2016 年度獨(dú)立董事述職報告
各位股東：
本人在擔(dān)任上海富瀚微電子股份有限公司（以下簡稱公司）的獨(dú)立董事期間，
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、
《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，本著勤勉盡
職的態(tài)度，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、負(fù)責(zé)、忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，出席了公司 2016
年度的相關(guān)會議，并對有關(guān)重要事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。現(xiàn)就本人 2016 年度履行
職責(zé)情況述職如下：
一、出席會議情況
2016 年度，公司召開董事會 4 次、股東大會 2 次，本人作為公司的獨(dú)立董
事，準(zhǔn)時出席公司召開的董事會并列席公司股東大會。本人依照《公司章程》及
《董事會議事規(guī)則》的規(guī)定和要求，認(rèn)真審議議案，積極參與各議題的討論并提
出合理建議，為董事會正確決策發(fā)揮了積極的作用，維護(hù)了公司的整體利益和中
小股東的利益。
2016 年度公司董事會和股東大會的召集和召開程序均符合法定要求，各重
大經(jīng)營決策事項(xiàng)的履行程序合法有效，本人對公司歷次董事會審議的各項(xiàng)議案均
投了贊成票，無反對票及棄權(quán)票。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況：
本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，客觀公正的原則，本人對下述事項(xiàng)發(fā)表了基于獨(dú)立判
斷基礎(chǔ)上的獨(dú)立意見：
1、本人對第一屆董事會第十二次會議審議的《關(guān)于確認(rèn)公司最近三年關(guān)聯(lián)
交易公允性和合法性的議案》，發(fā)表了如下獨(dú)立意見：公司 2013 年度至 2015 年
度關(guān)聯(lián)交易是基于正常的市場交易條件及有關(guān)協(xié)議的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，符合商業(yè)慣
例，關(guān)聯(lián)交易定價公允，遵循了公平、公開、公正的市場原則；該等關(guān)聯(lián)交易符
合公司的實(shí)際需要，未損害公司利益和中小股東利益；公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)履行
了相關(guān)的公司內(nèi)部批準(zhǔn)程序，程序符合《公司法》、《上海富瀚微電子股份有限公
司章程》和其他的公司制度的規(guī)定。
2、本人對第一屆董事會第十二次會議審議的《關(guān)于公司與杭州?？低晹?shù)
字技術(shù)股份有限公司 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)測》發(fā)表如下獨(dú)立意見：公司與
杭州海康威視數(shù)字技術(shù)股份有限公司的日常性關(guān)聯(lián)交易是為滿足公司經(jīng)營生產(chǎn)
需要，按照一般市場經(jīng)營規(guī)則進(jìn)行，與其他業(yè)務(wù)往來企業(yè)同等對待，遵照公平、
公正的市場原則進(jìn)行。公司與該關(guān)聯(lián)方交易公允，不存在損害公司及其股東利益
的情形。
3、關(guān)于公司第一屆董事會第十二次會議審議的《關(guān)于 2015 年度利潤分配預(yù)
案的議案》發(fā)表如下獨(dú)立意見：該議案符合公司的客觀情況，符合有關(guān)法律、法
規(guī)和公司章程的規(guī)定，不存在損害股東利益的情況；同意該利潤分配預(yù)案。
4、關(guān)于公司第二屆董事會第二次會議審議的 2013 年至 2016 年 6 月審計報
告，發(fā)表如下獨(dú)立意見：2013 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日期間內(nèi)，公司發(fā)
生的關(guān)聯(lián)交易是基于正常的市場交易條件及有關(guān)協(xié)議的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，符合商業(yè)
慣例，關(guān)聯(lián)交易定價公允；該等關(guān)聯(lián)交易符合公司的實(shí)際需要，未損害公司利益；
公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)履行了必要的公司內(nèi)部批準(zhǔn)程序，程序符合《公司法》、當(dāng)
時有效的《公司章程》和其他公司制度的規(guī)定。
三、任職董事會專門委員會工作情況
本人作為提名委員會召集人，嚴(yán)格按照《獨(dú)立董事工作制度》、《董事會提名
委員會工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、工作經(jīng)歷的基
礎(chǔ)上進(jìn)行選擇并提出建議，參與公司提名候選人相關(guān)事項(xiàng)的討論，及時就重要事
項(xiàng)與公司董事會及高級管理人員、其他委員保持密切溝通，為公司遴選人才的科
學(xué)決策起到了積極作用。
本人作為公司董事會審計與風(fēng)險控制委員會委員，通過第一屆審計委員會第
三次會議審議通過《關(guān)于公司 2013-2015 年三年審計報告的議案》；通過第二屆
審計委員會第一次會議審議通過《關(guān)于公司 2013-2016 年 6 月審計報告的議案》，
并對公司內(nèi)部控制自評報告等進(jìn)行審議，對內(nèi)部控制制度的健全和執(zhí)行情況進(jìn)行
監(jiān)督；按照《獨(dú)立董事工作制度》、《審計委員會工作細(xì)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，
在公司定期報告的編制和披露過程中，仔細(xì)審閱相關(guān)資料，積極了解公司財務(wù)情
況，認(rèn)真審閱審計機(jī)構(gòu)出具的審計意見，發(fā)揮審計委員會的專業(yè)職能和監(jiān)督作用。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場考察的情況
2016 年，本人對公司多次進(jìn)行實(shí)地考察，了解公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況
以及重大項(xiàng)目投資進(jìn)展情況；與公司董事、管理層等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，及
時獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，聽取公司管理層對于經(jīng)營狀況的匯報；關(guān)注
媒體對公司的相關(guān)報道，掌握公司的經(jīng)營治理情況，為公司經(jīng)營和發(fā)展提出合理
化的建議。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、2016 年度，本人有效履行獨(dú)立董事職責(zé)，關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)
指標(biāo)完成情況，內(nèi)部控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險等事項(xiàng)，
對每一個提交董事會審議的議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、及時進(jìn)行調(diào)查、向相
關(guān)部門和人員詢問、查閱公司相關(guān)賬冊、會議記錄等，獨(dú)立、客觀、公正地行使
表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，切實(shí)維護(hù)了公司全體股東的利益。
2、不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制
度，尤其是對涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)全體股東特別是中小股東權(quán)益
保護(hù)等相關(guān)法規(guī)加深認(rèn)識和理解，切實(shí)提高對公司和全體股東利益的保護(hù)能力。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
為切實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會和深圳證券交易所新頒
布的各項(xiàng)法規(guī)、制度，加深對規(guī)范公司法人治理和保護(hù)社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)
法規(guī)的認(rèn)識和理解，通過不斷的學(xué)習(xí)提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和
風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
七、其它工作情況
1、報告期內(nèi)，無提議召開董事會的情況；
2、報告期內(nèi)，無提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況；
3、報告期內(nèi)，無獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
在未來的任期內(nèi)，本人仍將秉承獨(dú)立、客觀、誠信的原則，嚴(yán)格按照相關(guān)法
律法規(guī)和公司規(guī)章制度的要求充分行使獨(dú)立董事的權(quán)利，勤勉履行獨(dú)立董事的義
務(wù)，加強(qiáng)與公司董事會、監(jiān)事會、管理層的溝通與合作，努力提高公司決策水平
與經(jīng)營業(yè)績，保障股東合法權(quán)益。
述職人：沈田豐
二Ｏ一七年四月二十日