上海富瀚微電子股份有限公司 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有和買賣公司股票管理制度
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董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有和買賣公司股票管理制度
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)上海富瀚微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)董事、
監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有及買賣本公司股票的管理工作，根據(jù)《中華人民共和國
公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和
高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)
板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票行為的通知》、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所
自律規(guī)則，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 本制度適用于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及本
制度第二十條規(guī)定的自然人、法人或其他組織持有及買賣公司股票的管理。公司
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表存在更嚴(yán)于本制度的規(guī)定、與持有和
買賣公司股票相關(guān)的承諾且不違反法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的，按承諾內(nèi)容
執(zhí)行。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表委托他人代行買賣股票，視
作本人所為，也應(yīng)遵守本制度并履行相關(guān)詢問和報(bào)告義務(wù)。
第三條 本制度所指高級(jí)管理人員指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、
董事會(huì)秘書、總工程師等。
第四條 公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表在買賣公司股票
及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件中
關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得從事以公司股票為標(biāo)的證券的融資融
券交易。
第二章 買賣公司股票行為的申報(bào)
第五條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表及前述人員的配偶
計(jì)劃買賣公司股票及其衍生品種的，應(yīng)在買賣前3個(gè)交易日內(nèi)填寫《買賣公司證
券聯(lián)絡(luò)單》（附件1），將買賣計(jì)劃提交給董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書收到《買賣
公司證券聯(lián)絡(luò)單》后，應(yīng)檢查公司信息披露及重大事項(xiàng)進(jìn)展等情況，于《買賣公
司證券聯(lián)絡(luò)單》所計(jì)劃的交易時(shí)間前予以回復(fù)。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
及證券事務(wù)代表在收到董事會(huì)秘書的回復(fù)前，不得擅自進(jìn)行公司證券的交易行為。
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董事會(huì)秘書買賣公司證券的，應(yīng)參照上述要求由董事長(zhǎng)進(jìn)行確認(rèn)。董事會(huì)秘書應(yīng)
對(duì)《買賣公司證券聯(lián)絡(luò)單》、回復(fù)內(nèi)容等資料進(jìn)行編號(hào)登記并妥善保管。
第六條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情形，對(duì)董事、
監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、附加業(yè)績(jī)考核條件、
設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時(shí)，向
深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳
分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國結(jié)算深圳分公司”）申請(qǐng)將相關(guān)人員所持股份登記為有
限售條件的股份。
第七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)
委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)其個(gè)人及其親屬（包括配偶、父母、
子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括但不限于姓名、身份證件號(hào)碼、證券賬戶
等）：
（一）公司新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過其任職事項(xiàng)
后2個(gè)交易日內(nèi)；
（二）公司新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；
（三）公司新任證券事務(wù)代表在公司通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；
（四）公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在其已申報(bào)的個(gè)
人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內(nèi)；
（五）公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在離任后2個(gè)交
易日內(nèi)；
（六）深交所要求的其他時(shí)間。
第八條 公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)保證其向
深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，同意深交所
及時(shí)公布相關(guān)人員買賣公司股票及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)
任。
第九條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管
理人員和證券事務(wù)代表及其親屬股份相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。
第三章 所持公司股票可轉(zhuǎn)讓的一般原則和規(guī)定
第十條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表擁有多個(gè)證券賬戶
的，應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶。
第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、
大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過其所持公司股份總數(shù)的25%，
因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股票不超過1,000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，
不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。
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第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以上年末其所持有公司股票為基數(shù)，
計(jì)算其中可轉(zhuǎn)讓股票的數(shù)量。
第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級(jí)市場(chǎng)購買、可
轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股票，新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)
讓25%，新增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。
因公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司
股股票數(shù)量變化時(shí)，本年度可轉(zhuǎn)讓股票額度做相應(yīng)變更。
第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司有限售條件股票滿足解除
限售條件后，可委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)解除限售。解除限
售后中國結(jié)算深圳分公司自動(dòng)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余
額度內(nèi)的股份進(jìn)行解鎖，其余股份自動(dòng)鎖定。
第十五條 在股票鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份依法享
有收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益。
第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任并委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，
中國結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的公司股份予
以全部鎖定，到期后將其所持公司無限售條件股份全部自動(dòng)解鎖。
第四章 禁止買賣公司股票的情況
第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)
讓：
（一）公司股票上市交易之日起一年內(nèi)；
（二）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)；
（三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個(gè)月內(nèi)
申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)；
（四）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月
至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)；
（五）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持公司股票且尚
在承諾期內(nèi)的；
（六）法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和深交所規(guī)定的其他情形的。
第十八條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得將其持有的公司股份在買入后6
個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入。
對(duì)于多次買入的，以最后一次買入的時(shí)間作為6個(gè)月賣出禁止期的起算點(diǎn)；
對(duì)于多次賣出的，以最后一次賣出的時(shí)間作為6個(gè)月買入禁止期的起算點(diǎn)。
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第十九條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶
在下列期間不得進(jìn)行公司股票及其衍生品種的買賣：
（一）公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，
自原預(yù)約公告日前30日起算，至最終公告日；
（二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；
（三）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)
生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；
（四）深交所規(guī)定的其他期間。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)
定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他
組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣公司股票及其衍生品種的行為：
（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織；
（三）公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中國證監(jiān)會(huì)、深交所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公
司或公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕
信息的自然人、法人或其他組織。
上述自然人、法人或其他組織買賣公司股份及其衍生品種的，參照本制度第
五條及第二十三條的規(guī)定執(zhí)行。
第二十一條 持有公司股份5%以上的股東買賣股票的，參照本制度第十八條規(guī)
定執(zhí)行。
第五章 持有及買賣公司股票行為的披露
第二十二條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本制
度第二十條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和信息，
統(tǒng)一為以上人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查其買賣公司股票的披露情
況。
第二十三條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表所持公司股票及
衍生品種發(fā)生變動(dòng)當(dāng)日及時(shí)填寫《股份變動(dòng)情況申報(bào)表》（附件2），并通知董
事會(huì)秘書。在事實(shí)發(fā)生2個(gè)交易日內(nèi)，由董事會(huì)秘書向深交所申報(bào)，并在深交所
指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：
（一）上年末所持公司股份數(shù)量；
（二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量和價(jià)格；
（三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；
（四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量和價(jià)格；
（五）變動(dòng)后的持股數(shù)量；
（六）深交所要求披露的其他事項(xiàng)。
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第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員出現(xiàn)本制度第十八條的情況，公
司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)披露以下內(nèi)容：
（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣公司股票的情況；
（二）公司采取的補(bǔ)救措施；
（三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；
（四）深交所要求披露的其他事項(xiàng)。
第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有公司股票及其變動(dòng)比例達(dá)到
《上市公司收購管理辦法》規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)
法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。
第六章 處罰
第二十六條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及本制度規(guī)定的
自然人、法人或其他組織、持有公司股份5%以上的股東，違反本制度買賣公司股
份的，公司進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)批評(píng)并進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)的教育培訓(xùn)，由此所得收益歸
公司所有，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)收回其所得收益。情節(jié)嚴(yán)重的，公司將對(duì)相關(guān)責(zé)任人
給予處分或交由相關(guān)部門處罰。
第七章 附則
第二十七條 本制度未盡事宜或本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件
及公司章程的規(guī)定相抵觸時(shí)，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及公司章程
的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十八條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修改。
第二十九條 本制度自公司董事會(huì)批準(zhǔn)之日起實(shí)施。
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二Ｏ一七年四月二十日
上海富瀚微電子股份有限公司 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有和買賣公司股票管理制度
附件1：買賣公司證券聯(lián)絡(luò)單
買賣公司證券聯(lián)絡(luò)單
編號(hào)（董秘填寫）
公司董事會(huì)：
本人姓名
本人身份 董事／監(jiān)事／高級(jí)管理人員／
Ａ股股東賬戶
原持股數(shù)量
擬交易方向 買入／賣出
擬交易數(shù)量
擬交易日期 自 年 月 日至 年 月 日
（附上經(jīng)本人簽字的交易清單）
本人確認(rèn)，已知悉《證券法》、《公司法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理
人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)
意見》等法律法規(guī)以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》、
《深圳證券交易所關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買
賣本公司股票行為的通知》等交易所自律性規(guī)則有關(guān)買賣本公司證券的規(guī)定，且
并未掌握關(guān)于公司證券的任何未經(jīng)公告的股價(jià)敏感信息。
簽名：
年 月 日
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附件 2：股份變動(dòng)情況申報(bào)表
股份變動(dòng)情況申報(bào)表
編號(hào)（董秘填寫）
公司董事會(huì)：
本人姓名
本人身份 董事／監(jiān)事／高級(jí)管理人員／
Ａ股股東賬戶
上年末所持公司股份數(shù)量
本次變動(dòng)前持股數(shù)量
本次交易方向 買入／賣出
本次交易數(shù)量
本次交易后持股數(shù)
交易日期 自 年 月 日至 年 月 日
（附上經(jīng)本人簽字的交易清單）
本人嚴(yán)格依據(jù)《證券法》、《公司法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
所持公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》
等法律法規(guī)，以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等交易所自律性規(guī)則進(jìn)行交
易，且并未掌握關(guān)于公司證券的任何未經(jīng)公告的股價(jià)敏感信息。
簽名：
年 月 日