有研新材料股份有限公司
關(guān)于 2017 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》及相關(guān)格式指引的規(guī)
定，本公司將2017年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)說(shuō)明如下。
一、募集資金基本情況
（一）2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金
2013 年 4 月，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研半導(dǎo)體材料股份
有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]279 號(hào)）核準(zhǔn)，有研新材料
股份有限公司（原名“有研半導(dǎo)體材料股份有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“有研新材”、
“本公司”或“公司”）向有研科技集團(tuán)有限公司（原名“北京有色金屬研究總
院”以下簡(jiǎn)稱“有研集團(tuán)”）以非公開方式發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票
60,349,434 股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格 9.73 元/股，發(fā)行募集資金
總額人民幣 587,199,992.82 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用合計(jì) 15,150,000 元后，實(shí)際
募集資金凈額人民幣 572,049,992.82 元，已于 2013 年 4 月 11 日存入于公司開
立的募集資金專用賬戶。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合
伙）審驗(yàn)并出具驗(yàn)資報(bào)告（信會(huì)師報(bào)字[2013]第 710455 號(hào)）。
本次募集資金計(jì)劃全部用于“8 英寸硅單晶拋光片”項(xiàng)目。2014 年 9 月，經(jīng)
公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同
意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。2014 年 12 月，公司
已將募投項(xiàng)目累計(jì)使用的全部募集資金歸還至募集資金專戶。經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，
公司使用閑置募集資金 20,600 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，并將募集資金專戶中的
28,000 萬(wàn)元轉(zhuǎn)入一般賬戶，以定期存單方式存放。
經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和 2016 年第一次臨時(shí)股東
大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更 2013 年非公開發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募
集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金中的
19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研億金”）
高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資
金。
2016 年 2 月公司將募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元轉(zhuǎn)入有研億金募集資金專
用賬戶。
鑒于該項(xiàng)目處于建設(shè)初期，大量建設(shè)資金暫時(shí)閑置，為提高募集資金使用效
率和收益水平，在保證募投項(xiàng)目資金使用的前提下，公司擬在招商銀行股份有限
公司北京世紀(jì)城支行（以下簡(jiǎn)稱“招商銀行北京世紀(jì)城支行”）采用人民幣單位
結(jié)構(gòu)性存款和協(xié)定存款兩種方式。
2016 年 2 月公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑
置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》及《關(guān)于將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公司
流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充有研億金
流動(dòng)資金，并將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為結(jié)構(gòu)性存款，以定期存單方式存放。
2016 年 8 月公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)
議分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》及《關(guān)于
將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意有研億金新材料有
限公司將不超過(guò) 3,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限
為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，
采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò) 11,000 萬(wàn)元閑置
募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
公司第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議分別審議
通過(guò)了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》，同意公司向有研億金增
資 25,127.12 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2013 年 4 月非公開發(fā)行股份募集資金
19,943.90 萬(wàn)元，2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組募集配套資金 3,627.12 萬(wàn)元以及
公司自有資金 1,556.10 萬(wàn)元。有研億金于 2017 年 2 月 17 日完成工商變更。
2017 年 3 月公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)
議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議
案》。同意公司以不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研
億金新材料有限公司流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12
個(gè)月。
2017 年 8 月公司第六屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)
議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議
案》。同意公司子公司有研億金新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研億金”）將不
超過(guò) 3,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審
議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣
單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò) 10,000 萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理。
2017 年 8 月第六屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用自有資金進(jìn)
行投資理財(cái)?shù)淖h案》，同意公司繼續(xù)使用不超過(guò) 9 億元的自有資金進(jìn)行投資理財(cái)。
截至 2017 年 12 月 31 日，本次募集資金余額為 1,871.09 萬(wàn)元。
（二）2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金
2014 年 1 月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研新材料股份有限公司向北京有
色金屬研究總院等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》 證監(jiān)許可[2014]1
號(hào)）核準(zhǔn)，公司以競(jìng)價(jià)方式非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 30,992,074
股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格 11.61 元/股。本次非公開發(fā)行募集資金
總額為 359,817,979.14 元，扣除發(fā)行費(fèi) 21,900,000 元后，實(shí)際募集資金凈額人
民幣 337,917,979.14 元，上述募集資金已存入于公司開立的募集資金專用賬戶。
上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具驗(yàn)資
報(bào)告（信會(huì)師報(bào)字[2014]第 710010 號(hào)）。
根據(jù)重大資產(chǎn)重組募集配套資金的使用計(jì)劃，2014 年 3 月，經(jīng)公司第五屆
董事會(huì)第五十五次會(huì)議審議通過(guò)，公司以募集資金 23,776.42 萬(wàn)元向子公司有研
億金新材料有限公司和有研光電新材料有限責(zé)任公司增資。
2015 年 12 月，公司召開第六屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于實(shí)施公
司 2014 年非公開發(fā)行股份部分募集資金使用計(jì)劃的議案》，同意公司實(shí)施 2014
年 1 月非公開發(fā)行部分募集資金使用計(jì)劃，擬將其余的募集資金 10,015.38 萬(wàn)元
用于子公司新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)。計(jì)劃使用部分募集資金投資相關(guān)新技術(shù)新產(chǎn)品
開發(fā)的項(xiàng)目支出按年實(shí)際發(fā)生額，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)后，撥付到各子公司。
所有撥付資金作為本公司的資本金，履行相關(guān)決策程序后對(duì)各子公司增資。
2015 年 12 月 25 日，公司以上述用于子公司新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)的剩余
募集資金向子公司有研億金新材料有限公司撥付 2,104.80 萬(wàn)元、有研光電新材
料有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“有研光電”）撥付 342.86 萬(wàn)元、有研稀土新材料
股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研稀土”）撥付 2,496.61 萬(wàn)元，合計(jì) 4,944.27 萬(wàn)
元。
2016 年 11 月、12 月，公司以上述用于子公司新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)的剩余募
集資金向子公司有研億金撥付 1,522.32 萬(wàn)元、有研光電撥付 563.92 萬(wàn)元、有研
稀土撥付 2,984.87 萬(wàn)元，合計(jì) 5,071.11 萬(wàn)元。
公司第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議分別審議
通過(guò)了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研稀土新材
料股份有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研光電新材料有限責(zé)任公司增資的議
案》，同意公司向有研億金增資 25,127.12 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2013 年 4
月非公開發(fā)行股份募集資金 19,943.90 萬(wàn)元，2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組募集配
套資金 3,627.12 萬(wàn)元以及公司自有資金 1,556.10 萬(wàn)元；同意公司向有研稀土
增資 32,761.48 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組募集配套資
金 5,481.48 萬(wàn)元以及公司自有資金 27,280 萬(wàn)元；同意公司向有研光電增資
9,706.78 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組募集配套資金
906.78 萬(wàn)元以及公司自有資金 8,800 萬(wàn)元。
截至 2016 年 12 月 31 日，上述增資款項(xiàng)已經(jīng)全部撥付，各子公司均已于本
報(bào)告期完成變更，本次募集資金余額為零。
二、募集資金管理情況
（一）募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《公司法》、
《證券法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》和《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的規(guī)定和
要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定了《有研新材料股份有限公司募集資金專項(xiàng)存
儲(chǔ)及使用管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“《募集資金管理制度》”），對(duì)公司募集資金的存
放、使用及使用情況的監(jiān)管等方面做出了具體明確的規(guī)定。公司一直嚴(yán)格按照《募
集資金管理制度》的規(guī)定存放、使用、管理資金。
（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
本公司按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》以及《上海證券交易所上市公司
募集資金管理辦法（2013 年修訂）》規(guī)定在以下銀行開設(shè)了募集資金的存儲(chǔ)專戶。
截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下：
金額：人民幣元
初始
存儲(chǔ)
募集資金 開戶銀行 賬號(hào) 存放 初始存放金額 截止日余額
方式
日
2013 年 4 月非公開 招商銀行北京世 11090714 2016- 活期
199,439,000.00 18,710,868.34
發(fā)行募集資金 紀(jì)城支行 2810102 2-3 存款
2014 年 1 月重大資 北京銀行股份有 01091128
2014-
產(chǎn)重組配套募 集資 限公司中關(guān)村分 60012010 337,917,979.14
1-21
金 行
合計(jì) 537,356,979.14 18,710,868.34
（三）《三方監(jiān)管協(xié)議》及履行情況
本公司、保薦人中信證券建投證券股份有限公司、以及中國(guó)工商銀行股份有
限公司北京北太平莊支行和北京銀行股份有限公司中關(guān)村分行，分別就兩次募集
資金簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。上述協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)
議范本不存在重大差異。
本公司對(duì)募集資金的使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，以保證?？顚Ｓ?。《募集資
金三方監(jiān)管協(xié)議》得以切實(shí)履行。
公司子公司有研億金在招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行（以下簡(jiǎn)稱
“開戶行”）開設(shè)賬戶作為募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶。2016 年 2 月 3 日，有研億
金、招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行及保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公
司簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。
三、本報(bào)告期募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
1、2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金
本次募集資金計(jì)劃全部用于“8 英寸硅單晶拋光片”項(xiàng)目。2014 年 9 月，經(jīng)
公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同
意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。2014 年 12 月，公司
已將募投項(xiàng)目累計(jì)使用的全部募集資金歸還至募集資金專戶。
經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和 2016 年第一次臨時(shí)股東
大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更 2013 年非公開發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募
集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金中的
19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目，并將剩余的
募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2016 年 2 月公司將募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元轉(zhuǎn)入有研億金募集資金專
用賬戶。
截至 2017 年 12 月 31 日，有研億金已對(duì)高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目投入
使用募集資金 5,685.31 萬(wàn)元。
本次發(fā)行募集資金使用情況詳見本報(bào)告附表 1《募集資金使用情況對(duì)照表
（2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金）》。
2、2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金
2014 年 3 月 12 日，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第五十五次會(huì)議審議通過(guò)，同意公
司以募集資金向子公司有研億金新材料有限公司增資 9,776.42 萬(wàn)元、有研光電
新材料有限責(zé)任公司增資 14,000 萬(wàn)元。
2015 年 12 月 22 日，公司召開第六屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
實(shí)施公司 2014 年非公開發(fā)行股份部分募集資金使用計(jì)劃的議案》，同意公司實(shí)施
2014 年非公開發(fā)行部分募集資金使用計(jì)劃，擬將其余的募集資金 10,015.38 萬(wàn)
元用于子公司新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)。計(jì)劃使用部分募集資金投資相關(guān)新技術(shù)新產(chǎn)
品開發(fā)的項(xiàng)目支出按年實(shí)際發(fā)生額，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)后，撥付到各子公
司。所有撥付資金作為本公司的資本金，履行相關(guān)決策程序后對(duì)各子公司增資。
2015 年 12 月 25 日，公司以上述用于子公司新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)的該部分
募集資金向子公司有研億金新材料有限公司撥付 2,104.80 萬(wàn)元、有研光電新材
料有限責(zé)任公司撥付 342.86 萬(wàn)元、有研稀土新材料股份有限公司撥付 2,496.61
萬(wàn)元，合計(jì) 4,944.27 萬(wàn)元。
2016 年 11 月、12 月，公司以上述用于子公司新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)的的剩余
募集資金向子公司有研億金撥付 1,522.32 萬(wàn)元、有研光電撥付 563.92 萬(wàn)元、
有研稀土撥付 2,984.87 萬(wàn)元，合計(jì) 5,071.11 萬(wàn)元。
公司第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議分別審議
通過(guò)了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研稀土新材料
股份有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研光電新材料有限責(zé)任公司增資的議案》，
同意公司向有研億金增資 25,127.12 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2013 年 4 月非公
開發(fā)行股份募集資金 19,943.90 萬(wàn)元，2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組募集配套資金
3,627.12 萬(wàn)元以及公司自有資金 1,556.10 萬(wàn)元；同意公司向有研稀土增資
32,761.48 萬(wàn) 元 人 民 幣 ， 其 中 包 括 2014 年 重 大 資 產(chǎn) 重 組 募 集 配 套 資 金
5,481.48 萬(wàn)元以及公司自有資金 27,280 萬(wàn)元；同意公司向有研光電增資
9,706.78 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募集配套資金 906.78
萬(wàn)元以及公司自有資金 8,800 萬(wàn)。
本次發(fā)行募集資金使用情況詳見本報(bào)告附表 2《募集資金使用情況對(duì)照表
（2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金）》
（二）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金
2017 年 3 月公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)
議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議
案》。同意公司以不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研
億金新材料有限公司流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12
個(gè)月。2017 年 4 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2017 年 8 月公司第六屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)
議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議
案》。同意公司子公司有研億金新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研億金”）將不
超過(guò) 3,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審
議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，2017 年 9 月有研億金使用閑置募集資金 3,000 萬(wàn)
元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
截至本報(bào)告期末，公司實(shí)際將 5,000 萬(wàn)元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，尚未歸還至
募集資金專戶，未超出審批期限。
（三）募集資金使用的其他情況
1、2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金
2017 年 3 月公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)
議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議
案》。同意公司以不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研
億金新材料有限公司流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12
個(gè)月。
2017 年 8 月公司第六屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)
議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議
案》。同意公司子公司有研億金新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研億金”）將不
超過(guò) 3,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審
議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣
單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò) 10,000 萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理。
2017 年 8 月第六屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用自有資金進(jìn)
行投資理財(cái)?shù)淖h案》，同意公司繼續(xù)使用不超過(guò) 9 億元的自有資金進(jìn)行投資理財(cái)。
截至 2017 年 12 月 31 日，尚未到期的存單情況如下：
序號(hào) 性質(zhì) 銀行 金額/元 年利率 起息日 到息日
1 結(jié)構(gòu)性存款 上海浦發(fā)銀行和平里支行 80,000,000.00 4.35% 2017-12-5 2018-3-4
合計(jì) 80,000,000.00
2017 年度募集資金專戶收到結(jié)構(gòu)性存款利息 3,224,393.07 元，活期存款利
息 221,442.42 元，手續(xù)費(fèi)支出 1,474.96 元。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
（一）募集資金投資項(xiàng)目變更情況
1、2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金
2014 年 9 月，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股
東大會(huì)審議通過(guò)，同意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。
經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和 2016 年第一次臨時(shí)股東
大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更 2013 年非公開發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募
集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金中的
19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金新材料有限公司高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)
項(xiàng)目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
（二）變更募集資金投資項(xiàng)目的原因
1、2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金
公司將硅材料板塊整體出售給有研集團(tuán)，為了避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)
公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同
意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。
上述募集資金投資項(xiàng)目終止實(shí)施后，公司結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，
公司使用募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金“高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)
化建設(shè)項(xiàng)目”符合公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，有助于推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)
施，提升高純金屬靶材研發(fā)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平，擴(kuò)大 8-12 英寸集成電路用靶
材生產(chǎn)能力，從而進(jìn)一步放大公司優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)能效，提高公司競(jìng)爭(zhēng)力和盈利水平。
公司在保證募投項(xiàng)目正常實(shí)施的前提下，將剩余募集資金和利息永久性補(bǔ)充
流動(dòng)資金有利于提高募集資金使用效率，緩解公司因業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的流動(dòng)
資金壓力，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，有助于提升公司的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)公司與股
東利益最大化。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、
《募集資金管理制度》及《監(jiān)管協(xié)議》等相關(guān)規(guī)定存放、使用和管理募集資金，
并積極履行了相關(guān)義務(wù)，公司募集資金信息披露不存在不及時(shí)、不真實(shí)、不準(zhǔn)確、
不完整披露的情形，不存在募集資金管理違法違規(guī)的情況。
六、保薦人對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況所出具專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)
論性意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司 2016 年度募集資金的存放與使用符合《證券
發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券
交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行
了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，不存在違規(guī)使用募集資金或變相改變募集資金用途的情
形。
七、審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司募集資金年度存放與使用情況的鑒證意見
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)為，公司董事會(huì)編制的 2017 年度《有
研新材料股份有限公司 2017 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》符
合《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，如實(shí)
反映了貴公司募集資金 2017 年度實(shí)際存放與使用情況。
附件：
附表 1、募集資金使用情況對(duì)照表（2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金）
附表 2、募集資金使用情況對(duì)照表（2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金）
附表 3、變更募集資金投資項(xiàng)目情況表（2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金）
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2018 年 3 月 26 日
附表 1：
募集資金使用情況對(duì)照表（2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金）
編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年度 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 57,205.00 本年度投入募集資金總額 3,160.76
變更用途的募集資金總額 57,205.00
已累計(jì)投入募集資金總額 5,685.31
變更用途的募集資金總額比例 100.00%
截至期末累計(jì)投 是否 項(xiàng)目可行
已變更項(xiàng) 募集資金 截至期末 截至期末累 截至期末投 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度
承諾投資 調(diào)整后投 入金額與承諾投 達(dá)到 性是否發(fā)
目，含部分 承諾投資 承諾投入 本年度投入金額 計(jì)投入金額 入進(jìn)度（%） 可使用狀態(tài)日 實(shí)現(xiàn)的
項(xiàng)目 資總額 入金額的差額(3) 預(yù)計(jì) 生重大變
變更（如有） 總額 金額(1) (2) (4)＝(2)/(1) 期 效益
＝(1)-(2) 效益 化
8 英寸硅 高端金屬靶
拋光片產(chǎn) 材產(chǎn)業(yè)化建 57,205.00 19,943.90 19,943.90 3,160.76 5,685.31 14,258.59 28.51 2017 年 12 月 否 否
業(yè)化項(xiàng)目 設(shè)項(xiàng)目
合計(jì) 57,205.00 19,943.90 19,943.90 3,160.76 5,685.31 14,258.59 28.51 —— —— ——
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 2#生產(chǎn)廠房達(dá)到開工條件較計(jì)劃時(shí)間推遲，且工期較計(jì)劃進(jìn)度慢。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無(wú)
2017 年 3 月 15 日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)，同意將不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑
置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億金流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。
2017 年 4 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
2017 年 8 月 25 日公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于將部分閑置募集資金
用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意有研億金新材料有限公司將不超過(guò) 3,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資
金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。2017 年 9 月有研億金使用閑置募集資金 3,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金期末余額為 14,258.59 萬(wàn)元，原因?yàn)槟技Y金投資項(xiàng)目工期進(jìn)度較慢。
2017 年 8 月 25 日公司第六屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議分別審議通過(guò)，同意有研億金在保證募投項(xiàng)
目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò) 10,000 萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
募集資金其他使用情況 2017 年 12 月，有研億金將募集資金專戶中 8,000 萬(wàn)元以結(jié)構(gòu)性存款存放。2017 年募集資金專戶收到結(jié)構(gòu)性存款利息
3,224,393.07 元，活期存款利息 221,442.42 元，手續(xù)費(fèi)支出 1,474.96 元。
附表 2：
募集資金使用情況對(duì)照表（2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金）
編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年度 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 33,791.80 本年度投入募集資金總額 0.00
變更用途的募集資金總額
已累計(jì)投入募集資金總額 33,791.80
變更用途的募集資金總額比例
已變更
項(xiàng)目， 項(xiàng)目可行
募集資金 截至期末 截至期末 截至期末累計(jì)投入金 截至期末投 本年度 是否達(dá)
含部分 調(diào)整后投 本年度投入 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可 性是否發(fā)
承諾投資項(xiàng)目 項(xiàng)目承諾 承諾投入 累計(jì)投入 額與承諾投入金額的 入進(jìn)度（%） 實(shí)現(xiàn)的 到預(yù)計(jì)
變更 資總額 金額 使用狀態(tài)日期 生重大變
投資總額 金額(1) 金額(2) 差額(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 效益 效益
（如 化
有）
圓片級(jí)先進(jìn)封裝用超
909.50 909.50 909.50 100.00 2015 年 12 月 是 否
高純銅靶材
集成電路 65 納米制
2,094.11 2,094.11 2,094.11 100.00 2015 年 12 月 是 否
程用高純鉑合金靶材
鉑族金屬電子信息功
623.51 623.51 623.51 100.00 2015 年 12 月 是 否
能材料產(chǎn)業(yè)化技術(shù)
大直徑藍(lán)寶石襯底材
484.58 484.58 484.58 100.00 2015 年 12 月 是 否
料
垂直梯度凝固砷化鎵 422.20 422.20 422.20 100.00 2015 年 12 月 是 否
白光 LED 用新型高
性能熒光粉及其產(chǎn)業(yè) 968.27 968.27 968.27 100.00 2015 年 12 月 是 否
化制備技術(shù)
低碳低鹽無(wú)氨氮萃取
510.12 510.12 510.12 100.00 2015 年 12 月 是 否
分離稀土新技術(shù)
各向同性稀土粘結(jié)磁
粉的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)及裝 2,895.45 2,895.45 2,895.45 100.00 2015 年 12 月 是 否
備
離子型稀土礦高效清
222.62 222.62 222.62 100.00 2015 年 12 月 是 否
潔提取技術(shù)開發(fā)
熱擠壓磁環(huán)用片狀磁
885.02 885.02 885.02 100.00 2015 年 12 月 是 否
粉的研發(fā)
合計(jì) 10,015.38 10,015.38 10,015.38 —— —— —— ——
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 截至 2017 年 12 月 31 日，已全部撥付相關(guān)募集資金款項(xiàng)，子公司于本報(bào)告期完成工商變更。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無(wú)
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無(wú)
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 無(wú)
募集資金其他使用情況 無(wú)
注 1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實(shí)際已置換先期投入金額。
注 2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。
注 3：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。
注 4：本次募集資金報(bào)告期內(nèi)承諾投資項(xiàng)目總預(yù)算 11,045.00 萬(wàn)元，其中募集資金投資 10,015.38 萬(wàn)元，其余項(xiàng)目支出由承擔(dān)單位以自有資金補(bǔ)足。
截至 2016 年 12 月 31 日，項(xiàng)目相關(guān)募集資金 10,015.38 萬(wàn)元已全部撥付完成。
附表 3：
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表（2013 年 4 月非公開發(fā)行募集資金）
編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年度 金額單位：人民幣萬(wàn)元
變更后項(xiàng)目擬投 截至實(shí)際累 截至期末投資
本年度實(shí)際 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 本年度實(shí) 是否達(dá)到 變更后的項(xiàng)目可行性
更后的項(xiàng)目 對(duì)應(yīng)的原承諾項(xiàng)目 入募集資金總額 計(jì)投入金額 進(jìn)度（%）
投入金額 用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益 是否發(fā)生重大變化
(1) (2) (3)=(2)/(1)
高端金屬靶材產(chǎn)業(yè) 8 英寸硅拋光片產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)
19,943.90 3,160.76 5,685.31 28.51 2017 年 12 月 否
化建設(shè)項(xiàng)目 目
合計(jì) 19,943.90 3,160.76 5,685.31 28.51 —— ——
2014 年公司將硅材料板塊整體出售給有研總院，為避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014
年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，公司已終止募集資金投資項(xiàng)目——8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。上述募集資金投資項(xiàng)目終
止實(shí)施后，公司結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，公司使用募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金“高端金屬
靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”符合公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，有助于推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，提升高純金屬靶材研發(fā)生產(chǎn)能
變更原因、決策程序及信息披露情況說(shuō)明（分具體項(xiàng)目）
力和技術(shù)水平，擴(kuò)大 8-12 英寸集成電路用靶材生產(chǎn)能力，從而進(jìn)一步放大公司優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)能效，提高公司競(jìng)爭(zhēng)力和盈利水平。
公司在保證募投項(xiàng)目正常實(shí)施的前提下，將剩余募集資金和利息永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金有利于提高募集資金使用效率，緩解
公司因業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的流動(dòng)資金壓力，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，有助于提升公司的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)公司與股東利益
最大化。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 無(wú)
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
注：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。