)到預(yù)計(jì)收益的具體原因分析如下：
(1) 2017 年部分封裝類型的市場(chǎng)需求超出預(yù)期，但由于封裝設(shè)備市場(chǎng)需求旺盛，設(shè)備采購(gòu)周期加長(zhǎng)了,未能全部滿足新增客戶需求。
(2) 外購(gòu)芯片和銅材價(jià)格上漲，但成品價(jià)格沒有上調(diào)，影響了部分產(chǎn)品的利潤(rùn)率。
(3) 部分產(chǎn)品處于新舊工藝切換階段，客戶對(duì)新工藝產(chǎn)品的認(rèn)證還需要時(shí)間。
3、“光伏旁路集成模塊系列項(xiàng)目”
未實(shí)現(xiàn)投資進(jìn)度的原因如下：
（1）工藝調(diào)整和國(guó)產(chǎn)設(shè)備大批量導(dǎo)入降低了設(shè)備投入金額，同時(shí)由于設(shè)備升級(jí)換代使生產(chǎn)效率大幅提升，性能價(jià)格比提高，與之
前相比有很大差異。由于 2014 年在國(guó)家專項(xiàng)資金扶持下，多家國(guó)產(chǎn)設(shè)備供應(yīng)商的能力有了大幅提升，例如原來的國(guó)外芯片焊接設(shè)
備需要 15 萬美金，在相同 UPH 和品質(zhì)情況下，國(guó)產(chǎn)設(shè)備只要一半的價(jià)格就能實(shí)現(xiàn)。
（2）公司對(duì)生產(chǎn)工藝進(jìn)行了大幅提升，從鋁線工藝改為鋁帶工藝，從單體封裝到模塊化封裝，原有的設(shè)備效率提升了一倍以上。
（3）光伏模塊是為客戶定制的產(chǎn)品，隨著客戶的增加，項(xiàng)目將繼續(xù)有設(shè)備等方面的投入。在達(dá)到了項(xiàng)目產(chǎn)能目標(biāo)的情況下，沒有
盲目擴(kuò)張項(xiàng)目目標(biāo)外產(chǎn)能，而是采用根據(jù)市場(chǎng)情況采購(gòu)相關(guān)設(shè)備，因而導(dǎo)致部分項(xiàng)目資金沒有使用完。
該項(xiàng)目未能達(dá)到預(yù)計(jì)收益的主要原因是光伏旁路集成模塊市場(chǎng)接受程度沒有預(yù)期快，客戶采用傳統(tǒng)的工藝生產(chǎn)線需要改造，出于
成本和資金的問題，前期客戶采用光伏旁路集成模塊的進(jìn)展不快。隨著越來越多的客戶已經(jīng)轉(zhuǎn)變，預(yù)計(jì)在 2018 年到 2019 年市場(chǎng)
需求有快速上升的趨勢(shì)。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變
不適用
化的情況說明
超募資金的金額、用途及
本公司不存在超募資金使用的情況
使用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施
不適用
地點(diǎn)變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施
詳見本報(bào)告三、（二）
方式調(diào)整情況
募集資金投資項(xiàng)目先期
詳見本報(bào)告三、（三）
投入及置換情況
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)
不適用
充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金
詳見本報(bào)告三、（五）
節(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金用
詳見本報(bào)告三、（七）
途及去向
募集資金使用及披露中 公司根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《募集資金存儲(chǔ)使用管理方法》的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、
存在的問題或其他情況 完整披露募集資金的存放與使用情況。