華榮科技股份有限公司
首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
本次限售股上市流通數(shù)量為 118,770,000 股
本次限售股上市流通日期為 2018 年 5 月 24 日
一、 本次限售股上市類型
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關于核準華榮科技
股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017]621 號）核準，華榮
科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）向社會公眾首次公開發(fā)行人民幣普通股
（A 股）8,277 萬股。公司已于 2017 年 5 月 24 日在上海證券交易所上市。首次
公開發(fā)行后公司總股本為 33,107 萬股，其中無限售條件流通股為 8,277 萬股，
有限售條件流通股為 24,830 萬股。
本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股，限售股股東為：李妙華、
林獻忠、李江、上海宏益博瑞股權投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、陳景潘、陳
建芬、趙堯林、施成才、何金田、上海匯石鼎元股權投資基金合伙企業(yè)（有限合
伙）、鄭順森、李云光、鄭曉榮、李選順、陳道成，鎖定期自公司股票上市之日
起十二個月。本次解除限售并申請上市流通股份數(shù)量為 118,770,000 股，占公司
總股本的 35.87%，可上市流通日為 2018 年 5 月 24 日。
二、 本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
公司首次公開發(fā)行 A 股股票完成后，總股本為 33,107 萬股，其中無限售條
件流通股為 8,277 萬股，有限售條件流通股為 24,830 萬股。本次限售股形成后
至本公告日，公司未發(fā)生配股、送股、公積金轉增股本等事項，公司的股本總數(shù)
未發(fā)生變化。
三、 本次限售股上市流通的有關承諾
根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》，本次申請限售股上市流通股東
對其所持股份的鎖定承諾及持股意向和減持意向如下：
（一）關于股份鎖定的承諾
1、上海宏益博瑞股權投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、上海匯石鼎元股權投
資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、陳景潘、趙堯林、施成才、何金田、李選順、鄭
順森承諾：自公司首次公開發(fā)行的股票在證券交易所上市交易之日起十二個月
內，不轉讓或者委托他人管理其所持有的公司股份，也不由公司回購其所持有的
該股份。
2、在公司擔任董事、高級管理人員的自然人股東李妙華、林獻忠、李江、
陳建芬、鄭曉榮、陳道成承諾：①自公司股票上市之日起十二個月內，不轉讓或
者委托他人管理其持有的公司股份；②上述承諾期限屆滿后，在公司任職期間，
每年轉讓的股份不超過其持有公司股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內，不
轉讓其持有的公司股份；③本人所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價
格不低于發(fā)行價；公司上市后 6 個月內如公司股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均
低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期
限自動延長 6 個月。上述減持價格和股份鎖定承諾不因本人職務變更、離職而終
止；④自公司股票上市至其減持期間，公司如有派息、送股、資本公積金轉增股
本、配股等除權除息事項，減持底價下限和股份數(shù)將相應進行調整。
3、在公司擔任監(jiān)事的自然人股東李云光承諾：①自公司股票上市之日起十
二個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有的公司股份；②上述承諾期限屆滿后，
在公司任職期間，每年轉讓的股份不超過其持有公司股份總數(shù)的百分之二十五；
離職后半年內，不轉讓其持有的公司股份。
（二）關于持股意向和減持的承諾
1、上海宏益博瑞股權投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）承諾：①在本企業(yè)所
持華榮股份之股份的鎖定期屆滿后，本企業(yè)可減持所持有的全部公司股票；②本
企業(yè)減持公司股票將提前 3 個交易日公告減持計劃；③若本企業(yè)違反本持股意向
及減持意向的承諾，減持股票所得收益歸公司所有。
2、李妙華、林獻忠、李江承諾：①本人具有長期持有華榮股份之股份的意
向；②在本人所持華榮股份之股份的鎖定期屆滿后，且在不違反本人已作出的相
關承諾的前提下，本人可根據(jù)需要對所持華榮股份的股票實施有限減持；③在本
人所持華榮股份之股份的鎖定期屆滿 2 年內，若公司股價不低于發(fā)行價，累計減
持股份不超過屆時本人所持股份的 10%。自公司股票上市至其減持期間，公司如
有派息、送股、資本公積金轉增股本、配股等除權除息事項，減持價格下限及股
份數(shù)量將相應進行調整；④若本人擬減持公司股票，將在減持前 3 個交易日公告
減持計劃；⑤若本人違反本持股意向及減持意向的承諾，減持股票所得收益歸公
司所有。
四、控股股東及其關聯(lián)方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關聯(lián)方占用資金情況。
五、中介機構核查意見
保薦機構國金證券股份有限公司（以下簡稱 “保薦機構”）對公司本次限
售股份上市流通情況進行了核查。
經(jīng)核查，保薦機構認為：
（1）公司本次申請上市的限售股股東均已嚴格履行相應的股份鎖定承諾；
（2）公司本次申請上市流通的限售股數(shù)量、本次實際可流通股份數(shù)量及上
市流通時間符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證
券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》
和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；
（3）截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份相關的信息披露真實、
準確、完整。
綜上，保薦機構同意公司本次首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項。
六、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數(shù)量為 118,770,000 股；
本次限售股上市流通日期為 2018 年 5 月 24 日；
首發(fā)限售股上市流通明細清單：
序 股東 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通數(shù) 剩余限售股
號 名稱 數(shù)量（股） 司總股本比例 量（單位：股） 數(shù)量（股）
1 李妙華 25,700,000 7.76% 25,700,000 0
2 林獻忠 20,520,000 6.20% 20,520,000 0
3 李江 18,350,000 5.54% 18,350,000 0
4 上海宏益
博瑞股權
投資基金
16,000,000 4.83% 16,000,000
合伙企業(yè)
（有限合
伙）
5 陳景潘 8,720,000 2.63% 8,720,000 0
6 陳建芬 8,190,000 2.47% 8,190,000 0
7 趙堯林 8,030,000 2.43% 8,030,000 0
8 施成才 3,110,000 0.94% 3,110,000 0
9 何金田 2,190,000 0.66% 2,190,000 0
10 上海匯石
鼎元股權
投資基金
2,000,000 0.6% 2,000,000
合伙企業(yè)
（有限合
伙）
11 鄭順森 1,820,000 0.55% 1,820,000
12 李云光 1,620,000 0.49% 1,620,000
13 鄭曉榮 1,150,000 0.35% 1,150,000
14 李選順 1,020,000 0.31% 1,020,000
15 陳道成 350,000 0.11% 350,000
合計 118,770,000 35.87% 118,770,000
注：上述股東或公司董事、監(jiān)事、高管在實際減持時需遵守《上市公司股東、
董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》【證監(jiān)會公告（2017）9 號】、《上海證券交易所上
市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》【上證發(fā)（2017）
24 號】等相關文件的規(guī)定。
七、股本變動結構表
本次限售股上市流通后，公司股本結構的變化情況如下：
單位：股 本次上市前 變動數(shù) 本次上市后
-100,770,00
1、境內自然人持有股份 230,300,000 129,530,000
有限售條
件的流通 2、其他 18,000,000 -18,000,000 -
股份 -118,770,00
有限售條件的流通股份合計 248,300,000 129,530,000
無限售條 A 股 82,770,000 118,770,000 201,540,000
件的流通
無限售條件的流通股份合計 82,770,000 118,770,000 201,540,000
股份
股份總額 331,070,000 - 331,070,000
特此公告。
華榮科技股份有限公司
董 事 會
2018 年 5 月 21 日