中信建投證券股份有限公司
關于有研新材料股份有限公司將部分閑置募集資金暫時
用于補充子公司流動資金的核查意見
中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）作為有研新材料股份有
限公司（原名“有研半導體材料股份有限公司”，以下簡稱“有研新材”、“公
司”）2013年非公開發(fā)行股票的保薦機構，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上
市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、
《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》等法規(guī)，就有研新材將部分閑置募
集資金暫時用于補充子公司流動資金的事項進行了核查，具體情況如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準有研新材材料股份有限公司非公開發(fā)行
股票的批復》（證監(jiān)許可[2013]279 號）核準，公司向控股股東有研科技集團有限
公司（原名“北京有色金屬研究總院”）非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票，
發(fā)行數(shù)量 60,349,434 股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價格 9.73 元人民幣/股，
募集資金總額為 587,199,992.82 元，扣除發(fā)行費用 15,150,000 元后，公司本次非
公開發(fā)行募集資金凈額 572,049,992.82 元。立信會計師事務所（特殊有限合伙）
對上述募集資金到位情況進行了驗證，并出具了《驗資報告》（信會師報字[2013]
第 710455 號）。
經(jīng)公司第六屆董事會第十九次會議和 2016 年第一次臨時股東大會審議通過，
同意公司將本次募集資金中的 19,943.90 萬元用于有研億金高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建
設項目（具體內(nèi)容詳見公司披露于上海證券報和上海證券交易所網(wǎng)站
www.sse.com.cn 的相關公告）
用于“高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設項目”的募集資金于 2016 年 2 月 3 日到達有
研億金募集資金專用賬戶。經(jīng)公司第六屆董事會第二十四次會議審議通過，同意公
司在保證募投項目正常進行的前提下，采用人民幣單位結構性存款和協(xié)定存款兩種
方式對部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。同意公司將不超過 2,000 萬元的閑置募集
資金暫時用于補充子公司有研億金流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起
不超過 12 個月。
2016 年 8 月公司第六屆董事會第二十九次會議和第六屆監(jiān)事會第十四次會議
分別審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》及《關于將部
分閑置募集資金用于補充子公司流動資金的議案》。同意有研億金新材料有限公司
將不超過 3,000 萬元的閑置募集資金暫時用于補充流動資金，使用期限為自董事會
審議通過之日起不超過 12 個月，在保證募投項目正常進行的前提下，采用人民幣
單位結構性存款和智能存款兩種方式，使用不超過 11,000 萬元閑置募集資金進行
現(xiàn)金管理。
2016 年 12 月公司第六屆董事會第三十二次會議和第六屆監(jiān)事會第十六次會議分
別審議通過了《關于向有研億金新材料有限公司增資的議案》，同意公司向有研億金增
資 25,127.12 萬元人民幣，其中包括 2013 年 4 月非公開發(fā)行股份募集資金 19,943.90 萬
元，2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組募集配套資金 3,627.12 萬元以及公司自有資金 1,556.10
萬元。2017 年 2 月 17 日，有研億金完成工商變更注冊資本增加至 20000 萬元。
2017 年 3 月公司第六屆董事會第三十五次會議和第六屆監(jiān)事會第十七次會議
分別審議通過了《關于以部分閑置募集資金暫時用于補充子公司流動資金的議案》。
同意公司以不超過 2,000 萬元的閑置募集資金暫時用于補充子公司有研億金新材料
有限公司流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。
2017 年 8 月公司第六屆董事會第三十八次會議和第六屆監(jiān)事會第十九次會議
分別審議通過了《關于以部分閑置募集資金暫時用于補充子公司流動資金的議案》。
同意公司以不超過 3,000 萬元的閑置募集資金暫時用于補充子公司有研億金新材料
有限公司流動資金，使用期限為自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。
二、本次以部分閑置募集資金暫時補充子公司流動資金的情況
2017 年 3 月 14 日經(jīng)公司第六屆董事會第三十五次會議審議通過，同意公司將
2,000 萬元閑置募集資金用于補充公司子公司有研億金新材料有限公司流動資金，
截止目前，有研億金已按要求按期歸還至募集資金專戶。
為了提高募集資金的使用效率，降低運營成本，在保證募集資金投資項目正常
進行的情況下，根據(jù)募集資金的使用進度，公司擬將部分閑置的募集資金用于暫時
補充有研億金流動資金。根據(jù)有研億金實際經(jīng)營情況，公司擬同意將不超過 2,000
萬元的閑置募集資金暫時用于補充有研億金流動資金，該筆閑置資金的使用期限為
自董事會審議通過之日起不超過 12 個月，到期后公司將及時將上述資金轉入《募
集資金專戶儲三方監(jiān)管協(xié)議》規(guī)定的募集資金專戶。
公司將嚴格按照中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所的相關規(guī)定及公司
《募集資金管理制度》的要求使用上述募集資金，根據(jù)募集資金項目的投資進度及
本次補充子公司流動資金使用期限，及時、足額地歸還上述募集資金，不存在變相
改變募集資金用途、影響募集資金投資項目正常進行的情形。
三、以部分閑置募集資金暫時補充子公司流動資金對公司的影響
公司根據(jù)募集資金實際使用情況，使用部分募集資金暫時補充子公司流動資金，
有利于提高募集資金使用效率，減少財務費用，降低經(jīng)營成本，提升經(jīng)營業(yè)績。
四、中信建投核查意見
經(jīng)核查，中信建投認為：
（1）有研新材本次使用閑置募集資金計劃符合有研新材生產(chǎn)經(jīng)營的實際需要，
不會影響募投項目正常實施，不存在違反法律法規(guī)和有研新材內(nèi)部制度的情形，亦
不存在變相改變募集資金用途或損害股東利益的情形；
（2）有研新材本次使用閑置募集資金計劃有利于提高募集資金使用效率，增
加資金收益和降低財務支出，提升有研新材的經(jīng)營效益，符合全體股東的利益，符
合相關法律法規(guī)和有研新材內(nèi)部制度的規(guī)定。
綜上所述，中信建投證券股份有限公司對有研新材本次將部分閑置募集資金暫
時用于補充子公司流動資金無異議。
此頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于有研新材料股份有限公司將
部分閑置募集資金暫時用于補充子公司流動資金的核查意見》的簽字蓋章頁）
保薦代表人： ________________ _______________
陳龍飛 莊云志
中信建投證券股份有限公司
年 月 日