蘇州固锝電子股份有限公司
獨(dú)立董事2017年度述職報(bào)告
各位股東及股東代表：
大家好！本人作為蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董
事，在2017年度實(shí)地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予
獨(dú)立董事的權(quán)利，積極出席了公司2017年度的相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，對(duì)公
司重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)
益保護(hù)的若干規(guī)定》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事指引》的有關(guān)
規(guī)定，現(xiàn)就2017年度履職情況向各位股東進(jìn)行匯報(bào)：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
2017年度，本人按照《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》及《公司獨(dú)立董事工
作制度》的規(guī)定和要求，按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議。會(huì)前認(rèn)真查閱相關(guān)
資料，與相關(guān)人員溝通，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，主動(dòng)了解并獲取做出決策所需的
情況和資料。會(huì)議中認(rèn)真聽(tīng)取并審議每一項(xiàng)議案，積極參與討論并提出合理的建議，
以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度行使表決權(quán)，積極發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用，為公司董事會(huì)做出科學(xué)決
策起到了積極作用。2017年度本人擔(dān)任獨(dú)立董事期間，公司共召開(kāi)7次董事會(huì)會(huì)議，
本人親自出席了全部會(huì)議，并對(duì)會(huì)議的全部議案都進(jìn)行了審議，所有議案均投贊成
票，沒(méi)有反對(duì)票、棄權(quán)票的情況。
作為公司第五屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員，本人出席了第五屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)
第三次會(huì)議，會(huì)議同意公司與馬來(lái)西亞公司簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)并將該事宜提交董
事會(huì)審議表決。
二、2017年度發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況
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根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、深圳證券
交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作
為公司第五屆、第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事，我在了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及
公司經(jīng)營(yíng)狀況的前提下，依照自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力做出客觀、公正、獨(dú)立的判斷，
與其他兩位獨(dú)立董事一起對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表了如下獨(dú)立意見(jiàn)：
1、2017年1月13日，在公司第五屆董事會(huì)第四次臨時(shí)會(huì)議上，發(fā)表了如下獨(dú)立
意見(jiàn)：
（1）對(duì)關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理的獨(dú)立意見(jiàn)：
1.1、經(jīng)查閱吳炆皜先生的個(gè)人履歷，被提名人具有擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的任
職條件，不存在《公司章程》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)限制擔(dān)任公
司高級(jí)管理人員的行為，其任職資格合法。 1.2、公司副總經(jīng)理的提名、聘任程序
及表決結(jié)果符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，同意公司董事會(huì)聘任吳炆
皜先生為公司副總經(jīng)理。任期自董事會(huì)審議通過(guò)之日起至本屆董事會(huì)屆滿(mǎn)之日止。
（2）對(duì)關(guān)于聘任公司總經(jīng)理的獨(dú)立意見(jiàn)：
經(jīng)審閱楊小平先生的履歷資料，我們認(rèn)為楊小平先生具備《公司法》等相關(guān)法
律 法規(guī)規(guī)定的任職資格、具有多年的企業(yè)管理和相關(guān)工作經(jīng)歷，其經(jīng)驗(yàn)和能力能夠
勝 任所聘崗位職責(zé)要求。我們同意聘任楊小平先生擔(dān)任公司總經(jīng)理，其提名程序符
合國(guó)家法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
（3）對(duì)關(guān)于總經(jīng)理辭職的獨(dú)立意見(jiàn)：
經(jīng)核查，吳念博先生認(rèn)為公司經(jīng)過(guò)26年的發(fā)展，尤其是2016年中華優(yōu)秀文化的
學(xué)習(xí)、幸福企業(yè)的建設(shè)，現(xiàn)代企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)逐步趨于完善，傳承因緣基本成
熟，申請(qǐng)辭去公司總經(jīng)理職務(wù)，其辭職原因與實(shí)際情況一致。辭職后，吳念博先生
繼續(xù)在公司擔(dān)任董事長(zhǎng)職務(wù)。吳念博先生辭去公司總經(jīng)理職務(wù)后，經(jīng)公司董事會(huì)提
名，第五屆董事會(huì)第四次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，決議聘任楊小平先生擔(dān)任蘇州固锝電
子股份有限公司總經(jīng)理職務(wù)。吳念博先生辭去公司總經(jīng)理職務(wù)，不會(huì)影響公司相關(guān)
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工作的正常進(jìn)行，不會(huì)對(duì)公司發(fā)展造成不利影響。
2、2017年3月20日，在公司第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議上，發(fā)表了如下獨(dú)立意
見(jiàn)：
截至2016年12月31日，資金占用余額為3,175.01萬(wàn)元，主要為全資子公司蘇州
固锝（香港）電子股份有限公司、固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司等關(guān)聯(lián)方客戶(hù)形成
的補(bǔ)充流動(dòng)資金、銷(xiāo)售應(yīng)收款和采購(gòu)預(yù)付款。該類(lèi)關(guān)聯(lián)交易履行了法定的授權(quán)及審
批程序，是公司業(yè)務(wù)發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，能夠保證公司正常穩(wěn)定的發(fā)展。公司
從未發(fā)生控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。 根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公
司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)以及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)）、
《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān) 發(fā)[2005]120號(hào)）等規(guī)定，作為
蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，我們對(duì)公司累計(jì)和
2016年1-12月期間對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了認(rèn)真的了解和查驗(yàn)，相關(guān)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)如
下：
（1）關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查：
1.1、截止報(bào)告期末（2016年12月31日），公司對(duì)外擔(dān)保全部余額為0元。
1.2、報(bào)告期內(nèi)（2016年1月1日---2016年12月31日），公司沒(méi)有以任何形式、沒(méi)
有為任何單位或個(gè)人提供擔(dān)保。
（2）關(guān)于公司續(xù)聘2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見(jiàn)：
經(jīng)核查，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的2016年度審計(jì)報(bào)告客觀、
公正地反映了公司各期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，同意繼續(xù)聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)事務(wù)有限公
司所為公司2017年度的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。
（3）關(guān)于對(duì)公司2016年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
公司與蘇州硅能、蘇州晶訊、蘇州明皜、蘇州超樊的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)為日常經(jīng)營(yíng)
所必需，交易的主要目的是為了拓展公司產(chǎn)業(yè)鏈、擴(kuò)大銷(xiāo)售。由于交易的主要條款
-3-
與其他客戶(hù)不存在不合理差異，所以該關(guān)聯(lián)交易不會(huì)對(duì)公司獨(dú)立性產(chǎn)生影響，并認(rèn)
為董事會(huì)的召集、召開(kāi)、審議、表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī) 定，
關(guān)聯(lián)交易按照公平的市場(chǎng)原則定價(jià)，不存在損害公司和非關(guān)聯(lián)股東利益的情況。
（4）關(guān)于對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)
公司建立、健全了內(nèi)部控制制度，符合我國(guó)現(xiàn)有法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的
要求；建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合當(dāng)期公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況的需要。公司
內(nèi)部控制制度得到了有力執(zhí)行，保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和企業(yè)管理的健康發(fā)展。公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)編制的《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》完整、客觀地反映了公司內(nèi)部
控制情況。
（5）關(guān)于募集資金2016年度存放和使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)
公司編制的《關(guān)于募集資金2016年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》如實(shí)反映了
公司2016年度募集資金實(shí)際存放、使用情況，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，募
集資金具體使用情況與已披露情況一致，募集資金項(xiàng)目已投產(chǎn)并產(chǎn)生較好效益，未
發(fā)現(xiàn)募集資金使用違反相關(guān)法律法規(guī)的情形。
（6）關(guān)于公司2016年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見(jiàn)
公司2016年度的利潤(rùn)分配預(yù)案符合公司的實(shí)際情況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，符合公司全
體股東的利益，有利于公司穩(wěn)定健康發(fā)展，公司利潤(rùn)分配方案合法、合規(guī)，符合公
司的分紅承諾。
（7）對(duì)公司將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的獨(dú)立意見(jiàn)：
經(jīng)核查，非公開(kāi)發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目均已完工，將項(xiàng)目節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充
流動(dòng)資金有利于提高資金利用效率，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。公司最近十二個(gè)月內(nèi)未
進(jìn)行證券投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資并承諾本次永久補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行證券
投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資，符合相關(guān)法律、規(guī)章對(duì)募集資金使用的規(guī)定。我們同意公司將 節(jié)
余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，并同意該事項(xiàng)提交公司2016年年度股東大會(huì)審議。
（8）對(duì)會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見(jiàn)：
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經(jīng)核查，我們認(rèn)為公司本次會(huì)計(jì)政策變更符合新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行會(huì)計(jì)
政 策變更能夠客觀、公允地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，對(duì)公司2016年度及以
前 年度的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、所有者權(quán)益總額以及凈利潤(rùn)不產(chǎn)生影響，不存在損
害 公司及股東利益的情形。因此，同意本次會(huì)計(jì)政策的變更。
（9）對(duì)使用自有資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見(jiàn)：
公司運(yùn)用自有資金購(gòu)買(mǎi)短期（不超過(guò)一年）的低風(fēng)險(xiǎn)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品是在
保 障公司正常經(jīng)營(yíng)資金需求下實(shí)施的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需求，不會(huì)
影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。通過(guò)實(shí)施短期銀行理財(cái)產(chǎn)品投資，可以增加公司收
益，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。因此公司獨(dú)立董事同意公司及其全資、控
股子公司使用自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的最高額度累計(jì)余額不超過(guò)人民幣50,000萬(wàn)元
（續(xù)第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)的40,000萬(wàn)元額度，同時(shí)再增加10,000萬(wàn)
元額度），上述額度在決議有效期內(nèi)可滾動(dòng)使用。上述銀行理財(cái)產(chǎn)品不得用于質(zhì)押。
（10）對(duì)公司受讓蘇州晶銀新材料股份有限公司部分股權(quán)的獨(dú)立意見(jiàn)：
公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核查后認(rèn)為：1.1、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓有助于公司抓
住光伏行業(yè)發(fā)展機(jī)遇，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)推動(dòng)控股子公司蘇州晶銀新材料
股份 有限公司的穩(wěn)步發(fā)展。1.2、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓是在各方自愿、平等、公允、合法
的基礎(chǔ)上 進(jìn)行的，公允合理，不存在損害公司和小股東權(quán)益的情況。1.3、本次交
易涉及關(guān)聯(lián)交易，但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重
組情況，同意公司受讓蘇州晶銀新材料股份有限公司的部分股權(quán)。
3、2017年8月22日，獨(dú)立董事在公司第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議上，發(fā)表了如
下獨(dú)立意見(jiàn)：
（1）對(duì)關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金、公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)
外擔(dān)保情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)：
截至2017年6月30日，資金占用余額為4,295.34 萬(wàn)元，主要為：1.1、全資子公
司蘇州固锝（香港）電子股份有限公司、控股子公司固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司、
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聯(lián)營(yíng)公司蘇州明皜傳感科技有限公司等關(guān)聯(lián)方客戶(hù)形成的補(bǔ)充流動(dòng)資金和銷(xiāo)售應(yīng)收
款。該類(lèi)關(guān)聯(lián)交易履行了法定的授權(quán)及審批程序，是公司業(yè)務(wù)發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需
要，能夠保證公司正常穩(wěn)定的發(fā)展。1.2、公司為持有公司5%以上股份的外資股東香
港潤(rùn)福貿(mào)易有限公司代繳股息紅利稅金14.89萬(wàn)元，該墊付款已于2017年8月份收回。
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)以及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的
通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)
發(fā)[2005]120號(hào)）等規(guī)定，作為蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的
獨(dú)立董事，我們對(duì)公司累計(jì)和2017年1-6月期間對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了認(rèn)真的了解和查
驗(yàn)，相關(guān)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)如下：
1.1、截止報(bào)告期末（2017年6月30日），公司對(duì)外擔(dān)保全部余額為0元。
1.2、報(bào)告期內(nèi)（2017年1月1日---2017年6月30日），公司沒(méi)有以任何形式、沒(méi)
有為任何單位或個(gè)人提供擔(dān)保。
（2）關(guān)于募集資金2017年半年度存放和使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)
公司編制的《關(guān)于募集資金2017年半年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》如實(shí)反
映了公司2017年半年度募集資金實(shí)際存放、使用情況，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露
義務(wù)，募集資金具體使用情況與已披露情況一致，未發(fā)現(xiàn)募集資金使用違反相關(guān)法
律法規(guī)的情形。
（3）對(duì)會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見(jiàn):
公司本次會(huì)計(jì)政策變更是根據(jù)國(guó)家財(cái)政部相關(guān)文件要求進(jìn)行的合理變更，符合
企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其他相關(guān)規(guī)定，符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》的相關(guān)要求。新會(huì)計(jì)政策的執(zhí)行可以更客觀公允地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和
經(jīng)營(yíng)成果，不存在損害公司及股東利益，特別是中小股東利益的情形。本次會(huì)計(jì)政
策變更的審議、表決程序及結(jié)果符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。我們同意
本次會(huì)計(jì)政策變更。
（4）對(duì)公司開(kāi)展遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和人民幣對(duì)外匯期權(quán)組合業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見(jiàn):
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公司開(kāi)展遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和人民幣對(duì)外匯期權(quán)組合業(yè)務(wù)可以減輕或避免匯率變
動(dòng)對(duì)公司進(jìn)出口業(yè)務(wù)效益的影響，降低匯率風(fēng)險(xiǎn)。董事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)的決策程序符
合相關(guān)法律、法規(guī)及公司內(nèi)控制度的規(guī)定，同意公司提交2017年第一次臨時(shí)股東大
會(huì)審議。
（5）關(guān)于董事會(huì)換屆和董事會(huì)董事候選人的獨(dú)立意見(jiàn):
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》及《蘇州固锝電子股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為
蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，對(duì)公司第五屆董事
會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于公司第六屆董事會(huì)董事候選人提名的議案》，在
審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，發(fā)表意見(jiàn)如下：
1.1、蘇州固锝電子股份有限公司董事會(huì)換屆的董事候選人提名程序合法、有效；
1.2、董事候選人的任職資格符合擔(dān)任上市公司董事的條件，能夠勝任所聘崗位
職責(zé)的要求，不存在《公司法》規(guī)定禁止任職的條件及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)
禁入處罰的情況；
1.3、同意將公司第六屆董事會(huì)董事候選人名單提交公司2017年第一次臨時(shí)股東
大會(huì)選舉。
（6）關(guān)于第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事津貼發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)的獨(dú)立意見(jiàn):
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》及《蘇州固锝電子股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為
蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，對(duì)公司第五屆董事
會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事津貼發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)的議
案》，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，發(fā)表意見(jiàn)如下：
1.1、公司董事會(huì)制定的公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事津貼的預(yù)案符合公司的現(xiàn)實(shí)
狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展；
1.2、公司第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立
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董事津貼發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)的議案》，并將提交公司2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議，董事
津貼的確定程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
4、2017年9月15日，獨(dú)立董事在公司第六屆董事會(huì)第一次會(huì)議上，發(fā)表了如下
獨(dú)立意見(jiàn)：
根據(jù)《深圳證券交易所上市規(guī)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指
導(dǎo)意見(jiàn)》和《公司章程》等的有關(guān)規(guī)定，本人作為蘇州固锝電子股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，對(duì)2017年9月15日召開(kāi)的公司第六屆董事會(huì)第一次會(huì)
議討論的《關(guān)于聘任吳念博先生擔(dān)任公司總經(jīng)理的議案》、《關(guān)于聘任公司副總經(jīng)
理的議案》、《關(guān)于聘任林琳女士擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》、《關(guān)于聘任滕有西
先生擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)的議案》，在查閱公司提供有關(guān)資料，了解了有關(guān)情況后，
發(fā)表以下獨(dú)立意見(jiàn)：
1.1、經(jīng)查閱吳念博先生、楊小平先生、滕有西先生、古媚君女士、吳炆皜先生、
林琳女士的個(gè)人履歷，被提名人均具有擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的任職條件，不存在
《公司章程》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)限制擔(dān)任公司高級(jí)管理人員
的行為，其任職資格合法。
1.2、公司董事會(huì)提名、聘任程序及表決結(jié)果符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程
的有關(guān)規(guī)定，同意公司第六屆董事會(huì)第一次會(huì)議聘任吳念博先生為公司總經(jīng)理；聘
任楊小平先生、滕有西先生、吳炆皜先生、古媚君女士為公司副總經(jīng)理；聘任林琳
女士為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、聘任滕有西先生為公司董事會(huì)秘書(shū)。
5、2017年12月27日，獨(dú)立董事在公司第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議上，發(fā)表了如下
獨(dú)立意見(jiàn)：
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、深圳證券
交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》以及《公司章程》、《公司關(guān)聯(lián)交
易管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，作為公司的獨(dú)立董事，現(xiàn)對(duì)與參股公司蘇州明皜傳感科
技有限公司日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
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公司與蘇州明皜的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)為日常經(jīng)營(yíng)所必需，交易的主要目的是為了
降低技術(shù)開(kāi)發(fā)的溝通成本及開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。由于交易的主要條款與其他供方不存在不
合理差異，所以該關(guān)聯(lián)交易不會(huì)對(duì)公司獨(dú)立性產(chǎn)生影響，并認(rèn)為董事會(huì)的召集、
召開(kāi)、審議、表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易按
照公平的市場(chǎng)原則定價(jià)，不存在損害公司和非關(guān)聯(lián)股東利益的情況。
三、保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作
1、對(duì)公司內(nèi)控情況和法人治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)督：
2017年度除參加公司會(huì)議外本人對(duì)公司管理和內(nèi)控制度的執(zhí)行情況、股東大會(huì)
決議和董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行了調(diào)查，忠實(shí)履行了獨(dú)立董事的職責(zé)。凡需經(jīng)董
事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)，本人均認(rèn)真審核了公司提供的材料，深入了解有關(guān)議案
起草情況，運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)，在董事決策中發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。日常工作中，本人高度關(guān)
注公司財(cái)務(wù)運(yùn)作、資金往來(lái)，募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度等重大事項(xiàng)，認(rèn)真聽(tīng)取
公司相關(guān)人員匯報(bào)并進(jìn)行實(shí)地考察，及時(shí)了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)。切實(shí)按照《公司
章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《公司獨(dú)立董事制度》和《公司獨(dú)立董事年報(bào)工作
制度》等規(guī)定行使獨(dú)立董事權(quán)利，履行了獨(dú)立董事應(yīng)盡職責(zé)。
2、對(duì)信息披露的監(jiān)督：
報(bào)告期內(nèi)本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，對(duì)規(guī)定信息的及時(shí)、準(zhǔn)確披露進(jìn)
行有效的監(jiān)督和核查，促使公司能夠嚴(yán)格按照《深交所股票上市規(guī)則》、《中小企
業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》和《公司信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定真實(shí)、及時(shí)、
完整、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)，并加強(qiáng)自愿披露工作，保證了公司投資者關(guān)系管
理活動(dòng)平等、公開(kāi)，保障了公司信息披露的公平性，切實(shí)維護(hù)廣大投資者和社會(huì)公
眾股股東的合法權(quán)益。
3、對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督：
根據(jù)深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》的要求，在公
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司年報(bào)編制、審計(jì)過(guò)程中切實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)向
公司管理層了解本年度的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)狀
況進(jìn)行實(shí)地考察，到公司與注冊(cè)會(huì)計(jì)師面對(duì)面溝通審計(jì)情況，重點(diǎn)關(guān)注公司關(guān)聯(lián)交
易、募集資金使用等事項(xiàng)，督促會(huì)計(jì)師事務(wù)所及時(shí)提交審計(jì)報(bào)告。
4、自身學(xué)習(xí)情況：
本人通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社
會(huì)公眾股東合法權(quán)益等方面有了更深的理解和認(rèn)識(shí)，提高了保護(hù)公司和中小股東權(quán)
益的思想意識(shí)，切實(shí)加強(qiáng)了對(duì)公司和投資者的保護(hù)能力。
四、其他事項(xiàng)
1、未發(fā)生獨(dú)立董事提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的情況。
2、未發(fā)生獨(dú)立董事聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的情況。
3、未發(fā)生提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況
五、聯(lián)系方式
電子郵箱：hqa@seu.edu.cn
最后，公司相關(guān)工作人員在我們2017年的工作中給予了積極的協(xié)助和配合，在此
表示感謝。
報(bào)告完畢，謝謝！
獨(dú)立董事：黃慶安
二〇一八年三月三十日
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