中信建投證券股份有限公司
關(guān)于有研新材料股份有限公司 2017 年度募集資金
存放與使用情況的專項(xiàng)核查報(bào)告
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研半導(dǎo)體材料股份有限公司非公開(kāi)
發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]279 號(hào)）核準(zhǔn)，有研新材料股份有限公司（原
名“有研半導(dǎo)體材料股份有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“有研新材”或“公司”）于 2013 年 4
月向有研科技集團(tuán)有限公司（原名“北京有色金屬研究總院”，以下簡(jiǎn)稱“有研
總院”或“有研集團(tuán)”）以非公開(kāi)方式發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 60,349,434
股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格 9.73 元/股，發(fā)行募集資金總額人民幣
587,199,992.82 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用合計(jì) 15,150,000 元后，實(shí)際募集資金凈額
人民幣 572,049,992.82 元，已于 2013 年 4 月 11 日存入于公司開(kāi)立的募集資金專
用賬戶。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具
驗(yàn)資報(bào)告（信會(huì)師報(bào)字[2013]第 710455 號(hào)）。
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研新材料股份有限公司向北京有色金屬研究總院
等發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]1 號(hào)）核準(zhǔn)，公
司于 2014 年 1 月以競(jìng)價(jià)方式非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 30,992,074
股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格 11.61 元/股。本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金
總額為 359,817,979.14 元，扣除發(fā)行費(fèi) 21,900,000 元后，實(shí)際募集資金凈額人民
幣 337,917,979.14 元，上述募集資金已存入于公司開(kāi)立的募集資金專用賬戶。上
述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具驗(yàn)資報(bào)
告（信會(huì)師報(bào)字[2014]第 710010 號(hào)）。
有研新材 2013 年非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票、2014 年配套融資發(fā)行 A 股股票已
分別于 2013 年 4 月 18 日、2014 年 1 月 27 日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上海分公司辦理完畢登記托管手續(xù)。中信建投證券股份有限公司（下稱“中信建
投證券”）作為持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)有研新材 2017 年度募集資金存放與使用情況進(jìn)行
了核查，具體情況如下：
一、 募集資金的存放、使用及專戶余額情況
有研新材按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》以及《上海證券交易所上市公
司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》規(guī)定,在以下銀行開(kāi)設(shè)了募集資金的存儲(chǔ)
專戶。
截至 2017 年 12 月 31 日止，有研新材募集資金專戶余額為 18,710,868.34 元，
募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下：
金額單位：人民幣元
初始存放 存儲(chǔ)
募集資金 開(kāi)戶銀行 賬號(hào) 初始存放金額 截止日余額
日 方式
2013 年 4 月非
招商銀行北京 1109071428 活期
公開(kāi)發(fā)行募 2016-2-3 199,439,000.00 18,710,868.34
世紀(jì)城支行 10102 存款
集資金
2014 年 1 月重
北京銀行股份 0109112860
大資產(chǎn)重組
有限公司中關(guān) 0120101001 2014-1-21 337,917,979.14
配套募集資
村分行 445
金
合計(jì) 537,356,979.14 18,710,868.34
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，有研新材依照《公司法》、
《證券法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》
和《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的
規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定了《有研新材料股份有限公司募集資金
管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“《募集資金管理制度》”），對(duì)公司募集資金的存放、
使用及使用情況的監(jiān)管等方面做出了具體明確的規(guī)定。截至 2017 年 12 月 31 日，
上述制度的執(zhí)行情況良好。
二、 募集資金的使用情況
（一）募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況
1、2013 年非公開(kāi)發(fā)行的募投項(xiàng)目
募集資金用途發(fā)生變化，詳見(jiàn)下文“（三）募集資金投向變更的情況”。
2、2014 年配套融資的募投項(xiàng)目
根據(jù)重大資產(chǎn)重組募集配套資金的使用計(jì)劃，2014 年 3 月 12 日，經(jīng)公司第
五屆董事會(huì)第五十五次會(huì)議審議通過(guò)，同意公司以募集資金向子公司有研億金新
材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研億金”）增資 9,776.42 萬(wàn)元、有研光電新材料有
限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“有研光電”）增資 14,000 萬(wàn)元。
2015 年 12 月 22 日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
實(shí)施公司 2014 年非公開(kāi)發(fā)行股份部分募集資金使用計(jì)劃的議案》，同意公司實(shí)
施 2014 年非公開(kāi)發(fā)行部分募集資金使用計(jì)劃，擬將其余的募集資金 10,015.38 萬(wàn)
元用于子公司新技術(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。計(jì)劃使用部分募集資金投資相關(guān)新技術(shù)新產(chǎn)
品開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目支出按年實(shí)際發(fā)生額，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)后，撥付到各子公
司。所有撥付資金作為公司的資本金，履行相關(guān)決策程序后對(duì)各子公司增資。
2015 年 12 月 25 日，公司以上述用于子公司新技術(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的該部分
募集資金向子公司有研億金新材料有限公司撥付 2,104.80 萬(wàn)元、有研光電新材料
有限責(zé)任公司撥付 342.86 萬(wàn)元、有研稀土新材料股份有限公司撥付 2,496.61 萬(wàn)
元，合計(jì) 4,944.27 萬(wàn)元。
2016 年 11 月、12 月，公司以上述用于子公司新技術(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的的剩余
募集資金向子公司有研億金撥付 1,522.32 萬(wàn)元、有研光電撥付 563.92 萬(wàn)元、有
研稀土撥付 2,984.87 萬(wàn)元，合計(jì) 5,071.11 萬(wàn)元。
公司第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議分別審議
通過(guò)了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研稀土新材
料股份有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研光電新材料有限責(zé)任公司增資的議
案》，同意公司向有研億金增資 25,127.12 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2013 年 4 月非
公開(kāi)發(fā)行股份募集資金 19,943.90 萬(wàn)元，2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組募集配套資金
3,627.12 萬(wàn)元以及公司自有資金 1,556.10 萬(wàn)元；同意公司向有研稀土增資
32,761.48 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募集配套資金 5,481.48 萬(wàn)
元以及公司自有資金 27,280 萬(wàn)元；同意公司向有研光電增資 9,706.78 萬(wàn)元人民
幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募集配套資金 906.78 萬(wàn)元以及公司自有資金
8,800 萬(wàn)。
本次發(fā)行募集資金使用情況詳見(jiàn)本報(bào)告附表 2《募集資金使用情況對(duì)照表
（2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金）》。
（二）用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金情況
2017 年度，有研新材不存在使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌
資金的情況。
（三）募投資金投向變更的情況
1、2013 年非公開(kāi)發(fā)行的募集資金投向
2014 年 9 月，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股
東大會(huì)審議通過(guò)，同意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。
經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和 2016 年第一次臨時(shí)股東
大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更 2013 年非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募
集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金中的
19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金新材料有限公司高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)
目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2016 年 2 月公司將募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元轉(zhuǎn)入有研億金募集資金專
用賬戶。
截至 2017 年 12 月 31 日，有研億金已對(duì)高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目投入
使用募集資金 5,685.31 萬(wàn)元。
本次發(fā)行募集資金使用情況詳見(jiàn)本報(bào)告附表 1《募集資金使用情況對(duì)照表
（2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）》。本次變更的募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展情
況詳見(jiàn)本報(bào)告附表 3《變更募集資金投資項(xiàng)目情況表（2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募
集資金）》。
2、2014 年配套融資的募集資金投向
未發(fā)生變更。
（四）將閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況
1、2013 年非公開(kāi)發(fā)行的募集資金
2014 年 6 月 6 日公司第五屆董事會(huì)第六十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十七
次會(huì)議分別審議通過(guò)將不超過(guò) 20,600 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充公司流
動(dòng)資金，期限為自公司董事會(huì)批準(zhǔn)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，到期后將歸還至募集
資金專戶。2014 年 6 月公司使用閑置募集資金 20,600 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2016 年 2 月 29 日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十
一次會(huì)議審議通過(guò)，同意將不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公
司有研億金流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。2016
年 3 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2016 年 8 月 25 日公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四
次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議
案》。同意有研億金新材料有限公司將不超過(guò) 3,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用
于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。2016 年
8 月有研億金使用閑置募集資金 3,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2017 年 3 月公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)
議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議
案》。同意公司以不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億
金新材料有限公司流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)
月。2017 年 4 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
2017 年 8 月公司第六屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)
議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議
案》。同意公司子公司有研億金新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研億金”）將不超
過(guò) 3,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議
通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，2017 年 9 月有研億金使用閑置募集資金 3,000 萬(wàn)元
補(bǔ)充流動(dòng)資金。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司實(shí)際將 5,000 萬(wàn)元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，尚未
歸還至募集資金專戶，未超出審批期限。
有研新材已就上述使用閑置募集資金事項(xiàng)履行了相關(guān)程序，符合相關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定；截至 2017 年末，有研新材的承諾履行情況和募集資金管理情況良好，
不存在違反承諾或法律法規(guī)規(guī)定的情形。
2、2014 年配套融資的募集資金
未發(fā)生閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。
（五）募集資金使用的其他情況
1、2013 年非公開(kāi)發(fā)行的募集資金
2013 年 6 月 6 日，公司第五屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十
次會(huì)議分別審議通過(guò)將不超過(guò) 28,000 萬(wàn)元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存
放，具體金額和期限由公司視募集資金的使用情況和募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)度而
定，剩余部分仍留存于募集資金專用賬戶。
2015 年 11 月 24 日，公司第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第五
次會(huì)議分別審議通過(guò)將不超過(guò) 31,000 萬(wàn)元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存
放，在不影響募投項(xiàng)目進(jìn)度的情況下，在上述資金額度內(nèi)循環(huán)使用。
2016 年 2 月公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑
置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為結(jié)構(gòu)性存
款，以定期存單方式存放。
2016 年 8 月 26 日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十
四次會(huì)議審議通過(guò)，同意有研億金在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，采用人民
幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò) 11,000 萬(wàn)元閑置募集資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理。
2017 年 3 月公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)
議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議
案》。同意公司以不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億
金新材料有限公司流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)
月。
2017 年 8 月公司第六屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)
議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議
案》。同意公司子公司有研億金新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研億金”）將不超
過(guò) 3,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議
通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單
位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò) 10,000 萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理。
2017 年 8 月第六屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用自有資金進(jìn)
行投資理財(cái)?shù)淖h案》，同意公司繼續(xù)使用不超過(guò) 9 億元的自有資金進(jìn)行投資理財(cái)。
截至 2017 年 12 月 31 日，尚未到期的存單情況如下：
序號(hào) 性質(zhì) 銀行 金額 年利率 起息日 到息日
1 結(jié)構(gòu)性存款 上海浦發(fā)銀行和平里支行 80,000,000.00 4.35% 2017-12-5 2018-3-4
合計(jì) 80,000,000.00
2017 年度募集資金專戶收到結(jié)構(gòu)性存款利息 3,224,393.07 元，活期存款利息
221,442.42 元，手續(xù)費(fèi)支出 1,474.96 元。
2、2014 年配套融資的募集資金
無(wú)。
三、募集資金使用的信息披露
有研新材已根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)募集資金使用的相關(guān)
信息履行了披露義務(wù)，不存在違規(guī)情形。
四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：有研新材 2017 年度募集資金的存放與使用符合《證
券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證
券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)
行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，不存在違規(guī)使用募集資金或變相改變募集資金用途的
情形。
（此頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司
2017年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人： ______________ ______________
陳龍飛 莊云志
中信建投證券股份有限公司
年 月 日
附表 1
募集資金使用情況對(duì)照表（2013年4月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）
編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年度 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 57,205.00 本年度投入募集資金總額 3,160.76
變更用途的募集資金總額 57,205.00
已累計(jì)投入募集資金總額 5,685.31
變更用途的募集資金總額比例 100.00%
截至期末累計(jì)投 本年 是否 項(xiàng)目可行
已變更項(xiàng) 募集資金 截至期末 截至期末累 截至期末投 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定
承諾投資 調(diào)整后投 入金額與承諾投 度實(shí) 達(dá)到 性是否發(fā)
目，含部分 承諾投資 承諾投入 本年度投入金額 計(jì)投入金額 入進(jìn)度（%） 可使用狀態(tài)日
項(xiàng)目 資總額 入金額的差額(3) 現(xiàn)的 預(yù)計(jì) 生重大變
變更（如有） 總額 金額(1) (2) (4)＝(2)/(1) 期
＝(1)-(2) 效益 效益 化
8 英寸硅 高端金屬靶
拋光片產(chǎn) 材產(chǎn)業(yè)化建 57,205.00 19,943.90 19,943.90 3,160.76 5,685.31 14,258.59 28.51 2017 年 12 月 否 否
業(yè)化項(xiàng)目 設(shè)項(xiàng)目
合計(jì) 57,205.00 19,943.90 19,943.90 3,160.76 5,685.31 14,258.59 28.51 —— —— ——
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 2#生產(chǎn)廠房達(dá)到開(kāi)工條件較計(jì)劃時(shí)間推遲，且工期較計(jì)劃進(jìn)度慢。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無(wú)
2017 年 3 月 15 日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)，同意將不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的
閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億金流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。
2017 年 4 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 2017 年 8 月 25 日公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于將部分閑置募集資
金用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意有研億金新材料有限公司將不超過(guò) 3,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)
資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。2017 年 9 月有研億金使用閑置募集資金 3,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資
金。
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金期末余額為 14,258.59 萬(wàn)元，原因?yàn)槟技Y金投資項(xiàng)目工期進(jìn)度較慢。
2017 年 8 月 25 日公司第六屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議分別審議通過(guò)，同意有研億金在保證募投
項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò) 10,000 萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金
募集資金其他使用情況
管理。2017 年 12 月，有研億金將募集資金專戶中 8,000 萬(wàn)元以結(jié)構(gòu)性存款存放。2017 年募集資金專戶收到結(jié)構(gòu)性存款利息
3,224,393.07 元，活期存款利息 221,442.42 元，手續(xù)費(fèi)支出 1,474.96 元。
附表 2
募集資金使用情況對(duì)照表（2014年1月重大資產(chǎn)重組配套募集資金）
編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年度 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 33,791.80 本年度投入募集資金總額 0.00
變更用途的募集資金總額
已累計(jì)投入募集資金總額 33,791.80
變更用途的募集資金總額比例
已變更
項(xiàng)目可
項(xiàng)目，
募集資金 調(diào)整后 截至期末 截至期末 截至期末累計(jì)投入金 截至期末投 本年度 是否達(dá) 行性是
含部分 本年度投入 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可
承諾投資項(xiàng)目 項(xiàng)目承諾 投資總 承諾投入 累計(jì)投入 額與承諾投入金額的 入進(jìn)度（%） 實(shí)現(xiàn)的 到預(yù)計(jì) 否發(fā)生
變更 金額 使用狀態(tài)日期
投資總額 額 金額(1) 金額(2) 差額(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 效益 效益 重大變
（如
化
有）
圓片級(jí)先進(jìn)封裝用
909.50 909.50 909.50 100.00 2015 年 12 月 是 否
超高純銅靶材
集成電路 65 納米制
程用高純鉑合金靶 2,094.11 2,094.11 2,094.11 100.00 2015 年 12 月 是 否
材
鉑族金屬電子信息
功能材料產(chǎn)業(yè)化技 623.51 623.51 623.51 100.00 2015 年 12 月 是 否
術(shù)
大直徑藍(lán)寶石襯底
484.58 484.58 484.58 100.00 2015 年 12 月 是 否
材料
垂直梯度凝固砷化
422.20 422.20 422.20 100.00 2015 年 12 月 是 否
鎵
白光 LED 用新型高
性能熒光粉及其產(chǎn) 968.27 968.27 968.27 100.00 2015 年 12 月 是 否
業(yè)化制備技術(shù)
低碳低鹽無(wú)氨氮萃
510.12 510.12 510.12 100.00 2015 年 12 月 是 否
取分離稀土新技術(shù)
各向同性稀土粘結(jié)
磁粉的產(chǎn)業(yè)化技術(shù) 2,895.45 2,895.45 2,895.45 100.00 2015 年 12 月 是 否
及裝備
離子型稀土礦高效 222.62 222.62 222.62 100.00 2015 年 12 月 是 否
清潔提取技術(shù)開(kāi)發(fā)
熱擠壓磁環(huán)用片狀
885.02 885.02 885.02 100.00 2015 年 12 月 是 否
磁粉的研發(fā)
合計(jì) 10,015.38 10,015.38 10,015.38 —— —— —— ——
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 截至 2017 年 12 月 31 日，已全部撥付相關(guān)募集資金款項(xiàng)，子公司于本報(bào)告期完成工商變更。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無(wú)
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無(wú)
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 無(wú)
募集資金其他使用情況 無(wú)
注 1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實(shí)際已置換先期投入金額。
注 2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。
注 3：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。
注 4：本次募集資金報(bào)告期內(nèi)承諾投資項(xiàng)目總預(yù)算 11,045.00 萬(wàn)元，其中募集資金投資 10,015.38 萬(wàn)元，其余項(xiàng)目支出由承擔(dān)單位以自有資金補(bǔ)足。
截至 2016 年 12 月 31 日，項(xiàng)目相關(guān)募集資金 10,015.38 萬(wàn)元已全部撥付完成。
附表 3
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表（2013年4月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）
編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年度 金額單位：人民幣萬(wàn)元
變更后項(xiàng)目擬 截至實(shí)際累 截至期末投資 變更后的項(xiàng)目可行
本年度實(shí)際 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可 本年度實(shí) 是否達(dá)到
更后的項(xiàng)目 對(duì)應(yīng)的原承諾項(xiàng)目 投入募集資金 計(jì)投入金額 進(jìn)度（%） 性是否發(fā)生重大變
投入金額 使用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
總額(1) (2) (3)=(2)/(1) 化
高端金屬靶材產(chǎn) 8 英寸硅拋光片產(chǎn)業(yè)化
19,943.90 3,160.76 5,685.31 28.51 2017 年 12 月 否
業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目 項(xiàng)目
合計(jì) 19,943.90 3,160.76 5,685.31 28.51 —— ——
2014 年公司將硅材料板塊整體出售給有研總院，為避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第六十六
次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，公司已終止募集資金投資項(xiàng)目——8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。
上述募集資金投資項(xiàng)目終止實(shí)施后，公司結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，公司使用募集資金中的 19,943.90
萬(wàn)元用于子公司有研億金“高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”符合公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，有助于推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)化建
變更原因、決策程序及信息披露情況說(shuō)明（分具體項(xiàng)目）
設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，提升高純金屬靶材研發(fā)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平，擴(kuò)大 8-12 英寸集成電路用靶材生產(chǎn)能力，
從而進(jìn)一步放大公司優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)能效，提高公司競(jìng)爭(zhēng)力和盈利水平。公司在保證募投項(xiàng)目正常實(shí)施的前提下，
將剩余募集資金和利息永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金有利于提高募集資金使用效率，緩解公司因業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生
的流動(dòng)資金壓力，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，有助于提升公司的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)公司與股東利益最大化。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 無(wú)
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
注：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。