興業(yè)證券股份有限公司
關(guān)于福建福日電子股份有限公司
2015 年非公開發(fā)行股票保薦總結(jié)報(bào)告書
興業(yè)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”或“本保薦
機(jī)構(gòu)”）作為福建福日電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“福日電子”、“上市公司”
或“公司”）2015 年非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)福日電子進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，
持續(xù)督導(dǎo)期至 2017 年 12 月 31 日。目前，持續(xù)督導(dǎo)期已屆滿，興業(yè)證券根據(jù)《證
券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證
券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，出具本保薦總結(jié)
報(bào)告書。
一、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承諾
1、保薦總結(jié)報(bào)告書和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法
律責(zé)任。
2、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人自愿接受中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦總結(jié)報(bào)告書相關(guān)事項(xiàng)
進(jìn)行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。
3、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人自愿接受中國證監(jiān)會(huì)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)
務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
二、保薦機(jī)構(gòu)基本情況
項(xiàng) 目 內(nèi) 容
公司名稱 興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址 福建省福州市湖東路 268 號(hào)
福建省福州市湖東路 268 號(hào)證券大廈 16 層；上海市浦東新區(qū)
主要辦公地址
長(zhǎng)柳路 36 號(hào)丁香國際商業(yè)中心東塔 10 層
法定代表人 楊華輝
保薦代表人 陳霖、呂泉鑫
陳霖：0591-38281727
聯(lián)系人及電話
呂泉鑫：0591-38281721
三、上市公司的基本情況
項(xiàng) 目 內(nèi) 容
中文名稱 福建福日電子股份有限公司
英文名稱 FUJIAN FURI ELECTRONICS CO.,LTD
股票簡(jiǎn)稱 福日電子
股票代碼
法定代表人 卞志航
注冊(cè)資本 人民幣 456,447,120 元
注冊(cè)地址 福州市開發(fā)區(qū)科技園區(qū)快安大道創(chuàng)新樓
辦公地址 福州市五一北路 153 號(hào)正祥商務(wù)中心 2 號(hào)樓 12-13 層
控股股東 福建福日集團(tuán)有限公司
實(shí)際控制人 福建省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
聯(lián)系人 許政聲：0591-83315984
本次證券發(fā)行類型 非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）
本次證券發(fā)行時(shí)間 2016 年 5 月 4 日
本次證券上市流通時(shí)間 2019 年 5 月 6 日
本次證券上市地點(diǎn) 上海證券交易所
四、保薦工作概述
（一）盡職推薦階段
在推薦福日電子非公開發(fā)行股票期間，興業(yè)證券積極協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)參與證券
發(fā)行上市的相關(guān)工作，按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)福日電子進(jìn)
行盡職調(diào)查，統(tǒng)籌非公開發(fā)行股票的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；組織編制申請(qǐng)文件并出具盡
職調(diào)查報(bào)告、發(fā)行保薦工作報(bào)告、發(fā)行保薦書等文件；提交推薦文件后，興業(yè)證
券主動(dòng)配合中國證監(jiān)會(huì)的審核，組織發(fā)行人及其他中介機(jī)構(gòu)對(duì)中國證監(jiān)會(huì)的意見
進(jìn)行答復(fù)，按照中國證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)
查，并與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通。獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，組織發(fā)行人籌備證
券發(fā)行和登記工作；按照交易所上市規(guī)則的要求提交推薦股票上市所要求的相關(guān)
文件等。
（二）持續(xù)督導(dǎo)階段
興業(yè)證券根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)于福日電子本次非公開發(fā)行后在持續(xù)
督導(dǎo)期內(nèi)的規(guī)范運(yùn)作主要開展了下列工作：
1、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資
源的制度；
2、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益
的內(nèi)控制度；
3、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度；
4、持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)，對(duì)
發(fā)行人募集資金使用的有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表意見，并出具募集資金的存放與使用情況的
專項(xiàng)核查報(bào)告；
5、持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)；
6、督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證
券交易所提交的其他文件；
7、督導(dǎo)發(fā)行人對(duì)《公司章程》修訂、重要內(nèi)控制度的修訂的審批程序、內(nèi)
容合法合規(guī)性及相關(guān)信息披露情況；
8、督導(dǎo)發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)召開程序及相關(guān)信息披露；
9、每年對(duì)上市公司定期現(xiàn)場(chǎng)檢查一次，定期現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容包括但不限于
公司治理和內(nèi)部控制情況，信息披露情況，公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際
控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況，募集資金使用情況，關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、
重大對(duì)外投資情況，經(jīng)營(yíng)狀況等事項(xiàng)，并出具定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。
五、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況
（一）2016 年度營(yíng)業(yè)利潤(rùn)下降 50%以上
2017 年 3 月 15 日，福日電子披露了《福建福日電子股份有限公司 2016 年
年度報(bào)告》，報(bào)告顯示：公司 2016 年度營(yíng)業(yè)利潤(rùn)為-528.03 萬元，較 2015 年度下
降 104.49%。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公
司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等有關(guān)規(guī)定，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)福日電子進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。
經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)檢查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：福日電子 2016 年度營(yíng)業(yè)利潤(rùn)下降 50%以
上的主要原因包括：（1）福日電子子公司邁銳光電 2016 年度凈利潤(rùn)為-5,509.45
萬元，較 2015 年度的凈利潤(rùn) 2,518.84 萬元大幅下滑 318.73%；（2）福日電子 2016
年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 11,399.20 萬元，比上年同期增加 6,917.3 萬元。除 2016
年度營(yíng)業(yè)利潤(rùn)大幅下滑外，上市公司不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
和《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等規(guī)定所指定的需要匯報(bào)的事
項(xiàng)。
（二）2017 年度業(yè)績(jī)虧損且營(yíng)業(yè)利潤(rùn)下降 50%以上
2018 年 4 月 16 日，福日電子披露了《福建福日電子股份有限公司 2017 年
年度報(bào)告》，報(bào)告顯示：公司 2017 年度凈利潤(rùn)和營(yíng)業(yè)利潤(rùn)分別為-11,232.82 萬元
和-13,923.13 萬元，且營(yíng)業(yè)利潤(rùn)較 2016 年度下降-2,536.81%。根據(jù)《證券發(fā)行上
市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等有關(guān)規(guī)
定，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)福日電子進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。
經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)檢查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：福日電子 2017 年度業(yè)績(jī)虧損且營(yíng)業(yè)利潤(rùn)
下降 50%以上的主要原因包括：（1）福日電子子公司邁銳光電 2017 年度凈利潤(rùn)
為-6,593.85 萬元；2）福日電子 2017 年度單項(xiàng)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 15,112.83 萬元，
對(duì)當(dāng)年凈利潤(rùn)影響金額為 15,112.83 萬元。除 2017 年度業(yè)績(jī)虧損且營(yíng)業(yè)利潤(rùn)大幅
下滑外，上市公司不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易
所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等規(guī)定所指定的需要匯報(bào)的事項(xiàng)。
六、對(duì)上市公司配合保薦工作情況的說明及評(píng)價(jià)
在保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)期間，福日電子積極配合興業(yè)證券實(shí)施盡職推薦工
作及持續(xù)督導(dǎo)工作并提供了便利條件，包括現(xiàn)場(chǎng)核查、按保薦機(jī)構(gòu)的要求提供相
關(guān)資料、訪談溝通等。
七、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及
評(píng)價(jià)
本次非公開發(fā)行的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠按照有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)
定出具專業(yè)意見，并能夠配合保薦機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)和核查工作，與本保薦機(jī)構(gòu)保持了
良好溝通，上述證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作獨(dú)立、公正、勤勉、盡責(zé)。
八、對(duì)上市公司信息披露審閱的結(jié)論性意見
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上
市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)福日電子本次非公開發(fā)行持
續(xù)督導(dǎo)期間提交上海證券交易所公告的信息披露文件進(jìn)行了及時(shí)審閱，對(duì)信息披
露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了檢查。
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為福日電子本次非公開發(fā)行持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露
情況與實(shí)際情況相符合，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
九、對(duì)上市公司募集資金使用審閱的結(jié)論性意見
福日電子 2015 年非公開發(fā)行募集資金的存放與使用情況符合《上市公司監(jiān)
管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所
上市公司募集資金管理規(guī)定（2013 年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)
定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，募集資金使用的審批程序合法合規(guī)，
不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，有關(guān)募集資金存放與使用
情況的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。截至 2017 年 12 月 31 日，福日電子 2015
年非公開發(fā)行募集資金已全部使用完畢。
十、中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所要求的其他事項(xiàng)
無。
（以下無正文）
（此頁無正文，為《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于福建福日電子股份有限公司
2015 年非公開發(fā)行股票保薦總結(jié)報(bào)告書》之簽署頁）
保薦代表人：
陳 霖 呂泉鑫
法定代表人：
楊華輝
興業(yè)證券股份有限公司
年 月 日