有研新材料股份有限公司
審計委員會2017年度履職情況報告
有研新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會審計委員會根據(jù)中國
證監(jiān)會《上市公司治理準則》、上海證券交易所《上市公司董事會審計委員會運
作指引》及《公司章程》與《董事會審計委員會實施細則》的有關(guān)規(guī)定，本著勤
勉盡責的態(tài)度，認真履行了審計監(jiān)督職責，現(xiàn)將審計委員會 2017 年度履職情況
報告如下：
一、董事會審計委員會基本情況
公司第六屆董事會審計委員會由獨立董事高永崗（審計委員會召集人，具有
專業(yè)會計資格）、獨立董事邱洪生、獨立董事吳琪及董事熊柏青、董事李紅衛(wèi)五
名成員組成，均符合上海證券交易所的規(guī)定及《公司章程》等制度的有關(guān)要求。
二、 審計委員會會議召開情況
2017 年度，審計委員會召開次會議，會議召開及審議議案情況如下：
會議時間 會議屆次 審議內(nèi)容
1、《關(guān)于同意將公司 2016 年度財務(wù)報告提交公司董
事會審議的議案》
2、《關(guān)于立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）從事
2016 年度審計工作的總結(jié)報告》
第六屆董事會審計委 3、公司《2016 年度內(nèi)部控制評價報告》
2017.3.14
員會第十三次會議 4、《關(guān)于續(xù)聘立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
為公司 2017 年度審計機構(gòu)的議案》
5、《2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況和預(yù)計 2017 年度
日常關(guān)聯(lián)交易情況的議案》
6、《關(guān)于會計政策變更的議案》
第六屆董事會審計委 《關(guān)于同意將公司 2017 年第一季度報告提交公司董
2017.4.25
員會第十四次會議 事會審議的議案》
1、《公司 2017 年半年度報告及摘要》
2、《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議
第六屆董事會審計委
2017.8.24 案》
員會第十五次會議
3、《關(guān)于將部分閑置募集資金暫時用于補充子公司
流動資金的議案》
第六屆董事會審計委 《關(guān)于同意將公司 2017 年第三季度報告提交公司董
2017.10.18
員會第十六次會議 事會審議的議案》
三、董事會審計委員會 2017 年度主要工作
（一）監(jiān)督及評估外部審計機構(gòu)工作
1、評估外部審計機構(gòu)的獨立性和專業(yè)性
審計委員會通過對立信在履職期間的工作情況的監(jiān)督核查，認為立信會計師
事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）在擔任公司審計機構(gòu)期間勤勉盡
責，遵循了獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，較好的履行了審計機構(gòu)的責任和義務(wù)。
2、向董事會提出續(xù)聘外部審計機構(gòu)的建議
鑒于立信勤勉盡職、恪盡職守，為保持公司財務(wù)審計工作的連續(xù)性，審計委
員會在六屆七次會議中建議公司董事會繼續(xù)聘請立信為公司2017年度財務(wù)報表
和內(nèi)部控制審計機構(gòu)。
3、與外部審計機構(gòu)討論和溝通相關(guān)審計事項
報告期內(nèi)，審計委員會按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)則以及公司《董事會審計委
員會實施細則》和董事會的要求，協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計部門及相關(guān)部門與外部
審計機構(gòu)溝通，與外部審計機構(gòu)立信多次就審計計劃、審計范圍和審計方法等方
面進行溝通協(xié)商，時刻關(guān)注相關(guān)審計工作的進展情況，安排公司相關(guān)員工配合審
計工作的開展，確保各項審計工作的順利實施完成。
（二）指導公司內(nèi)控制度建設(shè)和內(nèi)部審計工作
公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、上海證券交易
所有關(guān)規(guī)定的要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度。公司嚴格
執(zhí)行各項法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程以及內(nèi)部管理制度，股東大會、董事會、
監(jiān)事會、經(jīng)營層規(guī)范運作，切實保障了公司和股東的合法權(quán)益。2017年度我們審
計委員會認真審閱了公司的內(nèi)部審計工作報告，同時督促公司內(nèi)部審計機構(gòu)嚴格
按照公司內(nèi)部審計工作要求履行職責，并對內(nèi)部審計出現(xiàn)的問題提出了指導性意
見。經(jīng)審閱內(nèi)部審計工作報告，我們未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計工作存在重大問題。
（三）審閱公司財務(wù)報告并發(fā)表意見
報告期內(nèi)，審計委員會就財務(wù)報告的編制情況和實際內(nèi)容多次與公司高級管
理人員、財務(wù)部門和審計機構(gòu)進行溝通確認，并認真審閱公司擬對外披露的財務(wù)
報告，通過核查，我們認為公司編制的財務(wù)報告內(nèi)容真實、準確、完整，不存在
虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的情況，出具的財務(wù)報表均嚴格按照財政部《企
業(yè)會計準則》的規(guī)定編制，能公允的反映公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
（四）評估內(nèi)部控制的有效性
公司嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會、北京證監(jiān)
局、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定要求，建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制
體系。報告期內(nèi)，董事會審計委員會及時了解公司內(nèi)部控制工作的實施進展情況，
結(jié)合自身專業(yè)知識和商業(yè)經(jīng)驗，提出了多項行之有效的改進措施和優(yōu)化建議。通
過對公司內(nèi)部控制活動的監(jiān)督和檢查，我們認為公司股東大會、董事會和監(jiān)事會
運作規(guī)范，各項經(jīng)營決策程序合法有效，經(jīng)營運作情況合法合規(guī)，符合內(nèi)部控制
實際運作情況符合中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理規(guī)范的要求，切實維護公
司和全體股東的合法權(quán)益。
四、總體評價
報告期內(nèi)，審計委員會依據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運
作指引》及公司《審計委員會實施細則》的有關(guān)規(guī)定，充分發(fā)揮監(jiān)督審查作用，
盡職盡責地履行審計委員會職責，切實維護公司利益和全體股東權(quán)益。審計委員
會全體委員充分發(fā)揮自身豐富的專業(yè)知識和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，對公司定期報告的編制、
內(nèi)部控制活動的實施情況等方面進行監(jiān)督和評議，保證了公司經(jīng)營決策的科學合
規(guī)，推動了公司規(guī)范治理水平和運營質(zhì)量的穩(wěn)步提升。
有研新材料股份有限公司
董事會審計委員會
2018 年 3 月 23 日