廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會法律意見書
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于廣東德豪潤達(dá)電氣股份有限公司
2017 年度股東大會的
法律意見書
信達(dá)會字[2018]第 086 號
致：廣東德豪潤達(dá)電氣股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“信達(dá)”）接受廣東德豪潤達(dá)電氣股份有限
公司（下稱“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司 2017 年度股東大會（下
稱“本次股東大會”），并進(jìn)行了必要的驗(yàn)證工作?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司
法》（下稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則（2016 年修訂）》（下稱“《股
東大會規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照律師業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對本次股東大會的召集和召開程序、召集人和出席會
議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表法律意見。
一、關(guān)于本次股東大會的召集與召開
貴公司董事會于 2018 年 4 月 27 日在《證券時報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證
券報(bào)》以及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登了《廣東德豪潤達(dá)電氣股份
有限公司關(guān)于召開 2017 年度股東大會的通知》。
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2018 年 5 月 18 日下午 2:30，貴公司本次股東大會現(xiàn)場會議按照前述通知，
在廣東省珠海市香洲區(qū)唐家灣鎮(zhèn)金鳳路 1 號公司辦公樓三樓會議室如期召開。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票表決與網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式，通過深圳證
券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。股東通過
深圳證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2018 年 5 月 18 日上午 9:30—
11:30，下午 13:00—15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間
為：2018 年 5 月 17 日下午 15:00 至 2018 年 5 月 18 日下午 15:00 期間的任意時
間。
經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，本次股東大會召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會
規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于本次股東大會召集人和出席會議人員資格
1、本次股東大會的召集人
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會由貴公司第五屆董事會第三十八次會議決定
召開并發(fā)布公告，本次股東大會的召集人為貴公司董事會。
2、出席本次股東大會的股東及委托代理人
現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及股東委托的代理人共 1 名，代表貴公司有表
決權(quán)股份 968,445 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0549%。其中參與表決的
中小股東及股東代理人共計(jì) 1 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 968,445 股，占貴公
司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0549%。中小股東是指除上市公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東。
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會并行使投票表決
權(quán)的資格合法有效。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共 4 名，代表貴公司股份
455,475,053 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 25.8100%。其中參與表決的中小
股東及股東代理人共計(jì) 3 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 163,118,253 股，占貴公
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司有表決權(quán)股份總數(shù)的 9.2433%。
以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交
易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。
綜上，參加本次股東大會現(xiàn)場會議和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東授權(quán)委托代
理人共 5 人，代表貴公司有表決權(quán)股份總數(shù) 456,443,498 股，占公司股份總數(shù)比
率為 25.8649%。其中參與表決的中小股東及股東代理人共計(jì) 4 名，代表貴公司
有表決權(quán)股份 164,086,698 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 9.2982%。
3、出席本次股東大會的其他人員
出席本次股東大會的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及信達(dá)
律師。
信達(dá)律師認(rèn)為，上述人員有資格出席本次股東大會，本次股東大會召集人的
資格合法有效。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會會議通知中列明的議案共十三項(xiàng)，具體為
《2017 年度董事會工作報(bào)告》、《2017 年度監(jiān)事會工作報(bào)告》、《2017 年度財(cái)務(wù)決
算報(bào)告》、《2017 年度利潤分配方案》、《2017 年年度報(bào)告及其摘要》、《未來三年
股東回報(bào)規(guī)劃（2018-2020）》、《關(guān)于續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于公司 2018
年度向金融機(jī)構(gòu)申請綜合授信額度及為子公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于控股股東
為公司提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于預(yù)計(jì)與諾凱電機(jī) 2018 年度日常關(guān)聯(lián)
交易的議案》、《關(guān)于預(yù)計(jì)與雷士歐樂 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于預(yù)
計(jì)與怡達(dá)（香港）光電科技有限公司 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于開
展外匯套期保值業(yè)務(wù)的議案》。本次股東大會以記名投票表決方式對上述議案進(jìn)
行了投票表決，并按《公司章程》和《股東大會規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票監(jiān)票。
根據(jù)深圳證券信息有限公司向貴公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的資料，貴公
司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場公布表決結(jié)果。會議通知中
所列議案獲本次股東大會有效通過，表決結(jié)果如下：
1、《2017 年度董事會工作報(bào)告》
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有效表決股份總數(shù) 456,443,498 股；同意 456,443,498 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
2、《2017 年度監(jiān)事會工作報(bào)告》
有效表決股份總數(shù) 456,443,498 股；同意 456,443,498 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
3、《2017 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
有效表決股份總數(shù) 456,443,498 股；同意 456,443,498 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
4、《2017 年度利潤分配方案》
有效表決股份總數(shù) 456,443,498 股；同意 456,443,498 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
5、《2017 年年度報(bào)告及其摘要》
有效表決股份總數(shù) 456,443,498 股；同意 456,443,498 股，占出席會議有效表
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決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
6、《未來三年股東回報(bào)規(guī)劃（2018-2020）》
有效表決股份總數(shù) 456,443,498 股；同意 456,443,498 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
7、《關(guān)于續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的議案》
有效表決股份總數(shù) 456,443,498 股；同意 456,443,498 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
8、《關(guān)于公司 2018 年度向金融機(jī)構(gòu)申請綜合授信額度及為子公司提供擔(dān)
保的議案》
有效表決股份總數(shù) 456,443,498 股；同意 456,443,498 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
9、《關(guān)于控股股東為公司提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會法律意見書
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
關(guān)聯(lián)股東已回避表決。
10、《關(guān)于預(yù)計(jì)與諾凱電機(jī) 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
關(guān)聯(lián)股東已回避表決。
11、《關(guān)于預(yù)計(jì)與雷士歐樂 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
關(guān)聯(lián)股東已回避表決。
12、《關(guān)于預(yù)計(jì)與怡達(dá)（香港）光電科技有限公司 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易
的議案》
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議持有貴
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公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
關(guān)聯(lián)股東已回避表決。
13、《關(guān)于開展外匯套期保值業(yè)務(wù)的議案》
有效表決股份總數(shù) 456,443,498 股；同意 456,443,498 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
持股 5%以下中小投資者的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 164,086,698 股；同意 164,086,698 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)、《股東大會規(guī)則》
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，信達(dá)認(rèn)為，貴公司本次股東大會的召集與召開程序符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》等規(guī)定，召集人和出席會議人員的
資格有效，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果合法有效。
信達(dá)同意本法律意見書隨貴公司本次股東大會其他信息披露資料一并公告。
（以下無正文）
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《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東德豪潤達(dá)電氣股份有限公司 2017 年度股東大會
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負(fù)責(zé)人： 簽字律師：
張炯 梁曉華
董 楚
二零一八年五月十八日