有研新材料股份有限公司
2017年年度股東大會(huì)會(huì)議資料
二〇一八年四月十六日
重要內(nèi)容提示
股東大會(huì)召開日期：2018 年 4 月 16 日
股權(quán)登記日：2018 年 4 月 10 日
是否提供網(wǎng)絡(luò)投票：是
本次股東大會(huì)審議的全部議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議和第六
屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)，會(huì)議決議及有關(guān)公告詳見 2018 年 3 月
26 日的《上海證券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）
本次股東大會(huì)通知詳見 2018 年 3 月 26 日的《上海證券報(bào)》和上海證券交易
所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）
有研新材料股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)會(huì)議議程
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2018 年 4 月 16 日 下午 14:00
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2018 年 4 月 16 日
采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東
大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)
網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的 9:15-15:00。
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)：有研科技集團(tuán)有限公司南院會(huì)議中心（北京市西城區(qū)新街
口外大街 2 號(hào)）
會(huì)議召集人：公司董事會(huì)
會(huì)議表決方式：本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。
公司通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，流通股股
東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)進(jìn)行投票。
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議主持人：公司董事長(zhǎng)
一、主持人向大會(huì)介紹出席會(huì)議的股東、股東授權(quán)代表及其代表的股份數(shù)和公
司董事、監(jiān)事，以及列席的高級(jí)管理人員及其他人員情況。
二、推選計(jì)票人、監(jiān)票人；
三、審議議案
依次審議本次股東大會(huì)的各項(xiàng)議案：
1、2017 年度董事會(huì)工作報(bào)告
2、2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
3、2017 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
4、2017 年年度報(bào)告全文及摘要
5、2017 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告
6、2018 年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告
7、2017 年度利潤(rùn)分配預(yù)案
8、2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況和預(yù)計(jì) 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況的議案
9、關(guān)于續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2018 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的
議案
10、關(guān)于修訂公司章程的議案
11、關(guān)于選舉董事的議案
12、關(guān)于選舉獨(dú)立董事的議案
13、關(guān)于選舉監(jiān)事的議案
四、股東及股東代表現(xiàn)場(chǎng)投票表決；
五、監(jiān)票人宣布現(xiàn)場(chǎng)投票表決結(jié)果；
六、統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果；
七、主持人宣讀大會(huì)決議；
八、出席會(huì)議的董事在股東大會(huì)決議和會(huì)議記錄上簽字；
九、出席本次會(huì)議的見證律師宣讀法律意見書；
十、本次股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束。
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 16 日
有研新材料股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)議案一
有研新材料股份有限公司
2017 年度董事會(huì)工作報(bào)告
各位股東和股東代表：
2017 年公司董事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《董事會(huì)議事
規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司制度的規(guī)定，切實(shí)履行股東大會(huì)賦予
的董事會(huì)職責(zé)，勤勉盡責(zé)地開展各項(xiàng)工作，推動(dòng)公司持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。現(xiàn)將公司
董事會(huì) 2017 年工作情況匯報(bào)如下：
一、報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)開展的主要工作
1、董事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)共召開 10 次會(huì)議，會(huì)議的召集與召開程序、出席會(huì)議
人員的資格、會(huì)議表決程序、表決結(jié)果和決議內(nèi)容均符合法律法規(guī)和《公司章程》
的規(guī)定。主要審議定期報(bào)告、調(diào)整公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、調(diào)整公司證券事務(wù)代表、公
司“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、募集資金的使用、使用自有資金投資理財(cái)、修訂公司
章程、股權(quán)激勵(lì)等重要事項(xiàng)。公司董事會(huì)全體董事勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行《公司法》、
《證券法》等法律法規(guī)和《公司章程》賦予的職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股東大會(huì)各項(xiàng)決議，
持續(xù)提高公司治理水平，促進(jìn)了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展， 為公司科學(xué)決策和董事會(huì)規(guī)
范運(yùn)作做了大量的工作。
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)共召開 4 次會(huì)議，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)
共召開 2 次會(huì)議，董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)共召開 1 次會(huì)議，董事會(huì)各專門委員會(huì)的專業(yè)
優(yōu)勢(shì)和職能作用得到進(jìn)一步充分發(fā)揮。
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)召集并組織了 4 次股東大會(huì)會(huì)議，均采用了現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)
投票相結(jié)合的方式，相關(guān)議案還對(duì)中小投資者的表決單獨(dú)計(jì)票，為廣大投資者參加
股東大會(huì)表決提供便利，切實(shí)保障中小投資者的參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
2、董事會(huì)對(duì)公司股東大會(huì)的執(zhí)行情況
2017 年度，董事會(huì)嚴(yán)格按照股東大會(huì)的決議和授權(quán)，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)通過(guò)的
各項(xiàng)決議：按照 2016 年度股東大會(huì)決定，執(zhí)行公司年度財(cái)務(wù)預(yù)決算方案，下達(dá)公司
經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委統(tǒng)一部署和有研科技集團(tuán)黨委的要求，
2017 年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)正式將黨建內(nèi)容納入公司《章程》，明確董事會(huì)決定
公司重大事項(xiàng)及重大問(wèn)題，應(yīng)事先聽取公司黨委的意見，并于 2017 年 10 月 10 日在
北京市工商行政管理局完成工商變更；根據(jù) 2017 年度第三次臨時(shí)股東大會(huì)決定和授
權(quán)，公司正式推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃, 向公司 127 名激勵(lì)對(duì)象授予 830 萬(wàn)股限制性股票，
占授予時(shí)公司總股本比例 0.99%；本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日為 2017 年 12
月 5 日，授予價(jià)格為 5.75 元/股，并于 2018 年 1 月 17 日完成中登公司的備案登記。
3、公司法人治理情況
2017 年度，公司“三會(huì)”運(yùn)作規(guī)范，建立的決策程序和議事規(guī)則民主、透明；
管理層職責(zé)明確，制衡監(jiān)督機(jī)制有效運(yùn)作，內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)健全；公司在組織
控制、業(yè)務(wù)控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息控制、會(huì)計(jì)管理控制、預(yù)算控制等方面均建立了
相關(guān)制度規(guī)范，現(xiàn)行的內(nèi)部控制制度完整、合理、有效，能夠適應(yīng)公司現(xiàn)行管理要
求和發(fā)展的需要。
4、公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃情況
2017 年，有研新材“十三五”規(guī)劃目標(biāo)正式出臺(tái)：以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以產(chǎn)業(yè)為核心，
以創(chuàng)新和資本為驅(qū)動(dòng)，以產(chǎn)融結(jié)合為手段，以先進(jìn)功能材料為聚焦方向，緊抓產(chǎn)業(yè)
培育、技術(shù)升級(jí)、進(jìn)口替代等機(jī)遇，積極推進(jìn)資源整合，打造新材料、特種加工、
器件組件、應(yīng)用服務(wù)一體化產(chǎn)業(yè)平臺(tái)，提升品牌價(jià)值和產(chǎn)業(yè)價(jià)值，參與全球資源優(yōu)
化配置，到 2020 年實(shí)現(xiàn)收入過(guò) 100 億元，成為全球領(lǐng)先的電、磁、光新材料提供者。
2017 年，公司根據(jù)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的分布情況和未來(lái)發(fā)展方向，對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)進(jìn)行分類
調(diào)整，確定了電、磁、光三大新材料板塊，同時(shí)積極醞釀醫(yī)療板塊的混改和發(fā)展。
內(nèi)生式發(fā)展堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，在各子公司之間進(jìn)行優(yōu)質(zhì)資源整合，瞄準(zhǔn)前沿發(fā)展領(lǐng)域，
研制新材料新技術(shù)，形成新的增長(zhǎng)點(diǎn)；外延式發(fā)展堅(jiān)持資本驅(qū)動(dòng)，作為主要 LP 認(rèn)
繳出資私募股權(quán)基金，利用上市公司資本運(yùn)作平臺(tái)，圍繞主業(yè)，在國(guó)內(nèi)外開展項(xiàng)目
調(diào)研和投資活動(dòng)。
5、公司內(nèi)部控制情況
報(bào)告期內(nèi)，公司制訂了相關(guān)內(nèi)部控制工作計(jì)劃、績(jī)效考核目標(biāo)規(guī)劃，并通過(guò)定
期的審核實(shí)施，將實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)與董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)進(jìn)行有效溝通，
保證了公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全完整、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息的真實(shí)準(zhǔn)確，
提高了經(jīng)營(yíng)效率和效果，截至 2017 年 12 月 31 日，公司本部及所屬公司對(duì)納入評(píng)價(jià)
范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制制度，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控
制的目標(biāo)，不存在重大、重要缺陷。公司具備比較合理和有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)，為
實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部控制目標(biāo)提供了合理保障，而且公司能夠客觀的分析自身控制現(xiàn)狀，
及時(shí)進(jìn)行完善，滿足和適應(yīng)了公司發(fā)展的需要。
6、信息披露和內(nèi)幕信息管理情況
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行《內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備制度》等規(guī)章制
度及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本年度公司累計(jì)披露 47 個(gè)公告（定期報(bào)告 4 次，臨時(shí)公
告 43 次），并向上海證券交易所、北京證監(jiān)局報(bào)備近 200 份文件。并根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
反饋的信息披露方面存在的問(wèn)題，及時(shí)制定整改措施，完善信息披露審批流程。依
法登記和報(bào)備內(nèi)幕信息知情人，全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)知情人
員能夠在定期報(bào)告未對(duì)外披露的窗口期、敏感期，嚴(yán)格執(zhí)行保密義務(wù)，公司未發(fā)生
內(nèi)幕信息泄露或內(nèi)幕信息知情人違規(guī)買賣或建議他人買賣公司股票的情形；根據(jù)《上
海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《募集資金管理制度》及《監(jiān)管協(xié)議》
等相關(guān)規(guī)定，合理存放、使用和管理募集資金，并積極履行了相關(guān)披露義務(wù)，圓滿
完成了 2017 年度的信息披露和內(nèi)幕信息管理工作。
7、履行社會(huì)責(zé)任、提升社會(huì)形象方面
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，根據(jù)經(jīng)營(yíng)班子的調(diào)整，公司相應(yīng)調(diào)
整了安全生產(chǎn)委員會(huì)組成成員，明確了各成員職責(zé)，將安全生產(chǎn)責(zé)任落到實(shí)處。各
子公司都建立了相對(duì)完善的安全管理制度，逐步更加完善體系建設(shè)和安全標(biāo)準(zhǔn)化建
設(shè)。報(bào)告期內(nèi)，公司大力倡導(dǎo)環(huán)境保護(hù)理念組織開展環(huán)境保護(hù)工作。各公司嚴(yán)格按
照 ISO14001 標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行體系，大力推廣技術(shù)改進(jìn)項(xiàng)目，提高生產(chǎn)效率以達(dá)到環(huán)境保護(hù)
的效果。
報(bào)告期內(nèi)，公司始終持“以人為本”的理念，進(jìn)一步健全人力資源管理體系，
嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，依據(jù)公司《人力資源管理辦法》，規(guī)范開展勞動(dòng)關(guān)系管
理，積極落實(shí)勞動(dòng)合同簽訂，嚴(yán)格依法繳納五險(xiǎn)一金。努力提高員工的薪酬待遇福
利，依法建立職工補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)、子女補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)、重大疾病保險(xiǎn)，推進(jìn)了養(yǎng)老
醫(yī)療制度的改革。目前公司及子公司建立了企業(yè)年金制度，形成了以社會(huì)保險(xiǎn)為主、
企業(yè)年金為輔的養(yǎng)老醫(yī)療保障機(jī)制。依法保障員工的合法權(quán)益。
為積極響應(yīng)黨的號(hào)召，深入推進(jìn)精準(zhǔn)扶貧工作，有力有效幫助貧困群眾脫貧致
富，根據(jù)上級(jí)黨委的相關(guān)政策和統(tǒng)一部署，公司主要從產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)脫貧、
解決就業(yè)脫貧、教育脫貧等維度，結(jié)合公司實(shí)際情況，開展定點(diǎn)幫扶工作。
二、報(bào)告期內(nèi)總體經(jīng)營(yíng)情況
2017 年國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)重復(fù)蘇，有色金屬新材料領(lǐng)域由于供給側(cè)改革持
續(xù)推進(jìn)，整個(gè)行業(yè)形勢(shì)延續(xù)了持續(xù)向好的勢(shì)頭。公司圍繞年初的企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)積極
開拓市場(chǎng)，加強(qiáng)成本管理，開展提質(zhì)增效活動(dòng)嚴(yán)控企業(yè)開支，加大新產(chǎn)品新技術(shù)研
發(fā)的投入力度，報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入近 41 億元，利潤(rùn)總額 5,423.19 萬(wàn)元，較上年
同期 5,627.55 萬(wàn)元下降 3.63%；凈利潤(rùn) 4,650.43 萬(wàn)元,其中歸屬于母公司的凈利潤(rùn)為
4,356.15 萬(wàn)元。2017 年共上繳稅費(fèi) 4,470 萬(wàn)元，較上年同期 3,479 萬(wàn)元增長(zhǎng) 28.49%，
其中：增值稅 2,525 萬(wàn)元，較 2016 年度 2,048 萬(wàn)元增長(zhǎng) 23.29%，企業(yè)所得稅 934 萬(wàn)
元，較上年同期 649 萬(wàn)元增長(zhǎng) 43.91%。取得科技創(chuàng)新收入 4,091 萬(wàn)元；2017 年末公
司資產(chǎn)總額為 333,220 萬(wàn)元，比 2016 年末資產(chǎn)總額 323,909 萬(wàn)元增加 2.87％，國(guó)有
資本保值增值率 101.42%。凈資產(chǎn)收益率為 1.54％，每股收益為 0.05 元，每股凈資
產(chǎn)為 3.60 元，總市值 100.5 億元。資產(chǎn)負(fù)債率為 9.43%，資產(chǎn)狀況良好。
1、企業(yè)三年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)對(duì)比
損益項(xiàng)目（萬(wàn)元） 2017 年 2016 年 2015 年
營(yíng)業(yè)收入 407,962 380,798 258,955
營(yíng)業(yè)成本 381,179 357,296 237,515
營(yíng)業(yè)稅金及附加 838 511 1,805
期間費(fèi)用 22,094 19,572 13,772
資產(chǎn)減值損失 3,450 1,729 4,284
投資收益 3,819 2,618
營(yíng)業(yè)外收支凈額 727 1,254
利潤(rùn)總額 5,423 5,628 3,457
凈利潤(rùn) 4,650 5,051 3,318
資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目（萬(wàn)元） 2017 年 2016 年 2015 年
應(yīng)收票據(jù) 25,892 18,715 16,254
應(yīng)收賬款 18,627 17,942 13,240
預(yù)付款項(xiàng) 3,607 8,587 4,527
存貨 50,861 50,195 41,699
應(yīng)付賬款 3,264 2,809 1,389
預(yù)收賬款 2,431 2,271 1,507
凈資產(chǎn)收益率 1.54 1.72 1.05
2、2018 年度預(yù)算情況
為確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，2018 年度公司將通過(guò)投資并購(gòu)活動(dòng)完善公司產(chǎn)業(yè)
鏈，并積極尋求新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)；保持、擴(kuò)大主要產(chǎn)品的市場(chǎng)份額，加大高技術(shù)含
量產(chǎn)品的產(chǎn)銷量；強(qiáng)化公司新產(chǎn)品的研發(fā)力量；提升成本控制能力，加大降本增效
力度。預(yù)計(jì) 2018 年度公司營(yíng)業(yè)收入為 419,500 萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額 8,800 萬(wàn)元，2018
年預(yù)計(jì)固定資產(chǎn)投資額 37,000 萬(wàn)元。
具體預(yù)算情況如下：
金額單位：萬(wàn)元
上年實(shí)現(xiàn) 本年預(yù)計(jì)
項(xiàng) 目 增減率(%)
數(shù) 數(shù)
一、營(yíng)業(yè)總收入 407,962.06 419,524.00 2.83
其中：營(yíng)業(yè)收入 407,962.06 419,524.00 2.83
二、營(yíng)業(yè)總成本 407,561.50 414,945.68 1.81
其中：營(yíng)業(yè)成本 381,179.34 390,855.00 2.54
稅金及附加 838.43 742 -11.50
銷售費(fèi)用 4,151.94 4,844.00 16.67
管理費(fèi)用 17,129.20 17,946.68 4.77
財(cái)務(wù)費(fèi)用 812.98 399 -50.92
資產(chǎn)減值損失 3,449.61 159 -95.39
加：公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失以“-”號(hào)填
242.08 0 -100.00
列）
投資收益（損失以“－”號(hào)填列） 3,819.10 2,531.68 -33.71
其中：對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企業(yè)的投資
收益
匯兌收益（損失以“-”號(hào)填列）
三、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（虧損以“－”號(hào)填列） 4,715.85 7,110.00 50.77
加：營(yíng)業(yè)外收入 796.36 1800 126.03
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置利得
減：營(yíng)業(yè)外支出 89.02 110 23.57
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失 58.09 110 89.36
四、利潤(rùn)總額（虧損總額以“－”號(hào)填列） 5,423.19 8,800.00 62.27
減：所得稅費(fèi)用 772.76 1,328.00 71.85
五、凈利潤(rùn)（凈虧損以“－”號(hào)填列） 4,650.43 7,472.00 60.67
其中：被合并方在合并前實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)
歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn) 4,356.15 7,068.55 62.27
少數(shù)股東損益 294.28 403.45 37.10
三、關(guān)于公司未來(lái)發(fā)展的討論分析
（一）發(fā)展戰(zhàn)略執(zhí)行與完善
2017 年公司出臺(tái)了“十三五”發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以產(chǎn)業(yè)為核心，
以創(chuàng)新和資本為驅(qū)動(dòng)，以產(chǎn)融結(jié)合為手段，以先進(jìn)功能材料為聚焦方向，緊抓產(chǎn)業(yè)
培育、技術(shù)升級(jí)、進(jìn)口替代等機(jī)遇，積極推進(jìn)資源整合，打造新材料、特種加工、
器件組件、應(yīng)用服務(wù)一體化產(chǎn)業(yè)平臺(tái)，提升品牌價(jià)值和產(chǎn)業(yè)價(jià)值，參與全球資源優(yōu)
化配置，到 2020 年實(shí)現(xiàn)收入過(guò) 100 億元，成為全球領(lǐng)先的電、磁、光新材料提供者。
2018 年，公司將密切關(guān)注行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，并圍繞公司戰(zhàn)略定位，內(nèi)生式
發(fā)展與外延式發(fā)展緊密結(jié)合，加快戰(zhàn)略規(guī)劃的落地實(shí)施。
（二）行業(yè)格局與趨勢(shì)
新材料產(chǎn)業(yè)整體上處于發(fā)展的黃金時(shí)期，市場(chǎng)空間廣闊。有研新材主要的業(yè)務(wù)
范圍包括高純金屬及靶材、稀土材料、紅外光學(xué)材料、醫(yī)療器械等，相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)
展形勢(shì)如下：
電板塊：市場(chǎng)空間很大，快速增長(zhǎng)。國(guó)際企業(yè)在技術(shù)、市場(chǎng)上處于主導(dǎo)地位，
隨著產(chǎn)業(yè)向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移，靶材國(guó)產(chǎn)化率正在逐步提高。我國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)投資持續(xù)加
速，據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)投資新建的 300mm 晶圓廠，2020 年總產(chǎn)能預(yù)計(jì)將達(dá)到 125 萬(wàn)片/
月，對(duì)高端大尺寸靶材的需求將會(huì)有數(shù)倍的增長(zhǎng)；同時(shí)，隨著 5G、物聯(lián)網(wǎng)等新領(lǐng)域
的開拓，新型電子器件的開發(fā)應(yīng)用不斷加速，對(duì)材料提出更高要求，高附加值新材
料靶材產(chǎn)品的需求也與日俱增。
磁板塊：新能源及新能源車等產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，對(duì)稀土永磁材料需求將繼續(xù)保
持每年 10%以上增長(zhǎng)，我國(guó)稀土磁材出口/高端趨勢(shì)加大；稀土行業(yè)受宏觀經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、
行業(yè)打黑、政府收儲(chǔ)、環(huán)保監(jiān)查等利好因素影響，復(fù)蘇趨勢(shì)明顯；稀土金屬及合金
產(chǎn)能過(guò)剩趨于緩解，價(jià)格觸底有望回升；此外，稀土尾氣催化劑等產(chǎn)品市場(chǎng)空間廣
闊，增長(zhǎng)迅速。
光板塊：市場(chǎng)規(guī)模相對(duì)較小，一直保持穩(wěn)定增長(zhǎng)。其中硫化鋅、硫系玻璃等產(chǎn)
品作為紅外光學(xué)系統(tǒng)核心鏡頭元件，在國(guó)防軍工、安防、智能傳感等需求的刺激下，
未來(lái)市場(chǎng)前景巨大；鍺產(chǎn)品系列中，紅外鍺同樣受紅外市場(chǎng)影響，未來(lái)成長(zhǎng)可期，
光纖用四氯化鍺則隨著 5G 和寬帶技術(shù)的發(fā)展，需求量呈持續(xù)增加趨勢(shì)，這兩類產(chǎn)
品是鍺產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)方向，2017 年鍺原材料價(jià)格快速上漲，對(duì)鍺精深加工產(chǎn)品有
一定的不利影響；砷化鎵材料在 LED、太陽(yáng)能電池等技術(shù)中的應(yīng)用是當(dāng)前和未來(lái)發(fā)
展的方向之一，也一直是光電材料發(fā)展的重點(diǎn)。LED 用稀土發(fā)光材料需求量也在增
長(zhǎng)，但是市場(chǎng)規(guī)模正在快速縮減；稀土閃爍晶體市場(chǎng)空間較大，預(yù)計(jì)未來(lái)發(fā)展迅速。
醫(yī)療器械：市場(chǎng)空間廣闊，消費(fèi)升級(jí)和進(jìn)口替代推動(dòng)國(guó)內(nèi)企業(yè)迅速增長(zhǎng)，市場(chǎng)
化程度高，競(jìng)爭(zhēng)激烈。其中口腔耗材市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)迅速；外周支架市場(chǎng)空間廣闊，
高速增長(zhǎng)。面向國(guó)家發(fā)展大健康產(chǎn)業(yè)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式對(duì)生物醫(yī)用材料的重大戰(zhàn)
略需求，2017年是改革啟動(dòng)之年，未來(lái)將會(huì)加快其體制、機(jī)制改革的步伐。
整體而言，電、磁和醫(yī)療器械領(lǐng)域體量大，增速較快，光板塊體量較小，具有
一定增長(zhǎng)空間。從國(guó)家政策導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和產(chǎn)品進(jìn)口替代等
多方面來(lái)看，有研新材所從事的新材料領(lǐng)域具有較大的發(fā)展機(jī)遇。
（三）董事會(huì)工作計(jì)劃
2018 年度，公司董事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《董
事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司制度的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行股東
大會(huì)的各項(xiàng)決議；充分發(fā)揮上市公司投融資平臺(tái)作用，提高重大投資項(xiàng)目決策效率；
根據(jù)市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)和發(fā)展戰(zhàn)略，滾動(dòng)修訂、適時(shí)調(diào)整公司規(guī)劃；積極加強(qiáng)投
資者關(guān)系管理，維護(hù)上市公司良好形象； 確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，協(xié)調(diào)公
司內(nèi)部信息溝通；認(rèn)真履行上市公司社會(huì)責(zé)任，努力創(chuàng)造良好的企業(yè)社會(huì)效益。鑒
于第六屆董事會(huì)即將屆滿，本屆董事會(huì)將認(rèn)真做好換屆工作，完成董事會(huì)工作的順
利交接。期望新一屆董事會(huì)繼續(xù)履行股東大會(huì)賦予的董事會(huì)職責(zé)，勤勉盡責(zé)地開展
各項(xiàng)工作，推動(dòng)公司持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。
四、存在的風(fēng)險(xiǎn)
1、宏觀經(jīng)濟(jì)不確定風(fēng)險(xiǎn)
2018 年，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著很大的不確定性，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力有所恢復(fù)，
但貿(mào)易增速仍將處于較低水平，特別是貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，使得貿(mào)易增速的恢復(fù)更
顯艱難。美聯(lián)儲(chǔ) 2018 年預(yù)計(jì)還會(huì)加息三次，美國(guó)開啟稅改，也悄然拉開了“稅收戰(zhàn)”
序幕。中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)面臨下行壓力，盡管經(jīng)濟(jì)增速保持了“L”型，但下行壓力傳導(dǎo)
到產(chǎn)業(yè)、就業(yè)等層面，還是對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行產(chǎn)生了不利影響。
為此，公司將適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，在加強(qiáng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化、新產(chǎn)品開發(fā)力度，積極開
拓市場(chǎng)、確保各產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的市場(chǎng)份額的同時(shí)，通過(guò)加大收購(gòu)兼并、合資合作等多種
方式，拓展增量業(yè)務(wù)，化解風(fēng)險(xiǎn)。
2、戰(zhàn)略不能及時(shí)落地的風(fēng)險(xiǎn)
2018 年是貫徹黨的十九大精神的開局之年，也是有研集團(tuán)實(shí)施“十三五”規(guī)劃
承上啟下的關(guān)鍵年，也是公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方案業(yè)績(jī)考核第一年，更是公司推進(jìn)戰(zhàn)
略落地關(guān)鍵年。面對(duì)原材料價(jià)格波動(dòng)、匯率波動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易環(huán)境惡化等一系列不利
現(xiàn)狀，公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)面臨著較大壓力。
為此，公司將通過(guò)與主要供應(yīng)商建立戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系、開發(fā)多家供應(yīng)商、產(chǎn)品與
主要原料實(shí)行價(jià)格聯(lián)動(dòng)等措施，立足成本管理，降本增效；加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)整體行情的
把握以制定合理的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)策略；堅(jiān)持走出去的策略，避免單一市場(chǎng)局限；充分
發(fā)揮上市公司融資平臺(tái)，全力確保 2018 年股權(quán)激勵(lì)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，完善并扎
實(shí)推進(jìn)公司“十三五”規(guī)劃的落地。
3、不能及時(shí)應(yīng)對(duì)政策變化的風(fēng)險(xiǎn)
首都功能區(qū)定位于全國(guó)政治中心、文化中心和國(guó)際交往中心的核心承載區(qū)，是
歷史文化名城保護(hù)的重點(diǎn)地區(qū)，是展示國(guó)家首都形象的重要窗口地區(qū)。2018 年北京
地區(qū)將進(jìn)一步加大非首都功能區(qū)定位產(chǎn)業(yè)的舒解力度，公司雖然定位于新材料產(chǎn)業(yè)
領(lǐng)域，但是部分產(chǎn)業(yè)不符合功能區(qū)的總體定位，對(duì)外搬遷的壓力持續(xù)加大。與此同
時(shí)，公司大尺寸靶材產(chǎn)業(yè)基地位于北京昌平區(qū)，燕郊稀土產(chǎn)業(yè)基地位于河北燕郊，
雖然有序推進(jìn)，還是于廣大股民的期盼存在一定差距。
2018 年，公司將繼續(xù)加大相關(guān)產(chǎn)業(yè)的選址調(diào)研，借助有研集團(tuán)的整體優(yōu)勢(shì)，統(tǒng)
籌考慮產(chǎn)業(yè)新基地的建設(shè)，落實(shí)新基地的選址，力爭(zhēng)啟動(dòng)新基地的建設(shè)。同時(shí)公司
將科學(xué)規(guī)劃，積極與地方主管部門加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，做好應(yīng)急預(yù)案，確?，F(xiàn)有基地建
設(shè)順利推進(jìn)。
4、信息披露不規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)
上市公司依法從嚴(yán)監(jiān)管理念逐步加強(qiáng)，上交所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部統(tǒng)
一部署，強(qiáng)化對(duì)上市公司信息披露行為的監(jiān)管，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映
公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。面對(duì)日益嚴(yán)格的監(jiān)管態(tài)勢(shì)和投資者維權(quán)意識(shí)
逐步加強(qiáng)的發(fā)展趨勢(shì)，公司信息披露可能存在著披露不及時(shí)、不全面等問(wèn)題，從而
產(chǎn)生不良影響。
為此，公司將持續(xù)加強(qiáng)政策法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范信息披露程序，積極配合上交
所、上市公司協(xié)會(huì)等監(jiān)管部門開展工作，全面提升業(yè)務(wù)水平。
2018 年度，公司在進(jìn)一步明確經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的基礎(chǔ)上，將繼續(xù)以股東利益最大化為
著眼點(diǎn)，以加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)為支撐，以強(qiáng)化內(nèi)控制度建設(shè)為保障，優(yōu)化投資結(jié)
構(gòu)，控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，不斷提升公司的運(yùn)行效率和整體競(jìng)爭(zhēng)力，努力構(gòu)建促進(jìn)公司持
續(xù)健康發(fā)展、有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，做優(yōu)做強(qiáng)。
請(qǐng)股東大會(huì)審議。
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 16 日
有研新材料股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)議案二
有研新材料股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
各位股東和股東代表：
一、2017 年度監(jiān)事會(huì)工作情況
2017 年度，有研新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)按照中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行《公司法》、《公司章程》和《公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》賦
予的職責(zé)，通過(guò)召開監(jiān)事會(huì)，列席股東大會(huì)、董事會(huì)，對(duì)公司董事會(huì)和高級(jí)管理人
員履職情況、公司財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、重大事項(xiàng)決策程序進(jìn)行了有效監(jiān)督，切實(shí)
維護(hù)公司利益和全體股東權(quán)益?，F(xiàn)將 2017 年監(jiān)事會(huì)開展工作情況報(bào)告如下：
（一）、出席會(huì)議情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)出席公司股東大會(huì) 4 次，列席公司董事會(huì) 10 次，監(jiān)督公
司董事和高管人員的履職行為。
（二）、召開監(jiān)事會(huì)情況
監(jiān)事會(huì)共召開 6 次會(huì)議，對(duì)二十余項(xiàng)議案進(jìn)行認(rèn)真審議和表決。會(huì)議審議事項(xiàng)
如下：
1、公司于 2017 年 3 月 14 日召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)
了《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《2016 年年度報(bào)告全文及摘要》、《2016 年度財(cái)務(wù)
決算報(bào)告》、《2017 年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》、《2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》 、《2017 年度
投資計(jì)劃》、《2016 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》、《2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況和預(yù)計(jì)
2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況的議案》、募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告》、關(guān)
聯(lián)方資金使用情況專項(xiàng)審核報(bào)告》、《關(guān)于續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
為公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于將部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司
流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》共計(jì) 13 項(xiàng)議案。
2、公司于 2017 年 4 月 25 日召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于審議公司 2017 年第一季度報(bào)告全文及正文的議案》。
3、公司于 2017 年 8 月 24 日召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)
了《公司 2017 年半年度報(bào)告及摘要》、《關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與實(shí)際使
用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》、《關(guān)于將
部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。
4、公司于 2017 年 10 月 16 日召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，會(huì)議審議通
過(guò)了《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于核查限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)
象名單的議案》。
5、公司于 2017 年 10 月 18 日召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，會(huì)議審議
通過(guò)了《公司 2017 年第三季度報(bào)告全文及正文》。
6、公司于 2017 年 12 月 25 日召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，會(huì)議審議
通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》、
《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案。
（三）其他工作
公司監(jiān)事會(huì)主席馬繼儒女士受邀列席董事會(huì)務(wù)虛會(huì)，積極為公司發(fā)展戰(zhàn)略、重
點(diǎn)投資項(xiàng)目、股權(quán)激勵(lì)方案等重大事項(xiàng)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)實(shí)施過(guò)程做好監(jiān)督
檢查；監(jiān)事黃倬先生密切關(guān)注公司內(nèi)部控制制度建設(shè)、年度工作計(jì)劃執(zhí)行情況、內(nèi)
控缺陷整改情況，為公司運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性提出寶貴意見；職工監(jiān)事仇江濤先生密切關(guān)
注職工需求，不計(jì)個(gè)人得失，助力公司股權(quán)激勵(lì)方案的順利實(shí)施。
三、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
（一）公司依法運(yùn)作情況
公司董事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部
門的要求依法運(yùn)作，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，決策內(nèi)容及決策程序依法合規(guī)，
董事會(huì)各專門委員會(huì)按職責(zé)開展工作，法人治理水平不斷提升。公司管理層全面貫
徹落實(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)的決議，根據(jù)股東大會(huì)及董事會(huì)授權(quán)制定了合理的經(jīng)營(yíng)目
標(biāo)和實(shí)施計(jì)劃，并在公司的日常經(jīng)營(yíng)中貫徹執(zhí)行，公司內(nèi)控管理體系有效運(yùn)行，保
障了上市公司規(guī)范化運(yùn)作。公司董事、高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)違反法律、
行政法規(guī)和《公司章程》的行為，亦不存在損害公司利益及全體股東的情形。
（二）公司財(cái)務(wù)情況
公司監(jiān)事會(huì)高度關(guān)注公司財(cái)務(wù)狀況，認(rèn)真審閱公司提供的定期報(bào)告、審計(jì)報(bào)告
等相關(guān)資料，主動(dòng)與管理層、財(cái)務(wù)工作人員、中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通聯(lián)系，及時(shí)掌握公
司財(cái)務(wù)狀況，確保公司各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作的順利完成。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行公司財(cái)
務(wù)管理及內(nèi)控相關(guān)制度，公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成
果。
公司 2016 年年度報(bào)告及摘要，公司 2017 年第一季度報(bào)告全文及正文、公司 2017
年半年度報(bào)告及摘要、公司 2017 年第三季度報(bào)告全文及正文的編制和審核程序符合
法律、法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定；報(bào)告的內(nèi)容
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；截至監(jiān)事會(huì)做出本
意見之日，未發(fā)現(xiàn)參與編制的人員存在違反保密規(guī)定的行為。
（三）募集資金的存放及使用情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司募集資金的使用及存放情況進(jìn)行了認(rèn)真審查，報(bào)告期內(nèi)
公司對(duì)募投項(xiàng)目進(jìn)行了變更、將閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理和補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金
以及使用募集資金對(duì)子公司進(jìn)行增資。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司募集資金的存放與使用符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及《公司章
程》和《公司募集資金管理制度》的規(guī)定，在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，合
理使用募集資金，使募集資金得到了有效利用，實(shí)現(xiàn)了保值增值，切實(shí)維護(hù)了公司
和股東的利益。
（四）公司關(guān)聯(lián)交易情況
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2017 年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了認(rèn)真核查，認(rèn)為各項(xiàng)關(guān)
聯(lián)交易均遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，決策審議程序合法合規(guī)，關(guān)
聯(lián)董事及股東均依規(guī)回避表決，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，履行了必要的信息披露義務(wù)，
不存在損害公司及非關(guān)聯(lián)股東權(quán)益的行為，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為。
（五）公司內(nèi)控工作情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)切實(shí)履行監(jiān)督審核職能，持續(xù)關(guān)注公司內(nèi)控工作的實(shí)施情況，
并密切跟蹤公司有關(guān)缺陷的整改進(jìn)度。認(rèn)真審議了公司《2017 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)
告》和《2017 年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》，認(rèn)為公司建立了較完備的內(nèi)部控制體系，
各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)均實(shí)現(xiàn)了有效的內(nèi)部控制，未發(fā)現(xiàn)公司存在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)或執(zhí)行
方面的重大缺陷，公司《2017 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》能真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映
公司內(nèi)部控制實(shí)施情況，對(duì)報(bào)告內(nèi)容無(wú)異議。
（六）公司內(nèi)幕信息管理制度執(zhí)行情況
公司嚴(yán)格按照上市公司監(jiān)管的有關(guān)要求，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密管理工作，采取切
實(shí)有效的措施防范內(nèi)幕信息泄露及利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為，報(bào)告期內(nèi)，公司
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員定期向董事會(huì)申報(bào)備案其本人及親屬持有和買賣公司股
票的情況。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息保密制度，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞流程，公司
董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和其他相關(guān)知情人嚴(yán)格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理制度，
未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣本公司股份的情況。
三、2018 年監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃
2018 年，監(jiān)事會(huì)將緊緊圍繞公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，切實(shí)履行法律和公司《章程》賦予
的職責(zé)，維護(hù)股東利益。主要做好以下工作：
1、進(jìn)一步學(xué)習(xí)規(guī)范上市公司運(yùn)行的相關(guān)法規(guī)。資本市場(chǎng)千變?nèi)f化，制度處于不
斷完善過(guò)程中。為了適應(yīng)環(huán)境，與時(shí)俱進(jìn)，監(jiān)事會(huì)將專門組織各監(jiān)事學(xué)習(xí)有關(guān)上市
公司規(guī)范運(yùn)行方面的法規(guī)，以更好地履行職責(zé)，發(fā)揮監(jiān)事職能，提高公司管理水平。
2、繼續(xù)嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定，完善監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng)制度，
加強(qiáng)與董事會(huì)的工作溝通，不斷規(guī)范、督促公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，
確保公司資產(chǎn)的保值增值。
3、加強(qiáng)對(duì)公司投資、財(cái)產(chǎn)處置、關(guān)聯(lián)交易、募集資金等重大事項(xiàng)的持續(xù)監(jiān)督。
確保公司執(zhí)行有效的內(nèi)部監(jiān)控措施，增強(qiáng)公司的風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
4、加強(qiáng)日常監(jiān)督工作，不斷健全公司的內(nèi)控制度，切實(shí)履行監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職責(zé)，
依法監(jiān)督和支持公司董事會(huì)、管理層開展工作，促使其決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)更加規(guī)范、
科學(xué)，防止損害公司利益的行為發(fā)生。
請(qǐng)股東大會(huì)審議。
有研新材料股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2018 年 4 月 16 日
有研新材料股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)議案三
有研新材料股份有限公司
2017 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
各位股東和股東代表：
作為有研新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研新材”或“公司”）的獨(dú)立董
事，我們嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《關(guān)于
在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、
《公司獨(dú)立董事工作制度》的規(guī)定，在 2017 年度履職過(guò)程中做到勤勉盡責(zé)、恪盡職
守，積極履行獨(dú)立董事職責(zé)，準(zhǔn)時(shí)出席公司股東大會(huì)、董事會(huì)及各專門委員會(huì)會(huì)議，
認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，并就有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切實(shí)
維護(hù)了公司和全體股東的合法權(quán)益，積極促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和治理水平的提升?，F(xiàn)
將在 2017 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況報(bào)告如下：
一、獨(dú)立董事的基本情況
公司現(xiàn)任獨(dú)立董事基本情況：
高永崗，男，1965 年 3 月出生，博士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。畢業(yè)于南開大學(xué)管理學(xué)專
業(yè)。曾任電信科學(xué)技術(shù)研究院總會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任中芯國(guó)際集成電路制造有限公司執(zhí)行
董事、執(zhí)行副總裁、首席財(cái)務(wù)官。
邱洪生，男，1965 年 2 月出生，中共黨員，碩士，注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，注冊(cè)高級(jí)
風(fēng)險(xiǎn)管理師，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。畢業(yè)于哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)專業(yè)。曾任航空航天部 710
研究所工程師、中華財(cái)務(wù)咨詢有限公司執(zhí)行董事、副總經(jīng)理兼業(yè)務(wù)總監(jiān)。現(xiàn)任中華
財(cái)務(wù)咨詢有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。
吳琪，男，1967 年 12 月出生，碩士。畢業(yè)于浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)系曾就讀于中國(guó)人
民大學(xué)貨幣銀行學(xué)研究生班，在中歐國(guó)際工商管理學(xué)院取得高級(jí)管理人員工商管理
碩士學(xué)位（EMBA）。曾任光大國(guó)際信托投資公司高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理、羅蘭貝格管理咨詢有
限公司大中華區(qū)總裁?，F(xiàn)任埃森哲全球副總裁、大中華區(qū)副主席。
作為公司的獨(dú)立董事，未在公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外的職務(wù)，與公司及其主要
股東不存在可能妨礙進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系，不存在影響?yīng)毩⒍陋?dú)立性的情況。
二、獨(dú)立董事年度履職概況
（一）出席董事會(huì)及股東大會(huì)情況
2017 年公司共召開了 10 次董事會(huì)，4 次股東大會(huì)。我們嚴(yán)格依照有關(guān)規(guī)定出席
會(huì)議，在對(duì)議案充分了解的基礎(chǔ)上，審慎發(fā)表獨(dú)立意見，以科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度行使表
決權(quán)。獨(dú)立董事的出席情況如下：
參加董事會(huì)情況 參加股東大會(huì)情況
姓 以通訊方 是否連續(xù)兩次
本年應(yīng)出席 親 自 出 委托出 缺 席 參加股東 是否參加年
名 式參加次 未親自參加會(huì)
董事會(huì)次數(shù) 席次數(shù) 席次數(shù) 次數(shù) 大會(huì)次數(shù) 度股東大會(huì)
數(shù) 議
高
永 10 9 8 1 0 否 2 否
崗
邱
洪 10 10 8 0 0 否 2 否
生
吳
10 10 8 0 0 否 3 是
琪
我們認(rèn)為：2017 年公司召開的股東大會(huì)、董事會(huì)符合法定程序，各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)
決策均履行了相關(guān)程序，合法有效。2017 年，我們對(duì)提交董事會(huì)審議表決的相關(guān)議
案均投了贊成票，沒有提出異議的情形。
（二）董事會(huì)各專門委員會(huì)出席情況
在報(bào)告期內(nèi)，我們依照有關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)時(shí)出席會(huì)議，
對(duì)相關(guān)議案資料進(jìn)行認(rèn)真審議，并對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，為公司經(jīng)營(yíng)決策提出
合理化的意見。
（三）現(xiàn)場(chǎng)考察及上市公司配合情況
報(bào)告期內(nèi)，公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員在公司未來(lái)戰(zhàn)略發(fā)展方向、
募集資金的使用、并購(gòu)基金的調(diào)整、重大投資項(xiàng)目、股權(quán)激勵(lì)等重大事項(xiàng)方面高度
重視與我們的事前溝通，為我們做好履職工作提供了全面支持。
另一方面我們利用參加公司董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和股東大會(huì)的時(shí)機(jī)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)
考察，重點(diǎn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制、董事會(huì)決議執(zhí)行等方面情況進(jìn)
行考察，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌握公司運(yùn)行動(dòng)態(tài)，以我們的專業(yè)
技能為公司各重大事項(xiàng)提出建設(shè)性建議。另外我們時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境和市場(chǎng)變化對(duì)
公司的影響，積極推動(dòng)公司法人治理結(jié)構(gòu)完善與優(yōu)化，為保護(hù)全體股東權(quán)益發(fā)揮了
積極作用。
三、獨(dú)立董事履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》及公司《關(guān)聯(lián)交
易管理制度》等相關(guān)制度規(guī)則的要求，我們對(duì)公司 2017 年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)
行了認(rèn)真核查并發(fā)表意見，認(rèn)為公司 2017 年發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易履行了相應(yīng)的決策和審
批程序，交易價(jià)格公允合理，不存在損害公司及全體股東利益的情況。
（二）對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況
2017 年度，公司不存在對(duì)外擔(dān)保以及控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)常性占用公司資
金情況。
（三）董事、高級(jí)管理人員薪酬情況
對(duì)于公司高級(jí)管理人員的薪酬情況，我們作為董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)委員，
認(rèn)為公司高級(jí)管理人員的薪酬實(shí)施方案符合公司績(jī)效考核和薪酬管理制度的規(guī)定，
能夠更好激勵(lì)公司高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)。
（四）聘任或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
根據(jù)《公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，公司召開第六屆董事會(huì)
審計(jì)委員會(huì)第十三次會(huì)議，審議《關(guān)于續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為
公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，作為審計(jì)委員會(huì)委員，我們認(rèn)為：在公司 2017 年
度審計(jì)工作中，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)人員遵循職業(yè)準(zhǔn)則，嚴(yán)格
履行審計(jì)職責(zé)，保證了公司 2017 年年報(bào)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)的順利完成。建議繼續(xù)聘任
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2018 年度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。
（五）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報(bào)情況
經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議和公司 2017 年度股東大會(huì)審議通過(guò)，同意
2017 年度公司不分配利潤(rùn)，也不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。我們認(rèn)為董事會(huì)依據(jù)《公
司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》有關(guān)規(guī)定的要求履行了對(duì)
該事項(xiàng)的表決程序；本次利潤(rùn)分配方案符合《公司章程》中規(guī)定的利潤(rùn)分配政策，
且充分考慮了公司現(xiàn)階段的經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要、盈利水平、資金需求及現(xiàn)金流狀況等因
素，不存在損害股東特別是中小股東利益的情況，同時(shí)也有利于公司健康、持續(xù)穩(wěn)
定發(fā)展的需要。
（六）公司及股東承諾履行情況
報(bào)告期內(nèi)，我們高度關(guān)注公司及公司主要股東承諾履行情況。通過(guò)核查，公司
及控股股東均能積極按期履行已做出的承諾，未出現(xiàn)違反承諾的情況。
（七）信息披露的執(zhí)行情況
我們持續(xù)關(guān)注公司信息披露情況，密切保持與公司證券部的溝通聯(lián)系。報(bào)告期
內(nèi)，累計(jì)披露 47 個(gè)公告（定期報(bào)告 4 次，臨時(shí)公告 43 次），并向上海證券交易所、
北京證監(jiān)局報(bào)備近 200 份文件。公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及各監(jiān)管
部門的相關(guān)要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)，做到信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。
（八）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》
等規(guī)范性文件要求，我們聽取了公司內(nèi)部控制各項(xiàng)工作開展情況，公司內(nèi)部控制評(píng)
價(jià)報(bào)告真實(shí)客觀地反映了公司內(nèi)部控制體系建設(shè)、內(nèi)部控制制度執(zhí)行和監(jiān)督的現(xiàn)狀。
（九）董事會(huì)以及下屬專門委員會(huì)的運(yùn)作情況
公司董事會(huì)下設(shè)提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)。
公司董事會(huì)由 7 名董事組成，其中獨(dú)立董事 3 名。報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)及下屬各
專門委員會(huì)運(yùn)作規(guī)范，各位董事和專門委員會(huì)委員均積極履行相應(yīng)職責(zé)，積極為董
事會(huì)的各項(xiàng)決策提供專業(yè)意見，有效促進(jìn)了公司規(guī)范治理水平的提升。
（十）募集資金的使用情況
2017 年，我們持續(xù)關(guān)注募集資金的使用情況及募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況，并按相關(guān)
規(guī)定發(fā)表獨(dú)立意見。通過(guò)核查，我們認(rèn)為公司募集資金的存放、使用均嚴(yán)格按照《上
市公司募集資金管理辦法》和公司《募集資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，決策程
序合法有效，實(shí)現(xiàn)了募集資金的有效利用，不存在損害公司及全體股東利益的情況。
四、總體評(píng)價(jià)和建議
2017 年度，我們忠實(shí)履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，積極參加并準(zhǔn)時(shí)出席有關(guān)會(huì)議，
秉持獨(dú)立、客觀、公正的原則，運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向、募集
資金的使用、并購(gòu)基金的設(shè)立和調(diào)整、董事和高管的遴選等重大事項(xiàng)提出建設(shè)性意
見，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的職能和作用，維護(hù)了公司利益和全體股東特別是中小股東
的合法權(quán)益。
請(qǐng)股東大會(huì)審議。
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 16 日
有研新材料股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)議案四
有研新材料股份有限公司
2017 年年度報(bào)告全文及摘要
各位股東和股東代表：
公司 2017 年年度報(bào)告全文及摘要已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議和第
六屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)，并于 2018 年 3 月 26 日進(jìn)行了披露，內(nèi)容詳
見《上海證券報(bào)》和上海交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。
請(qǐng)股東大會(huì)審議。
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 16 日
有研新材料股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)議案五
有研新材料股份有限公司
2017 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告
各位股東和股東代表：
2017 年，是有研新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）公司發(fā)展的重要一
年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行呈現(xiàn)了增長(zhǎng)平穩(wěn)、就業(yè)向好、物價(jià)穩(wěn)定、國(guó)際收支改善的良好格
局，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性明顯增強(qiáng)。
公司作為有研集團(tuán)的上市平臺(tái)，著力推進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化，自 2014 年重組
以來(lái)實(shí)現(xiàn)了較好的發(fā)展，經(jīng)過(guò)一系列調(diào)整，公司已具備較強(qiáng)的資源優(yōu)勢(shì)和核心競(jìng)爭(zhēng)
能力，為后續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
2017 年，公司充分發(fā)揮人才優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化整合現(xiàn)有資源，緊跟國(guó)家重
點(diǎn)支持，在科研攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)建設(shè)、市場(chǎng)開發(fā)等方面取得了進(jìn)展，在國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)持
續(xù)低迷、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈的情況下，公司加強(qiáng)生產(chǎn)技術(shù)提升和降本增效工作，主
要產(chǎn)品盈利能力得到提升，超額完成了利潤(rùn)預(yù)算指標(biāo)。
本年度公司實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額 5,423 萬(wàn)元。
2017 年末公司資產(chǎn)總額為 333,220 萬(wàn)元，比 2016 年末資產(chǎn)總額 323,909 萬(wàn)元
增加 2.87％，其中:流動(dòng)資產(chǎn)總計(jì)為 263,343 萬(wàn)元，比 2016 年末 267,448 萬(wàn)元下降
1.53％；非流動(dòng)資產(chǎn)總額為 69,876 萬(wàn)元，比 2016 年末 56,462 萬(wàn)元增加 23.76％，
主要是在建工程增加；凈資產(chǎn)為 301,808 萬(wàn)元，比 2016 年 296,527 萬(wàn)元增加 1.78％，
增加的主要原因是本期實(shí)現(xiàn)盈利所致;公司負(fù)債總額為 31,412 萬(wàn)元，比 2016 年末
27,383 萬(wàn)元增加 14.71%，增加的主要原因?yàn)楸灸甓仁盏焦蓹?quán)激勵(lì)款所致。截止 2017
年底，公司資產(chǎn)負(fù)債率為 9.43%。
一、企業(yè)三年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)對(duì)比
單位：萬(wàn)元
損益項(xiàng)目 2017 年 2016 年 2015 年
營(yíng)業(yè)收入 407,962 380,798 258,955
營(yíng)業(yè)成本 381,179 357,296 237,515
營(yíng)業(yè)稅金及附加 838 511 1,805
期間費(fèi)用 22,094 19,572 13,772
資產(chǎn)減值損失 3,450 1,729 4,284
投資收益 3,819 2,618
營(yíng)業(yè)外收支凈額 727 1,254
利潤(rùn)總額 5,423 5,628 3,457
凈利潤(rùn) 4,650 5,051 3,318
資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目 2017 年 2016 年 2015 年
應(yīng)收票據(jù) 25,892 18,715 16,254
應(yīng)收賬款 18,627 17,942 13,240
預(yù)付款項(xiàng) 3,607 8,587 4,527
存貨 50,861 50,195 41,699
應(yīng)付賬款 3,264 2,809 1,389
預(yù)收賬款 2,431 2,271 1,507
凈資產(chǎn)收益率（%） 1.54 1.72 1.05
二、企業(yè)生產(chǎn)、銷售、成本費(fèi)用及利潤(rùn)情況分析
1、生產(chǎn)情況
2017 年在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈的情況下，公司繼續(xù)保持生產(chǎn)基本穩(wěn)定，具體情況
如下:
生產(chǎn)量 銷售量
庫(kù)存量
比上年 比上年
主要產(chǎn)品 生產(chǎn)量 銷售量 庫(kù)存量 比上年
增減 增減
增減（%）
（%） （%）
高純/超高純金屬材 118.95
70.57 67.28 45.37 41.54% 7.81%
料(噸） %
稀土主要產(chǎn)品（噸） 4,955.30 4,266.86 277.31 16.46% 27.60% 4.25%
光電半導(dǎo)體產(chǎn)品 -23.92
14.55 13.91 6.42 -2.95% 17.59%
（噸） %
紅外光學(xué)、光纖材料
14.42 14.53 0.00 10.92% 7.47% -100.00%
產(chǎn)品（噸）
811,819.0 943,258.0 126,874.0 110.84
71.53% -50.88%
醫(yī)療器械產(chǎn)品（個(gè)） 0 0 0 %
（1）高純/超高純金屬材料 2017 年受銷售訂單增加的影響,前 5 大產(chǎn)品中除飾
品合金銷售略有下降外,其他產(chǎn)品如蒸發(fā)料、靶材、化合物、功能材料等銷售收入均
大幅增加，使高純/超高純金屬材料生產(chǎn)量均保持穩(wěn)定增長(zhǎng)。
（2）2017 年度稀土產(chǎn)品銷售收入比去年同期增長(zhǎng) 35%，稀土產(chǎn)品產(chǎn)銷量均大幅
增加，前 5 大產(chǎn)品產(chǎn)量合計(jì) 2,156 噸,比去年同期 1,856 噸大幅增加。
（3）2017 年度光電半導(dǎo)體產(chǎn)品銷售同比下降 20%，生產(chǎn)產(chǎn)品中，除了鍺片產(chǎn)量
略有增加外，砷化鎵多晶、砷化鎵單晶產(chǎn)量分別下降 29%和 55%。
（4）2017 年度紅外光學(xué)、光纖材料產(chǎn)品銷售收入增加 12%，光纖用鍺材料產(chǎn)品
產(chǎn)量較上年同期略有減少，紅外光學(xué)材料產(chǎn)品方面，因市場(chǎng)需求大，并隨著我公司
生產(chǎn)工藝水平及技術(shù)穩(wěn)定性的提高，使得紅外光學(xué)材料產(chǎn)品產(chǎn)量大幅度提高。
（5）醫(yī)療器械產(chǎn)品 2017 年度由于新增 2 家自企業(yè)，導(dǎo)致收入大幅增加，新增
2 家公司由于消耗原有庫(kù)存，致公司前 5 大產(chǎn)品產(chǎn)量有增有減，但變化不大，由于
擴(kuò)寬了銷售渠道，產(chǎn)銷量整體有所增加。
2、銷售情況
2017 年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 407,962 萬(wàn)元，比上年同期 380,798 萬(wàn)元增長(zhǎng) 7.13％。其
中，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 286,909 萬(wàn)元，較上年同期 209,101 萬(wàn)元增長(zhǎng) 37.21％,主營(yíng)業(yè)務(wù)
收入中：有研億金公司為 127,469 萬(wàn)元，比上年同期 88,074 萬(wàn)元增長(zhǎng) 44.73％,有
研稀土公司為 136,781 萬(wàn)元，比上年同期 103,869 萬(wàn)元增長(zhǎng) 31.69％,有研光電公司
為 10,651 萬(wàn)元，比上年同期 9,501 萬(wàn)元增長(zhǎng) 12.10％,有研國(guó)晶輝公司為 6,767 萬(wàn)
元，比上年同期 6,134 萬(wàn)元增長(zhǎng) 10.31％,有研醫(yī)療公司為 6,989 萬(wàn)元, 比上年同期
2,738 萬(wàn)元增長(zhǎng) 155.26％。其他業(yè)務(wù)收入主要是子公司有研億金的貿(mào)易收入，本年
金額為 121,053 萬(wàn)元，較上年同期 171,697 萬(wàn)元下降 29.50％。
3、成本費(fèi)用情況
（1）主營(yíng)業(yè)務(wù)成本
2017 年度主營(yíng)業(yè)務(wù)成本為 261,049 萬(wàn)元，較上年同期 187,825 萬(wàn)元增長(zhǎng) 38.98％,
略高于營(yíng)業(yè)收入的增長(zhǎng)，主要因?yàn)楣举Q(mào)易收入占比較大，毛利較低。
（2）三項(xiàng)費(fèi)用
2017 年度管理費(fèi)用總計(jì)為 17,129.20 萬(wàn)元，與上年同期 17,155.79 萬(wàn)元基本持
平。
2017 年度銷售費(fèi)用總計(jì)為 4,151.94 萬(wàn)元，較上年同期 3,114.07 萬(wàn)元增長(zhǎng)
33.33％，主要是公司新增 2 家企業(yè)，增加銷售人員導(dǎo)致職工薪酬增加以及運(yùn)輸費(fèi)用、
代理費(fèi)用增加所致。
2017 年度財(cái)務(wù)費(fèi)用為 812.98 萬(wàn)元，較上年同期-697.53 萬(wàn)元增長(zhǎng) 216.55%,主
要是因?yàn)楸灸甓壤⑹杖霚p少以及因匯率變動(dòng)導(dǎo)致匯兌損益大幅增加所致。
4、利潤(rùn)情況
2017 年度公司實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額 5,423.19 萬(wàn)元，較上年同期 5,627.55 萬(wàn)元下降
3.63%，2017 年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn) 4,650.43 萬(wàn)元,其中歸屬于母公司的凈利潤(rùn)為 4,356.15
萬(wàn)元。
5、上繳稅金情況
2017 年共上繳稅費(fèi) 4,470 萬(wàn)元，較上年同期 3,479 萬(wàn)元增長(zhǎng) 28.49%。其中：增
值稅 2,525 萬(wàn)元，較 2016 年度 2,048 萬(wàn)元增長(zhǎng) 23.29%，企業(yè)所得稅 934 萬(wàn)元，較
上年同期 649 萬(wàn)元增長(zhǎng) 43.91%。
6、凈資產(chǎn)收益情況
2017 年度凈資產(chǎn)收益率為 1.54％， 2016 年度凈資產(chǎn)收益率為 1.72％；2017
年度每股收益為 0.05 元， 2016 年度每股收益為 0.06 元。2017 年末每股凈資產(chǎn)為
3.60 元， 2016 年末每股凈資產(chǎn)為 3.54 元。
請(qǐng)股東大會(huì)審議。
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 16 日
有研新材料股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)議案六
有研新材料股份有限公司
2018 年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告
各位股東和股東代表：
為確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，2018 年度公司將通過(guò)投資并購(gòu)活動(dòng)完善公司產(chǎn)業(yè)
鏈，并積極尋求新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)；保持、擴(kuò)大主要產(chǎn)品的市場(chǎng)份額，加大高技術(shù)含
量產(chǎn)品的產(chǎn)銷量；強(qiáng)化公司新產(chǎn)品的研發(fā)力量；提升成本控制能力，加大降本增效
力度。預(yù)計(jì) 2018 年度公司營(yíng)業(yè)收入為 419,500 萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額 8,800 萬(wàn)元，2018
年預(yù)計(jì)固定資產(chǎn)投資額 37,000 萬(wàn)元。
具體預(yù)算情況如下：
金額單位：萬(wàn)元
上年實(shí)現(xiàn) 本年預(yù)計(jì)
項(xiàng) 目 增減率(%)
數(shù) 數(shù)
一、營(yíng)業(yè)總收入 407,962.06 419,524.00 2.83
其中：營(yíng)業(yè)收入 407,962.06 419,524.00 2.83
二、營(yíng)業(yè)總成本 407,561.50 414,945.68 1.81
其中：營(yíng)業(yè)成本 381,179.34 390,855.00 2.54
稅金及附加 838.43 742 -11.50
銷售費(fèi)用 4,151.94 4,844.00 16.67
管理費(fèi)用 17,129.20 17,946.68 4.77
財(cái)務(wù)費(fèi)用 812.98 399 -50.92
資產(chǎn)減值損失 3,449.61 159 -95.39
加：公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失以
242.08 0 -100.00
“-”號(hào)填列）
投資收益（損失以“－”號(hào)填
3,819.10 2,531.68 -33.71
列）
其中：對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企
業(yè)的投資收益
匯兌收益（損失以“-”號(hào)填
列）
三、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（虧損以“－”號(hào)填
4,715.85 7,110.00 50.77
列）
加：營(yíng)業(yè)外收入 796.36 1800 126.03
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置利得
減：營(yíng)業(yè)外支出 89.02 110 23.57
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失 58.09 110 89.36
四、利潤(rùn)總額（虧損總額以“－”
5,423.19 8,800.00 62.27
號(hào)填列）
減：所得稅費(fèi)用 772.76 1,328.00 71.85
五、凈利潤(rùn)（凈虧損以“－”號(hào)填
4,650.43 7,472.00 60.67
列）
其中：被合并方在合并前實(shí)現(xiàn)的
凈利潤(rùn)
歸屬于母公司所有者
4,356.15 7,068.55 62.27
的凈利潤(rùn)
少數(shù)股東損益 294.28 403.45 37.10
請(qǐng)股東大會(huì)審議。
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 16 日
有研新材料股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)議案七
有研新材料股份有限公司
2017 年度利潤(rùn)分配預(yù)案
各位股東和股東代表：
經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，公司（母公司）2017 年度實(shí)現(xiàn)凈
利潤(rùn) 2,455,627.64 元，加年初未分配利潤(rùn)-42,106,859.04 元，可供分配利潤(rùn)為
-39,651,231.40 元。根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)擬定
利潤(rùn)分配預(yù)案為：2017 年度公司不分配利潤(rùn)。
請(qǐng)股東大會(huì)審議。
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 16 日
有研新材料股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)議案八
有研新材料股份有限公司
2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況和
預(yù)計(jì) 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況的議案
各位股東和股東代表：
一、2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況
公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議及 2016 年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《2016 年
度日常關(guān)聯(lián)交易情況和預(yù)計(jì) 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況的議案》，預(yù)計(jì) 2017 年公司
與控股股東有研科技集團(tuán)有限公司（曾用名“北京有色金屬研究總院”，以下簡(jiǎn)稱
“有研集團(tuán)”）發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易 12,800.00 萬(wàn)元。
2017 年度公司實(shí)際與關(guān)聯(lián)方發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易 7,122.99 萬(wàn)元，較預(yù)計(jì)的減少
5,677.01 萬(wàn)元
2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計(jì)和執(zhí)行情況見下表：
2017 年預(yù) 2017 年實(shí)
關(guān)聯(lián)交易 際發(fā)生額
關(guān)聯(lián)交易方 關(guān)聯(lián)交易類型 關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容 計(jì)總金額
定價(jià)原則 （萬(wàn)元）
（萬(wàn)元）
接受勞務(wù) 房屋租賃 市場(chǎng)價(jià)格 600 303.93
接受勞務(wù) 綜合服務(wù)費(fèi) 市場(chǎng)價(jià)格 100 56.74
有研科技集 接受勞務(wù) 設(shè)備租賃費(fèi) 市場(chǎng)價(jià)格 500 300.50
團(tuán)有限公司 水電汽等其他公用事業(yè)
水電費(fèi)、取暖費(fèi) 市場(chǎng)價(jià)格 1,500 1,210.45
及其子公司 費(fèi)用(購(gòu)買)
（企業(yè)） 購(gòu)買商品 購(gòu)買材料等 市場(chǎng)價(jià)格 2,000 256.59
銷售商品 銷售產(chǎn)品 市場(chǎng)價(jià)格 8,000 4,913.46
借款 資金使用費(fèi) 約定利率 100 80.50
合計(jì) / 12,800.00 7,122.99
二、預(yù)計(jì) 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況
2018 年度，公司及子公司與有研科技集團(tuán)及其子公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額為
10,900.00 萬(wàn)元，具體情況如下：
2018 年預(yù)計(jì)
關(guān)聯(lián)交易
關(guān)聯(lián)交易方 關(guān)聯(lián)交易類型 關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容 總金額
定價(jià)原則
（萬(wàn)元）
接受勞務(wù) 房屋租賃 市場(chǎng)價(jià)格
接受勞務(wù) 綜合服務(wù)費(fèi) 市場(chǎng)價(jià)格
接受勞務(wù) 設(shè)備租賃費(fèi) 市場(chǎng)價(jià)格
有研科技集團(tuán)
水電汽等其他公用事業(yè)費(fèi)用(購(gòu)買) 水電費(fèi)、取暖費(fèi) 市場(chǎng)價(jià)格 1,300
有限公司及其
購(gòu)買商品 購(gòu)買材料等 市場(chǎng)價(jià)格 2,000
子公司（企業(yè)）
銷售商品 銷售產(chǎn)品 市場(chǎng)價(jià)格 6,000
接受勞務(wù) 測(cè)試費(fèi)等 市場(chǎng)價(jià)格
借款 資金使用費(fèi) 約定利率
合計(jì) 10,900
三、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)方關(guān)系
1、基本情況
（1）有研科技集團(tuán)有限公司
法定代表人：張少明
住所：北京市西城區(qū)新外大街 2 號(hào)
注冊(cè)資本：300,000.00 萬(wàn)元人民幣
成立日期：1993 年 3 月 20 日
主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或管理活動(dòng)：金屬、稀有、稀土、貴金屬材料及合金產(chǎn)品、五金、
交電、化工和精細(xì)化工原料及產(chǎn)品（不含危險(xiǎn)化學(xué)品）、電池及儲(chǔ)能材料、電訊器材、
機(jī)械電子產(chǎn)品、環(huán)保設(shè)備、自動(dòng)化設(shè)備的生產(chǎn)、研制、銷售；信息網(wǎng)絡(luò)工程的開發(fā)；
技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)；承接金屬及制品分析測(cè)試；自有房屋和設(shè)備的租
賃；進(jìn)出口業(yè)務(wù)；廣告發(fā)布。
有研集團(tuán)為公司控股股東，與公司的交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
（2）北京興友經(jīng)貿(mào)公司
法定代表人：何德山
住所：北京市西城區(qū)新街口外大街 2 號(hào)
注冊(cè)資本：500 萬(wàn)元
成立日期：1993 年 5 月 8 日
許可經(jīng)營(yíng)范圍：銷售壓縮氣體和液化氣體；銷售機(jī)械設(shè)備、五金交電、電子產(chǎn)
品、針紡織品、服裝、鞋帽、日用品、文化用品、體育用品、建筑材料、金屬材料；
維修儀器儀表；電腦動(dòng)畫設(shè)計(jì)；打字、復(fù)?。患夹g(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務(wù)；租賃
機(jī)器設(shè)備。
北京興友經(jīng)貿(mào)公司為公司控股股東有研集團(tuán)的全資子公司，與本公司的交易構(gòu)
成關(guān)聯(lián)交易。
（3）有研半導(dǎo)體材料有限公司
法定代表人：張果虎
住所：北京市順義區(qū)林河工業(yè)開發(fā)區(qū)雙河路南側(cè)
注冊(cè)資本：85,161 萬(wàn)元
成立日期：2001 年 6 月 21 日
經(jīng)營(yíng)范圍：生產(chǎn)重?fù)焦鑶尉Вㄆ?、區(qū)熔硅單晶（片）；研制重?fù)焦鑶尉Вㄆ?br/>區(qū)熔硅單晶（片）；提供相關(guān)技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓及咨詢服務(wù)；銷售自產(chǎn)產(chǎn)品；貨物進(jìn)出
口。
有研半導(dǎo)體材料有限公司是公司控股股東有研集團(tuán)的全資子公司，與本公司的
交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
（4）有研粉末新材料（北京）有限公司
法定代表人：黃松濤
住所：北京市懷柔區(qū)雁棲經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)雁棲南四街 12 號(hào)
注冊(cè)資本：3456.31 萬(wàn)元
成立日期：2004 年 3 月 4 日
經(jīng)營(yíng)范圍：生產(chǎn)有色金屬材料、粉末、粉末冶金材料、絲材；銷售有色金屬材
料、粉末、粉末冶金材料、絲材及技術(shù)開發(fā)；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品及技術(shù)的出口業(yè)
務(wù)和本企業(yè)所需的機(jī)械設(shè)備、零配件、原輔材料及技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)。
有研粉末新材料（北京）有限公司是公司控股股東有研集團(tuán)的控股子公司，與
公司的交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
（5）北京康普錫威科技有限公司
法定代表人：汪禮敏
住所：北京市懷柔區(qū)雁棲經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)樂(lè)園大街 6 號(hào)
注冊(cè)資本：1500 萬(wàn)元
成立日期：2005 年 01 月 20 日
經(jīng)營(yíng)范圍：生產(chǎn)微電子專用焊接材料；科技開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)
轉(zhuǎn)讓；代理進(jìn)出口、貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口；出租廠房。
北京康普錫威科技有限公司是公司控股股東有研集團(tuán)的控股子公司有研粉末
（北京）新材料有限公司的控股子公司，與公司的交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
（6）國(guó)標(biāo)（北京）檢驗(yàn)認(rèn)證有限公司
法定代表人：江軒
住所：北京市懷柔區(qū)雁棲經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)楊雁路 88 號(hào)
注冊(cè)資本：4680 萬(wàn)元
成立日期：2014 年 7 月 25 日
經(jīng)營(yíng)范圍：金屬材料及金屬制品產(chǎn)品認(rèn)證服務(wù)（認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證書有效期至 2019
年 5 月 25 日）；產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)；銷售金屬制品、分析儀器、化學(xué)制劑、機(jī)械設(shè)備；
技術(shù)開發(fā)、技術(shù)推廣、技術(shù)咨詢；分析檢測(cè)技術(shù)培訓(xùn)。
國(guó)標(biāo)（北京）檢驗(yàn)認(rèn)證有限公司是公司控股股東有研集團(tuán)的全資子公司，與公
司的交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
（7）廈門火炬特種金屬材料有限公司
法定代表人：李彥利
住所：廈門火炬高新區(qū)同集園同源路 327 號(hào)、329 號(hào)、331 號(hào)
注冊(cè)資本：2669.45 萬(wàn)元
成立日期：1992 年 1 月 8 日
經(jīng)營(yíng)范圍：生產(chǎn)、加工高精度金屬帶材、無(wú)氧電磁線材、黃銅棒材。
廈門火炬特種金屬材料有限公司是公司控股股東有研集團(tuán)的全資子公司，與公
司的交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
（8）有研鼎盛投資發(fā)展有限公司
法定代表人：熊柏青
住所：北京市西城區(qū)新街口外大街 2 號(hào)
注冊(cè)資本：10000 萬(wàn)元
成立日期：2013 年 3 月 7 日
經(jīng)營(yíng)范圍：金屬、新材料、新能源、生物醫(yī)用、分析測(cè)試、裝備制造技術(shù)開發(fā)，
相關(guān)產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)與銷售，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)，自有房屋和設(shè)備
租賃，與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的實(shí)業(yè)投資、股權(quán)投資、投資管理、投資咨詢。
有研鼎盛投資發(fā)展有限公司是公司控股股東有研集團(tuán)的全資子公司，與公司的
交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
（9）北京市海淀區(qū)北太平莊街道有色金屬研究總院社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站
法定代表人：何德山
住所：北京市海淀區(qū)新街口外大街 3 號(hào)
注冊(cè)資本：50 萬(wàn)元
經(jīng)營(yíng)范圍：預(yù)防保健科、全科醫(yī)療科、內(nèi)科、外科等。
北京市海淀區(qū)北太平莊街道有色金屬研究總院社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站是公司控股股東
有研集團(tuán)的全資子公司北京興友經(jīng)貿(mào)公司下屬事業(yè)單位，與公司的交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交
易。
（10）有研博翰（北京）出版有限公司
法定代表人：劉慧舟
住所：北京市西城區(qū)新街口外大街 2 號(hào) 23 號(hào)樓 1 層 106 號(hào)和 107 號(hào)
注冊(cè)資本：100 萬(wàn)元
經(jīng)營(yíng)范圍：《稀有金屬》（期刊出版許可證有效期至 2018 年 12 月 31 日）；《稀有
金屬》（英文版）（期刊出版許可證有效期至 2018 年 12 月 31 日）；《分析試驗(yàn)室》（期
刊出版許可證有效期至 2018 年 12 月 31 日）；《分析檢測(cè)（英文）》（期刊出版許可證
有效期至 2018 年 12 月 31 日）；設(shè)計(jì)、制作、代理、發(fā)布廣告；會(huì)議服務(wù)；承辦展
覽展示活動(dòng)；企業(yè)管理；企業(yè)策劃；文藝創(chuàng)作；技術(shù)咨詢；經(jīng)濟(jì)貿(mào)易咨詢。（企業(yè)依
法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依
批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）
有研博翰（北京）出版有限公司是公司控股股東有研集團(tuán)的全資子公司，與公
司的交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
（11）有研工程技術(shù)研究院有限公司
法定代表人：趙曉晨
住所：北京市懷柔區(qū)雁棲經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)興科東大街 11 號(hào)
注冊(cè)資本：100000 萬(wàn)元
經(jīng)營(yíng)范圍：工程技術(shù)研究和試驗(yàn)發(fā)展：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)；銷售
五金交電、化工產(chǎn)品（不含危險(xiǎn)化學(xué)品）、通訊器材（不含衛(wèi)星地面接收、發(fā)射設(shè)備）、
機(jī)械設(shè)備、電子產(chǎn)品；出租商業(yè)用房、辦公用房；技術(shù)進(jìn)出口、代理進(jìn)出口、貨物
進(jìn)出口；設(shè)計(jì)、制作、代理、發(fā)布廣告；分析測(cè)試；金屬材料、半導(dǎo)體材料、超導(dǎo)
材料、納米材料、3D 打印材料和增材制造設(shè)備的產(chǎn)品研發(fā)（含樣機(jī)制造、檢測(cè)）及
銷售；生產(chǎn)有色金屬材料。
有研工程技術(shù)研究院有限公司是公司控股股東有研集團(tuán)的全資子公司，與公司
的交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
（12）國(guó)合通用測(cè)試評(píng)價(jià)認(rèn)證股份公司
法定代表人：江軒
住所：北京市懷柔區(qū)雁棲經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)興科東大街 11 號(hào)
注冊(cè)資本：50000 萬(wàn)元
經(jīng)營(yíng)范圍：技術(shù)檢測(cè)、技術(shù)開發(fā)；分析檢測(cè)技術(shù)培訓(xùn)（不得面向全國(guó)招生）；銷
售儀器儀表、金屬制品；經(jīng)濟(jì)信息咨詢；貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口、代理進(jìn)出口；
認(rèn)證服務(wù)。
國(guó)合通用測(cè)試評(píng)價(jià)認(rèn)證股份公司是公司控股股東有研集團(tuán)的全資子公司，與公
司的交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
2、履約能力分析
上述關(guān)聯(lián)交易方均依法存續(xù)經(jīng)營(yíng)，以前年度從未發(fā)生過(guò)向我公司支付款形成壞
賬，根據(jù)合理判斷未來(lái)也不存在形成壞賬的可能性。
3、定價(jià)政策和定價(jià)依據(jù)
協(xié)議雙方本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，在公開、公平、公正的基礎(chǔ)上，參照市場(chǎng)價(jià)格
進(jìn)行定價(jià)。
4、交易目的和交易對(duì)上市公司的影響
公司與上述關(guān)聯(lián)交易方之間的關(guān)聯(lián)交易保證了公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，遵循
了公開、公平、公正的原則，雙方交易價(jià)格按照市場(chǎng)價(jià)格結(jié)算，不存在損害公司及
中小股東利益的行為，沒有影響公司的獨(dú)立性。
該議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議
審議通過(guò)。公司獨(dú)立董事認(rèn)真審閱該議案材料，并發(fā)表了《關(guān)于公司 2017 年度日常
關(guān)聯(lián)交易情況及預(yù)計(jì) 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見》，詳見上海證券交易
所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。
請(qǐng)股東大會(huì)審議。
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 16 日
有研新材料股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)議案九
有研新材料股份有限公司
關(guān)于續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為
公司 2018 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案
各位股東和股東代表：
在公司 2017 年度審計(jì)工作中，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司的
外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，審計(jì)過(guò)程中恪盡職守，遵循獨(dú)立、客觀、公允、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，
嚴(yán)格履行審計(jì)職責(zé)，保證了公司各項(xiàng)審計(jì)工作的順利完成。為保持公司審計(jì)業(yè)務(wù)的
連續(xù)性，董事會(huì)擬繼續(xù)聘任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2018 年度財(cái)
務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期自公司股東大會(huì)批準(zhǔn)該議案起一年，年度審計(jì)費(fèi)用 113 萬(wàn)
元。
請(qǐng)股東大會(huì)審議。
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 16 日
有研新材料股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)議案十
有研新材料股份有限公司
關(guān)于修訂公司章程的議案
各位股東和股東代表：
2017 年 11 月 24 日，公司第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司的議案》和《關(guān)于公司的議案》，同意向公司受激勵(lì)對(duì)象授予 830 萬(wàn)股限制性股票，授予價(jià)
格為 5.75 元/股；2018 年 1 月 17 日，公司拿到由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上海分公司出具的證券變更登記證明，順利完成本次定向增發(fā)限制性股票的的證券
變更工作。
2017 年 12 月 28 日，公司控股股東北京有色金屬研究總院根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院
關(guān)于中央企業(yè)公司制改制有關(guān)工作要求，完成了公司改制工作。改制后，北京有色
金屬研究總院名稱變更為“有研科技集團(tuán)有限公司”。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《公司章程》
等文件規(guī)定，現(xiàn)對(duì)原章程部分條款進(jìn)行修訂，修訂具體內(nèi)容如下：
一、修訂原章程的第二條：
原第二條為：本公司系依照《公司法》和其他有關(guān)規(guī)定成立的股份有限公司。
公司經(jīng)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委國(guó)經(jīng)貿(mào)企改[1999]154 號(hào)文《關(guān)于同意設(shè)立有研半導(dǎo)體材
料股份有限公司的復(fù)函》批準(zhǔn)，由北京有色金屬研究總院獨(dú)家發(fā)起，社會(huì)募集
方式設(shè)立；于一九九九年三月十二日在國(guó)家工商行政管理局注冊(cè)登記，取得營(yíng)
業(yè)執(zhí)照，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：911100007109241877。
修改為：本公司系依照《公司法》和其他有關(guān)規(guī)定成立的股份有限公司。
公司經(jīng)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委國(guó)經(jīng)貿(mào)企改[1999]154 號(hào)文《關(guān)于同意設(shè)立有研半導(dǎo)體材
料股份有限公司的復(fù)函》批準(zhǔn)，由有研科技集團(tuán)有限公司（原“北京有色金屬研
究總院”）獨(dú)家發(fā)起，社會(huì)募集方式設(shè)立；于一九九九年三月十二日在國(guó)家工商
行政管理局注冊(cè)登記，取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：911100007109241877。
二、修訂原章程的第六條：
原第六條為：公司注冊(cè)資本為人民幣 838,778,332 元。
修改為：公司注冊(cè)資本為人民幣 847,078,332 元。
三、修訂原章程的第二十條：
原第二十條為：公司發(fā)起人北京有色金屬研究總院以其經(jīng)評(píng)估確認(rèn)的凈資產(chǎn)
出資，公司成立時(shí)認(rèn)購(gòu)股份 8000 萬(wàn)股。
修改為：公司發(fā)起人有研科技集團(tuán)有限公司（原“北京有色金屬研究總院”）
以其經(jīng)評(píng)估確認(rèn)的凈資產(chǎn)出資，公司成立時(shí)認(rèn)購(gòu)股份 8000 萬(wàn)股。
四、修訂原章程的第二十一條：
原第二十一條為：公司的總股本為 838,778,332 股，全部為普通股。
修改為：公司的總股本為 847,078,332 股，全部為普通股。
請(qǐng)股東大會(huì)審議。
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 16 日
有研新材料股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)議案十一
有研新材料股份有限公司
關(guān)于選舉董事的議案
各位股東和股東代表：
公司第六屆董事會(huì)于 2018 年 4 月 13 日任期屆滿，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及公司
章程的規(guī)定，經(jīng)公司董事會(huì)提名委員會(huì)審查，建議提名熊柏青先生、李彥利先生、
王興權(quán)先生、周厚旭先生為第七屆董事會(huì)董事候選人。各位候選人簡(jiǎn)歷如下：
熊柏青，男，1963 年 11 月出生，中共黨員，博士，教授級(jí)高級(jí)工程師/博士生
導(dǎo)師，畢業(yè)于北京科技大學(xué)金屬物理專業(yè)。曾任有研總院復(fù)合材料中心副主任、研
究開發(fā)部主任、院長(zhǎng)助理、副院長(zhǎng)。現(xiàn)任有研科技集團(tuán)公司副總經(jīng)理、黨委委員，
有研新材董事。
李彥利，男，1962 年 12 月出生，中共黨員，碩士，教授級(jí)高級(jí)工程師，畢業(yè)
于北京有色金屬研究總院金屬壓力加工專業(yè)。曾任有研總院加工工程研究中心主任、
院長(zhǎng)助理、副院長(zhǎng)。現(xiàn)任有研科技集團(tuán)副總經(jīng)理、黨委委員，廈門火炬董事長(zhǎng)。
王興權(quán)，男，1973 年 2 月出生，中共黨員，碩士，教授級(jí)高級(jí)工程師，畢業(yè)于
中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京校區(qū)）機(jī)械設(shè)計(jì)及理論專業(yè)。曾任有研總院規(guī)劃發(fā)展部副主任，
有研億金總經(jīng)理、董事，有研新材副總經(jīng)理?，F(xiàn)任有研新材黨委書記、董事、總經(jīng)
理，有研億金及有研醫(yī)療董事長(zhǎng)，有研稀土董事。
周厚旭，男，1974 年 12 月出生，中共黨員，碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，畢業(yè)于清華
大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院工商管理專業(yè)。曾任有研總院財(cái)務(wù)部主任，有研粉末監(jiān)事，有研
新材監(jiān)事?，F(xiàn)任有研科技集團(tuán)財(cái)務(wù)金融部主任，有研鼎盛監(jiān)事。
請(qǐng)股東大會(huì)審議。
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 16 日
有研新材料股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)議案十二
有研新材料股份有限公司
關(guān)于選舉獨(dú)立董事的議案
各位股東和股東代表：
公司第六屆董事會(huì)于 2018 年 4 月 13 日任期屆滿，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及公司
章程的規(guī)定，經(jīng)公司董事會(huì)提名委員會(huì)審查，建議提名邱洪生先生、李濱先生、曹
磊女士為第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。各位候選人簡(jiǎn)歷如下：
邱洪生（獨(dú)立董事），男，1965 年 2 月出生，中共黨員，碩士，注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估
師，注冊(cè)高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理師，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，畢業(yè)于哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)專業(yè)。曾任
航空航天部 710 研究所工程師，中華財(cái)務(wù)咨詢有限公司執(zhí)行董事，副總經(jīng)理兼業(yè)務(wù)
總監(jiān)?，F(xiàn)任中華財(cái)務(wù)咨詢有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，有研新材獨(dú)立董事。
李濱（獨(dú)立董事），男，1970 年 8 月出生，群眾，本科，畢業(yè)于清華大學(xué)管理
信息系統(tǒng)專業(yè)。曾任北京英普思科技發(fā)展有限公司總經(jīng)理，華山資本合伙人，中芯
國(guó)際資深副總裁；現(xiàn)任北京建廣資產(chǎn)管理有限公司投評(píng)會(huì)主席。
曹磊（獨(dú)立董事），女，1962 年 7 月出生，中國(guó)民主建國(guó)會(huì)會(huì)員，碩士，注冊(cè)
會(huì)計(jì)師，畢業(yè)于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院、香港公開大學(xué)工商管理專業(yè)。曾任康創(chuàng)
集團(tuán)財(cái)務(wù)部經(jīng)理，惠州稅務(wù)師事務(wù)所審計(jì)部經(jīng)理，廣州信瑞會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)部經(jīng)
理，中國(guó)教育服務(wù)中心副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)；現(xiàn)任華夏匯泰董事長(zhǎng)、法人，北京匯泰
鵬輝稅務(wù)師事務(wù)所合伙人，北京商務(wù)服務(wù)業(yè)聯(lián)合會(huì)常務(wù)理事長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng)、法人。
請(qǐng)股東大會(huì)審議。
有研新材料股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 16 日
有研新材料股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)議案十三
有研新材料股份有限公司
關(guān)于選舉監(jiān)事的議案
各位股東和股東代表：
鑒于公司第六屆監(jiān)事會(huì)于 2018 年 4 月 13 日任期屆滿，根據(jù)《公司法》、《證券
法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司監(jiān)事會(huì)進(jìn)行換屆選舉。公司第七屆監(jiān)
事會(huì)將由 3 名監(jiān)事組成，其中股東代表監(jiān)事 2 名，職工代表監(jiān)事 1 名。監(jiān)事任期自
股東大會(huì)選舉通過(guò)之日起計(jì)算，任期三年。
經(jīng)股東推薦，馬繼儒女士、黃倬先生為公司第七屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人。公司已
于近日召開 2018 年第一次職工大會(huì)，選舉仇江濤先生為公司第七屆職工代表監(jiān)事，
任期與第七屆監(jiān)事會(huì)一致，職工監(jiān)事簡(jiǎn)歷信息詳見公司于 2018 年 3 月 26 日披露于
《上海證券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的關(guān)于公司職工監(jiān)事?lián)Q
屆選舉的公告。
上述監(jiān)事候選人簡(jiǎn)歷如下：
馬繼儒，女，1965 年 7 月出生，中共黨員，碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。畢業(yè)于中國(guó)人
民大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)并獲高級(jí)管理人員工商管理碩士（EMBA）。曾
任北京有色金屬研究總院財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部主任?，F(xiàn)任有研科技集團(tuán)有限公司
總會(huì)計(jì)師、有研新材監(jiān)事會(huì)主席。
黃倬，男，1972 年 4 月出生，中共黨員，博士，教授級(jí)高級(jí)工程師。畢業(yè)于北
京有色金屬研究總院材料物理與化學(xué)專業(yè)。曾任北京有色金屬研究總院院務(wù)部副主
任、規(guī)劃部副主任、法審部主任?，F(xiàn)任有研科技集團(tuán)有限公司合規(guī)部主任，有研新
材監(jiān)事。
請(qǐng)股東大會(huì)審議。
有研新材料股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2018 年 4 月 16 日