盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
盈方微電子股份有限公司
2017 年年度報(bào)告
2018 年 04 月
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連
帶的法律責(zé)任。
公司負(fù)責(zé)人方旭升、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)
張雪芳聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
所有董事均已出席了審議本報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議。
亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所 （特殊普通合伙）為本公司出具了帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)
段保留意見的審計(jì)報(bào)告（亞會(huì) A 審字（2018）0074 號(hào)），公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、
獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)已有詳細(xì)說明，請(qǐng)投資者注意閱讀。
本年度報(bào)告涉及未來計(jì)劃等前瞻性陳述，不構(gòu)成公司對(duì)投資者的實(shí)質(zhì)承諾，
請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）為本公司的指定信息披露媒體，本公司所發(fā)布的信息均
以上述媒體刊登的信息為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
公司計(jì)劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
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目 錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 ........................................................................................................ 5
第二節(jié) 公司簡介和主要財(cái)務(wù)指標(biāo) .................................................................................................... 9
第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要 ...................................................................................................................... 12
第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析 .......................................................................................................... 24
第五節(jié) 重要事項(xiàng) .............................................................................................................................. 36
第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況 .......................................................................................................... 42
第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況 .................................................................................................................. 42
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況 .......................................................................... 43
第九節(jié) 公司治理 .............................................................................................................................. 50
第十節(jié) 公司債券相關(guān)情況 .............................................................................................................. 56
第十一節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告 .......................................................................................................................... 57
第十二節(jié) 備查文件目錄 ................................................................................................................ 137
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釋義
釋義項(xiàng) 指 釋義內(nèi)容
盈方微、舜元實(shí)業(yè)、S 舜元、公司、本 盈方微電子股份有限公司，原名舜元實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司，曾名舜元地
指
公司 產(chǎn)發(fā)展股份有限公司、天發(fā)石油股份有限公司
公司股票 指 公司已發(fā)行的 A 股股票，證券簡稱：盈方微，證券代碼：000670
實(shí)際控制人 指 陳志成
控股股東、盈方微電子 指 上海盈方微電子技術(shù)有限公司
上海分公司 指 盈方微電子股份有限公司上海分公司
舜元投資 指 上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司
盈方微科技 指 上海盈方微科技有限公司，系上海盈方微電子技術(shù)有限公司控股股東
上海盈方微電子有限公司（原上海盈方微電子股份有限公司），公司全資子
盈方微有限 指
公司
盈方微香港 指 盈方微電子（香港）有限公司，盈方微有限全資子公司
盈方微臺(tái)灣 指 臺(tái)灣盈方微國際有限公司，盈方微香港全資子公司
盈方微投資 指 上海盈方微投資發(fā)展有限公司，盈方微有限全資子公司
瀚廷電子 指 上海瀚廷電子科技有限公司，盈方微有限全資子公司
盈方微美國 指 InfoTM, Inc.，盈方微投資全資子公司
Soaring Wisdom Capital ,LLC，注冊(cè)于美國的一家公司，盈方微有限全資子
SWC 指
公司
宇芯科技 指 上海宇芯科技有限公司，盈方微有限控股子公司
長興蕭然 指 長興蕭然房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，公司全資子公司
成都舜泉 指 成都舜泉投資有限公司，公司全資子公司
InfoTM, Inc. 指 盈方微美國，盈方微投資全資子公司
亞太所 指 亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《上市規(guī)則》 指 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2014 年修訂）
中國證監(jiān)會(huì) 指 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
湖北證監(jiān)局 指 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局
交易所、深交所 指 深圳證券交易所
登記公司 指 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元
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第二節(jié) 公司簡介和主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
一、公司信息
股票簡稱 盈方微 股票代碼
股票上市證券交易所 深圳證券交易所
公司的中文名稱 盈方微電子股份有限公司
公司的中文簡稱 盈方微
公司的外文名稱（如有） Infotmic Co.,Ltd
公司的法定代表人 方旭升（代行）
注冊(cè)地址 湖北省荊州市沙市區(qū)北京西路 440 號(hào)
注冊(cè)地址的郵政編碼 434000
辦公地址 上海市浦東新區(qū)盛夏路 500 弄 4 號(hào) 2 層
辦公地址的郵政編碼 201203
公司網(wǎng)址 www.infotm.com
電子信箱 infotm@infotm.com
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會(huì)秘書 證券事務(wù)代表
姓名 方旭升（代） 代博
聯(lián)系地址 上海市浦東新區(qū)盛夏路 500 弄 4 號(hào) 2 層 上海市浦東新區(qū)盛夏路 500 弄 4 號(hào) 2 層
電話 021-58853066 021-58853066
傳真 021-58853100 021-58853100
電子信箱 infotm@infotm.com infotm@infotm.com
三、信息披露及備置地點(diǎn)
公司選定的信息披露媒體的名稱 《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》
登載年度報(bào)告的中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 www.cninfo.com.cn
公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn) 上海市浦東新區(qū)盛夏路 500 弄 4 號(hào) 2 層
四、注冊(cè)變更情況
組織機(jī)構(gòu)代碼 91421000676499294W
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公司上市以來主營業(yè)務(wù)的變化情況（如有）報(bào)告期內(nèi)無變更
歷次控股股東的變更情況（如有） 報(bào)告期內(nèi)無變更
五、其他有關(guān)資料
公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱 亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址 中國北京西城區(qū)車公莊大街 9 號(hào)五棟大樓 B2 座 301 室
簽字會(huì)計(jì)師姓名 陳剛、周先宏
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)
√ 適用 □ 不適用
保薦機(jī)構(gòu)名稱 保薦機(jī)構(gòu)辦公地址 保薦代表人姓名 持續(xù)督導(dǎo)期間
深圳市福田區(qū)益田路江蘇大 2014 年 7 月 15 日-2017 年 7 月
招商證券股份有限公司 王魯寧
廈 38—45 樓 15 日
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的財(cái)務(wù)顧問
□ 適用 √ 不適用
六、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
2017 年 2016 年 本年比上年增減 2015 年
營業(yè)收入（元） 241,073,950.69 476,364,098.15 -49.39% 368,434,645.62
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） -330,976,597.17 24,171,705.77 -1,469.27% 11,354,013.27
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性
-337,755,088.94 14,348,421.18 -2,453.95% 12,706,336.03
損益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 56,802,585.94 46,725,671.32 21.57% 17,268,289.49
基本每股收益（元/股） -0.4053 0.0296 -1,469.26% 0.0139
稀釋每股收益（元/股） -0.4053 0.0296 -1,469.26% 0.0139
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 -61.18% 3.76% -64.94% 2.10%
2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增減 2015 年末
總資產(chǎn)（元） 455,326,605.87 799,581,938.63 -43.05% 713,588,681.38
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） 371,649,436.79 710,252,467.88 -47.67% 562,475,681.11
七、境內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則下會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)差異
1、同時(shí)按照國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
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公司報(bào)告期不存在按照國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
2、同時(shí)按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在按照境外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
八、分季度主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
營業(yè)收入 82,934,994.42 74,945,216.28 43,336,408.68 39,857,331.31
歸屬于上市公司股東的凈利潤 5,060,473.97 -118,200.43 -25,006,504.63 -310,912,366.08
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤 3,500,351.65 -1,806,057.05 -25,802,943.38 -313,646,440.16
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 71,795,785.29 -49,031,272.92 -8,690,216.39 42,728,289.96
上述財(cái)務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報(bào)告、半年度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)存在重大差異
□ 是 √ 否
上述數(shù)據(jù)變動(dòng)的原因及合理性說明：
2017 年，受行業(yè)競爭激烈的影響，公司芯片類業(yè)務(wù)總體收入有所下降，且數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)
租賃收益有所減少，加之公司在本報(bào)告期計(jì)提了資產(chǎn)減值準(zhǔn)備以及因匯率變動(dòng)而產(chǎn)生匯兌損
失，公司近年來首次出現(xiàn)經(jīng)營虧損。
2017 年，公司營業(yè)收入主要來自于芯片類業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)中心租賃業(yè)務(wù)。報(bào)告期內(nèi)，由于藍(lán)
牙芯片及電源芯片的業(yè)務(wù)合同陸續(xù)到期加之影像芯片業(yè)務(wù)總體銷量不足，芯片類業(yè)務(wù)各季度
銷售持續(xù)下降。相較芯片類業(yè)務(wù)，美國數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)因受內(nèi)外部因素影響，其收入波動(dòng)更為
明顯，主要系 2017 年 1-7 月，公司根據(jù)合同每月確認(rèn)收入 250 萬美金。2017 年 7 月 31 日，
該合同到期后，公司與原客戶因續(xù)簽合同中的主要條款未能達(dá)成一致而未能如期簽約，使得
該業(yè)務(wù)在 2017 年 8 月未取得營業(yè)收入。2017 年 9 月，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，公司與原客戶續(xù)
簽《場地租賃服務(wù)合同》，對(duì)租賃租金進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)減。上述原因直接導(dǎo)致公司數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)
在 2017 年第三季度和第四季度的營業(yè)收入產(chǎn)生較大幅度的下降。另公司對(duì)原客戶應(yīng)收賬款的
催收一直是公司近年來的重點(diǎn)工作之一。2017 年，經(jīng)公司應(yīng)收款清欠工作小組的大力催收，
公司于 2017 年第一季度收到客戶 2016 年度賬期內(nèi)的租金回款共計(jì) 1,433.33 萬美元； 2017
年 9 月，公司收到該客戶的關(guān)聯(lián)公司匯款 650 萬元，客戶的上述回款為該項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)營
提供了資金保障。但該客戶后續(xù)一直拖欠業(yè)務(wù)賬款，雖經(jīng)公司竭力催收，仍未能有效收回剩
余應(yīng)收款項(xiàng)，致使公司在第四季度對(duì)該客戶應(yīng)收賬款計(jì)提了大額壞賬準(zhǔn)備。在綜合評(píng)估數(shù)據(jù)
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中心業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀及考慮到意向潛在客戶向公司提出強(qiáng)烈租賃需求后，公司于 2017 年 12
月 15 日與原客戶終止合作，同日與新客戶簽訂租賃服務(wù)協(xié)議。另公司年末對(duì)無形資產(chǎn)、開發(fā)
支出、存貨等資產(chǎn)也計(jì)提了大額減值準(zhǔn)備，上述因素共同導(dǎo)致公司在第四季度發(fā)生大幅虧損。
九、非經(jīng)常性損益項(xiàng)目及金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項(xiàng)目 2017 年金額 2016 年金額 2015 年金額 說明
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益（包括已計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分） 18,095,469.13 68,291.63 -6,638,094.95 -
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)
4,356,071.27 10,727,065.52 6,742,155.69 -
一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外）
除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收入和支出 -10,137,022.72 785,575.26 -565,546.41 -
減：所得稅影響額 1,703,425.27 805,564.03 -
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 5,536,025.91 54,222.55 85,273.06 -
合計(jì) 6,778,491.77 9,823,284.59 -1,352,322.76 -
對(duì)公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)—非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)—非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目，應(yīng)說
明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目的情形。
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第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要
一、報(bào)告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務(wù)
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
1、主要業(yè)務(wù)
公司是一家國內(nèi)領(lǐng)先的 SoC 芯片設(shè)計(jì)企業(yè)，主要從事面向移動(dòng)互聯(lián)終端、智能家居、視頻監(jiān)控、運(yùn)動(dòng)相機(jī)等應(yīng)用的智
能處理器及相關(guān)軟件研發(fā)、設(shè)計(jì)、銷售，并提供硬件設(shè)計(jì)和軟件應(yīng)用的整體解決方案。
根據(jù)《上市公司行業(yè)分類指引》（2012 年修訂），公司所屬行業(yè)為“C 制造業(yè)—C39 計(jì)算機(jī)、通訊和其他電子設(shè)備制造
業(yè)”。
報(bào)告期內(nèi)，公司在專注集成電路芯片研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷售的同時(shí)，充分利用自身資源和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)開展以機(jī)房建設(shè)、
機(jī)柜租賃、電力寬帶為基礎(chǔ)的“大數(shù)據(jù)中心”業(yè)務(wù)，并持續(xù)布局北斗芯片設(shè)計(jì)和行業(yè)應(yīng)用開發(fā)等領(lǐng)域，全面提升企業(yè)盈利能
力。
2、經(jīng)營模式
（1）芯片設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)
報(bào)告期內(nèi)，公司研發(fā)及銷售的主要產(chǎn)品包括芯片及軟件。芯片產(chǎn)品為面向平板電腦、智能家居、行業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域的應(yīng)用處
理器 iMAPx 系列和面向安防攝像頭、運(yùn)動(dòng)相機(jī)、行車記錄儀等領(lǐng)域的影像處理器 Q 系列；軟件產(chǎn)品為基于上述應(yīng)用處理器、
影像處理器芯片的嵌入式軟件應(yīng)用。
研發(fā)模式：公司秉持“以客戶需求為導(dǎo)向”的整體解決方案研發(fā)策略，充分把握市場機(jī)遇，通過自主研發(fā)與外購 IP 核
相結(jié)合的芯片研發(fā)模式，不斷提升公司產(chǎn)品性能和品質(zhì)，滿足不同客戶和市場的需求。
生產(chǎn)模式：作為 Fabless 模式的 IC 設(shè)計(jì)企業(yè)，公司集中技術(shù)優(yōu)勢(shì)和資金專注于芯片的設(shè)計(jì)與軟件的開發(fā)，并將集成電路
的制造、封裝和測試環(huán)節(jié)通過委外方式來完成。
銷售模式：公司采取直銷和經(jīng)銷相結(jié)合的銷售模式，既通過直銷了解市場需求，又通過與經(jīng)銷商的合作，快速開拓市場，
降低公司對(duì)下游客戶的維護(hù)成本，全面提升公司業(yè)績。
（2）大數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)
報(bào)告期內(nèi)，公司充分利用美國市場的資源優(yōu)勢(shì)和商業(yè)模式，在結(jié)束原有客戶合作的基礎(chǔ)上，迅速和海外新客戶達(dá)成合作
協(xié)議，有效保證公司大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)的全面落實(shí)和平穩(wěn)發(fā)展。
經(jīng)營模式：以資產(chǎn)出租的基礎(chǔ)商業(yè)模式為大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)或特定客戶提供數(shù)據(jù)機(jī)房、機(jī)柜出租、電力寬帶接入和運(yùn)行維
護(hù)等業(yè)務(wù)。
（3）北斗業(yè)務(wù)
報(bào)告期內(nèi)，公司聯(lián)合合作伙伴開發(fā)北斗高動(dòng)態(tài)、高精度芯片，并推動(dòng)北斗定位手持終端的銷售及北斗相關(guān)軟件的技術(shù)開
發(fā)。
經(jīng)營模式：以北斗芯片為基礎(chǔ)開發(fā)和銷售北斗行業(yè)專用軟硬件系統(tǒng)，為用戶提供芯片產(chǎn)品和完整配套解決方案。
二、主要資產(chǎn)重大變化情況
1、主要資產(chǎn)重大變化情況
主要資產(chǎn) 重大變化說明
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股權(quán)資產(chǎn) 無變化
固定資產(chǎn) 無重大變化
期末比期初減少 8,075.67 萬元，減幅 65.30%，主要原因本期無形資產(chǎn)攤銷及計(jì)提減
無形資產(chǎn)
值所致。
在建工程 無變化
開發(fā)支出 期末比期初減少 5,806.61 萬元，減幅 51.13%，主要原因本期計(jì)提減值所致。
2、主要境外資產(chǎn)情況
√ 適用 □ 不適用
境外資產(chǎn)占
資產(chǎn)的具體內(nèi) 形成 所在 是否存在重
資產(chǎn)規(guī)模 運(yùn)營模式 保障資產(chǎn)安全性的控制措施 收益狀況 公司凈資產(chǎn)
容 原因 地 大減值風(fēng)險(xiǎn)
的比重
1、會(huì)計(jì)記錄控制（保證會(huì)計(jì)信
息反映及時(shí)、完整、準(zhǔn)確、合 本年度實(shí)
本年末總資
法）；2、盤點(diǎn)控制（保證實(shí)物 現(xiàn)凈利潤
產(chǎn)折算人民 主要從事電
香港盈方微 設(shè)立 香港 資產(chǎn)與會(huì)計(jì)記錄一致）；3、接 人民幣 -10.74% 否
幣 10,011.32 子產(chǎn)品銷售
近控制（嚴(yán)格控制無關(guān)人員對(duì) -7,506.61
萬元
資產(chǎn)的接觸，只有經(jīng)過授權(quán)批 萬元
準(zhǔn)的人才能夠接觸資產(chǎn)）。
1、會(huì)計(jì)記錄控制（保證會(huì)計(jì)信
息反映及時(shí)、完整、準(zhǔn)確、合 本年度實(shí)
本年末總資
主要從事數(shù) 法）；2、盤點(diǎn)控制（保證實(shí)物 現(xiàn)凈利潤
產(chǎn)折算人民
INFOTM,INC. 設(shè)立 美國 據(jù)中心物業(yè) 資產(chǎn)與會(huì)計(jì)記錄一致）；3、接 人民幣 15.63% 否
幣 26,396.43
設(shè)備等運(yùn)營 近控制（嚴(yán)格控制無關(guān)人員對(duì) -1,138.42
萬元
資產(chǎn)的接觸，只有經(jīng)過授權(quán)批 萬元
準(zhǔn)的人才能夠接觸資產(chǎn)）。
三、核心競爭力分析
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
公司憑借多年從事移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)終端應(yīng)用處理器及配套軟件研發(fā)和銷售的積累經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)已成為國內(nèi)領(lǐng)先的SoC芯片設(shè)計(jì)企
業(yè)。公司在專注芯片研發(fā)和銷售的同時(shí)，還憑借自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，全力發(fā)展大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)。報(bào)告期內(nèi)，公司繼續(xù)強(qiáng)化內(nèi)部管理，
抓住市場契機(jī)，全面提高研發(fā)技術(shù)、市場把握、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同配套，及團(tuán)隊(duì)凝聚力等方面的核心競爭力。
1、研發(fā)技術(shù)
公司緊跟IC設(shè)計(jì)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，持續(xù)聚焦核心技術(shù)研發(fā)，在高端SoC處理器研發(fā)過程中逐漸形成了卓越的設(shè)計(jì)能力，取
得了多項(xiàng)業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的核心技術(shù)，為公司打造符合市場需求的高性能芯片奠定了穩(wěn)固的技術(shù)基礎(chǔ)；公司在芯片設(shè)計(jì)能力與軟件
開發(fā)技術(shù)等方面的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，能夠最大程度將芯片的各項(xiàng)性能釋放，以滿足客戶對(duì)產(chǎn)品多元化的需求，為不同客戶的智能終
端產(chǎn)品提供充分、完善的解決方案。目前，公司擁有計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)11項(xiàng)，已獲得的專利30項(xiàng)，已受理的專利申請(qǐng)17項(xiàng)，
并獲得工信部“中國芯”最具潛質(zhì)獎(jiǎng)等榮譽(yù)證書。
2、市場把握
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公司始終圍繞客戶需求，堅(jiān)持以提升客戶價(jià)值為核心，以市場需求為導(dǎo)向的開發(fā)模式，一方面通過精準(zhǔn)的市場定位、
合理的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、差異化的定價(jià)，全面提升市場占用率和市場影響力；另一方面將芯片未來商業(yè)化應(yīng)用的效果作為檢驗(yàn)芯片
開發(fā)成功與否的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)需求預(yù)測確定芯片設(shè)計(jì)規(guī)范，確保芯片順利產(chǎn)業(yè)化和市場化。
公司以敏感的市場觸覺和快速的反應(yīng)速度，緊緊抓住互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的市場機(jī)遇，正確研判市場運(yùn)行趨勢(shì)，通過為客戶提
供定制化的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和服務(wù)，積極推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
3、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同
隨著全球競爭由產(chǎn)品競爭轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)鏈競爭，產(chǎn)業(yè)鏈上下游技術(shù)的關(guān)聯(lián)性和融合性在一定程度上決定了產(chǎn)業(yè)整體競爭力
水平。公司一方面通過與業(yè)界主流公司、工具供應(yīng)商及世界級(jí)的代工企業(yè)建立了緊密的合作伙伴關(guān)系，進(jìn)一步整合上下游產(chǎn)
業(yè)鏈資源，為公司產(chǎn)品性能的領(lǐng)先性、面市的及時(shí)性和良好的可移植性奠定了堅(jiān)實(shí)的產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)；另一方面，在圍繞產(chǎn)業(yè)鏈
的同時(shí)完善資金鏈，進(jìn)一步提高資金的使用效率和增強(qiáng)資源投放的精準(zhǔn)性。
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第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析
一、概述
報(bào)告期內(nèi)，公司繼續(xù)圍繞“上下游一體化”的中長期發(fā)展戰(zhàn)略，認(rèn)真貫徹“成本、效率、增值”的經(jīng)營方針,強(qiáng)化降本增效、
開源節(jié)流，但受行業(yè)競爭激烈的影響，公司芯片產(chǎn)品銷量和收入同比均有所下降，加之公司數(shù)據(jù)中心租賃收益下降、資產(chǎn)減
值計(jì)提及匯兌損失等多重影響，導(dǎo)致公司近年來首次出現(xiàn)經(jīng)營虧損。
報(bào)告期內(nèi)，公司取得營業(yè)收入24,107萬元，實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤-33,098萬元。
【芯片業(yè)務(wù)】
報(bào)告期內(nèi)，公司芯片業(yè)務(wù)的核心戰(zhàn)略發(fā)展方向?yàn)樘峁┲悄苡跋耦I(lǐng)域的技術(shù)方案及產(chǎn)品，秉承“以人為本、精準(zhǔn)定位、狠
練內(nèi)功、創(chuàng)新發(fā)展、突破市場”的經(jīng)營理念，適應(yīng)市場、多措并舉，全面細(xì)化落實(shí)各項(xiàng)經(jīng)營管理工作。但由于相關(guān)創(chuàng)新產(chǎn)品
的細(xì)分市場容量未達(dá)預(yù)期及產(chǎn)品技術(shù)規(guī)格升級(jí)等原因，導(dǎo)致芯片業(yè)務(wù)整體營收下滑。
產(chǎn)品應(yīng)用方面，全資子公司盈方微有限致力于車載影像、視頻監(jiān)控、物聯(lián)影像、全景相機(jī)四大產(chǎn)業(yè)的布局，在對(duì)現(xiàn)有
芯片產(chǎn)品體系進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上聚焦優(yōu)質(zhì)客戶和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，產(chǎn)品方向已由全景相機(jī)、行車記錄儀、IPC等傳統(tǒng)領(lǐng)域拓展至兒
童故事機(jī)、WIFI門鈴、可視門禁、車載導(dǎo)航板等衍生市場。此外，盈方微有限對(duì)整體芯片產(chǎn)品交付包的交付標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)進(jìn)
一步完善，交付包涵蓋芯片、基于芯片的EVB級(jí)HDK、SDK及相關(guān)培訓(xùn)和技術(shù)支持服務(wù)。同時(shí)，持續(xù)挖掘深耕泛影像細(xì)分
市場，并加強(qiáng)對(duì)于目標(biāo)市場、核心優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品定位的分析研究，提升芯片業(yè)務(wù)的營運(yùn)質(zhì)量與效益。
技術(shù)研發(fā)方面，圍繞影像質(zhì)量、計(jì)算機(jī)視覺與智能影像領(lǐng)域，系統(tǒng)性開展關(guān)鍵功能開發(fā)，強(qiáng)化市場項(xiàng)目工程支持。同
時(shí)，通過實(shí)現(xiàn)跨部門聯(lián)動(dòng)配合，縮短研發(fā)到市場的距離，更深入貼近客戶需求并形成有效互動(dòng)，提升新產(chǎn)品開發(fā)和轉(zhuǎn)化效率。
內(nèi)部管理方面，聚焦人員及組織架構(gòu)優(yōu)化，削冗減支降本增效，完善績效管理體系，充分發(fā)揮員工的積極性、創(chuàng)造性及與公
司目標(biāo)相一致的行動(dòng)力和效率。
【數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)】
2017年1-7月，公司位于美國休斯敦的數(shù)據(jù)中心運(yùn)營情況良好，客戶已啟用的服務(wù)器機(jī)柜正常運(yùn)行。公司負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)中心
日常的基礎(chǔ)運(yùn)維管理，為客戶提供必要的硬件環(huán)境（場地、機(jī)柜等設(shè)施）、充足的電力資源及可靠的物業(yè)服務(wù)。
2017年8月，INFOTM,INC.與客戶High Sharp Electronic Limitied（以下簡稱“High Sharp”）續(xù)簽了《場地租賃服務(wù)合同》。
同月末，數(shù)據(jù)中心受颶風(fēng)“哈維”災(zāi)害影響而處于暫停運(yùn)營狀態(tài)，其部分線槽及線纜因浸水受損，同時(shí)客戶High Sharp自有服
務(wù)器受損情況較嚴(yán)重，導(dǎo)致在INFOTM,INC.完成相關(guān)設(shè)施的修理更換并恢復(fù)提供電力供應(yīng)后，High Sharp仍無法全部正常啟
用服務(wù)器機(jī)柜。
2017年12月15日，INFOTM,INC.與High Sharp經(jīng)友好協(xié)商后決定終止場地租賃業(yè)務(wù)合作。同日，INFOTM,INC.與
BMMTECH CANADA CORPORATION（以下簡稱“BMMTECH”）簽訂《租賃協(xié)議》，雙方就租賃場地、機(jī)柜和配套基礎(chǔ)設(shè)
施事項(xiàng)達(dá)成一致，租賃期限為2018年1月1日至2019年12月31日。該《租賃協(xié)議》的簽訂符合公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略，且租金、
收款條件及保證金等協(xié)議條款較原租賃合同更為優(yōu)越，可進(jìn)一步保障數(shù)據(jù)中心租賃業(yè)務(wù)未來盈利的持續(xù)性和穩(wěn)定性。
【北斗系統(tǒng)業(yè)務(wù)】
控股子公司宇芯科技的北斗高精度芯片項(xiàng)目已完成工程驗(yàn)證，技術(shù)指標(biāo)達(dá)到設(shè)計(jì)目標(biāo)，現(xiàn)正處于相關(guān)應(yīng)用方案的市場
開發(fā)階段。該芯片具備高精度、高動(dòng)態(tài)、一機(jī)多天線功能，同時(shí)支持短報(bào)文傳輸。此外，報(bào)告期內(nèi)，宇芯科技相關(guān)基于北斗
短報(bào)文和高精度定位技術(shù)的系統(tǒng)產(chǎn)品和運(yùn)營方案已開始在電力、測繪等行業(yè)實(shí)現(xiàn)銷售，為未來提供芯片、OEM板卡、整機(jī)
設(shè)計(jì)、系統(tǒng)方案應(yīng)用、后臺(tái)運(yùn)營平臺(tái)的產(chǎn)業(yè)鏈解決方案做好市場鋪墊。
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二、主營業(yè)務(wù)分析
1、概述
資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目 年末余額 年初余額 增減 增減率 變動(dòng)幅度超過30%說明
貨幣資金 56,315,982.64 84,263,440.83 -27,947,458.19 -33.17% 主要系營收下降所致
應(yīng)收票據(jù) 4,818,456.40 10,347,405.65 -5,528,949.25 -53.43% 主要系本期票據(jù)到期承兌所致
應(yīng)收賬款 29,383,415.37 169,822,096.52 -140,438,681.15 -82.70% 主要系本期計(jì)提壞賬準(zhǔn)備所致
預(yù)付款項(xiàng) 24,032,172.09 37,669,763.02 -13,637,590.93 -36.20% 主要系預(yù)付貨款減少所致
主要系本期計(jì)提存貨跌價(jià)準(zhǔn)備減值
存貨 11,219,950.93 50,729,377.71 -39,509,426.78 -77.88%
所致
其他流動(dòng)資產(chǎn) 7,337,809.15 10,937,450.10 -3,599,640.95 -32.91% 主要系本期預(yù)繳所得稅減少所致
無形資產(chǎn) 42,915,921.63 123,672,625.73 -80,756,704.10 -65.30% 主要系本期攤銷及計(jì)提減值所致
開發(fā)支出 55,493,100.00 113,559,235.26 -58,066,135.26 -51.13% 主要系本期計(jì)提減值所致
長期待攤費(fèi)用 1,431,496.06 3,163,946.05 -1,732,449.99 -54.76% 主要系房屋裝修攤銷影響所致
主要系子公司確認(rèn)遞延所得稅資產(chǎn)
遞延所得稅資產(chǎn) 47,466,597.44 15,546,171.83 31,920,425.61 205.33%
所致
主要系支付的貨款、工程款增加所
應(yīng)付賬款 22,123,887.83 62,500,836.47 -40,376,948.64 -64.60%
致
主要系本期繳納了上年企業(yè)所得稅
應(yīng)交稅費(fèi) 1,949,697.06 3,390,575.63 -1,440,878.57 -42.50%
所致
主要系本期收到業(yè)務(wù)保證金增加所
其他應(yīng)付款 47,477,725.25 6,772,107.53 40,705,617.72 601.08%
致
主要系本期與資產(chǎn)相關(guān)的政府補(bǔ)助
遞延收益 - 4,349,767.27 -4,349,767.27 -100.00%
攤銷完畢所致
主要系子公司沖回已確認(rèn)遞延所得
遞延所得稅負(fù)債 - 2,843,102.12 -2,843,102.12 -100.00%
稅負(fù)債所致
主要系外幣財(cái)務(wù)報(bào)表折算差額影響
其他綜合收益 6,920,325.39 14,546,759.31 -7,626,433.92 -52.43%
所致
未分配利潤 -227,682,407.46 103,294,189.71 -330,976,597.17 -320.42% 主要系本期大幅虧損所致
少數(shù)股東權(quán)益 1,619,064.88 -2,460,623.46 4,079,688.34 165.80% 主要系控股子公司虧損所致
利潤表項(xiàng)目 本報(bào)告期 上年同期 增減 增減率 變動(dòng)幅度超過30%說明
營業(yè)收入 241,073,950.69 476,364,098.15 -235,290,147.46 -49.39% 主要系貿(mào)易類收入減少所致
營業(yè)成本 145,762,164.53 321,432,946.13 -175,670,781.60 -54.65% 主要系貿(mào)易類成本減少所致
主要系本期計(jì)提應(yīng)收款項(xiàng)等減值增
資產(chǎn)減值損失 316,449,396.11 30,302,128.23 286,147,267.88 944.31%
加所致
主要系匯率變動(dòng)導(dǎo)致的匯率損失增
財(cái)務(wù)費(fèi)用 10,215,776.24 -9,908,511.95 20,124,288.19 203.10%
加所致
主要系子公司用無形資產(chǎn)對(duì)外出資
資產(chǎn)處置收益 18,095,469.13 68,291.63 18,027,177.50 26397.35%
處置收益
主要系與資產(chǎn)相關(guān)政府補(bǔ)助攤銷所
其他收益 4,356,071.27 4,356,071.27 100.00%
- 致
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主要系本期確認(rèn)的政府補(bǔ)助較上年
營業(yè)外收入 248,196.63 11,541,176.65 -11,292,980.02 -97.85% 同期減少，且與日常活動(dòng)相關(guān)政府
補(bǔ)助調(diào)整到其他收益科目列示
主要系因本期終止與客戶的場地租
營業(yè)外支出 10,385,219.35 28,535.87 10,356,683.48 36293.56%
賃服務(wù)合同而確認(rèn)了補(bǔ)償金所致
主要系本期下屬子公司確認(rèn)遞延所
所得稅費(fèi)用 -32,828,140.75 253,751.24 -33,081,891.99 -13037.14%
得稅所致
歸屬于母公司
-330,976,597.17 24,171,705.77 -355,148,302.94 -1469.27% 主要系本期利潤虧損所致
所有者的凈利潤
2、收入與成本
（1）營業(yè)收入構(gòu)成
單位：元
2017 年 2016 年
同比增減
金額 占營業(yè)收入比重 金額 占營業(yè)收入比重
營業(yè)收入合計(jì) 241,073,950.69 100% 476,364,098.15 100% -49.39%
分行業(yè)
計(jì)算機(jī)、通信和其他
234,613,733.41 97.32% 473,213,512.34 99.34% -50.42%
電子設(shè)備制造業(yè)
房地產(chǎn)行業(yè) 6,460,217.28 2.68% 3,150,585.81 0.66% 105.05%
分產(chǎn)品
芯片類業(yè)務(wù) 90,112,770.44 37.38% 146,042,329.34 30.66% -38.30%
貿(mào)易類業(yè)務(wù) 1,161,538.44 0.48% 151,653,239.70 31.84% -99.23%
服務(wù)類業(yè)務(wù) 143,339,424.53 59.46% 175,517,943.30 36.84% -18.33%
房地產(chǎn)業(yè)務(wù) 6,460,217.28 2.68% 3,150,585.81 0.66% 105.05%
分地區(qū)
大陸地區(qū) 93,361,141.94 38.73% 230,841,669.03 48.46% -59.56%
境外地區(qū) 147,712,808.75 61.27% 245,522,429.12 51.54% -39.84%
（2）占公司營業(yè)收入或營業(yè)利潤 10%以上的行業(yè)、產(chǎn)品或地區(qū)情況
√ 適用 □ 不適用
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
單位：元
營業(yè)收入比上年 營業(yè)成本比上年 毛利率比上年同
營業(yè)收入 營業(yè)成本 毛利率
同期增減 同期增減 期增減
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分行業(yè)
計(jì)算機(jī)、通信和
其他電子設(shè)備制 234,613,733.41 139,600,742.86 40.50% -50.42% -56.10% 7.71%
造業(yè)
分產(chǎn)品
芯片類業(yè)務(wù) 90,112,770.44 87,000,019.16 3.45% -38.30% -38.07% -0.36%
貿(mào)易類業(yè)務(wù) 1,161,538.44 656,837.61 43.45% -99.23% -99.54% 37.59%
服務(wù)類業(yè)務(wù) 143,339,424.53 51,943,886.09 63.76% -18.33% 49.36% -16.43%
分地區(qū)
大陸地區(qū) 86,900,924.66 85,147,059.85 2.02% -61.83% -59.65% -5.31%
境外地區(qū) 147,712,808.75 54,453,683.01 63.14% -39.84% -49.12% 6.73%
公司主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑在報(bào)告期發(fā)生調(diào)整的情況下，公司最近 1 年按報(bào)告期末口徑調(diào)整后的主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
□ 適用 √ 不適用
（3）公司實(shí)物銷售收入是否大于勞務(wù)收入
√ 是 □ 否
行業(yè)分類 項(xiàng)目 單位 2017 年 2016 年 同比增減
銷售量 648,800 8,469,613 -92.34%
芯片 生產(chǎn)量 PCS 1,054,707 8,581,749 -87.71%
庫存量 1,511,387 1,105,480 36.72%
銷售量 23,443.17 16,062 45.95%
晶圓 生產(chǎn)量 PCS 23,443.17 16,062 46.02%
庫存量 - - -
銷售量 - 1,076,140 -100%
整機(jī) 生產(chǎn)量 PCS - 1,076,140 -100%
庫存量 - - -
銷售量 - 409,083 -100%
電子元器件 生產(chǎn)量 PCS 82,400 340,171 75.78%
庫存量 82,400 - -
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動(dòng) 30%以上的原因說明
√ 適用 □ 不適用
客戶需求降低，部分訂單由芯片直接轉(zhuǎn)為晶圓提貨；公司主動(dòng)縮減了整機(jī)等貿(mào)易類業(yè)務(wù)。
（4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報(bào)告期的履行情況
□ 適用 √ 不適用
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
（5）營業(yè)成本構(gòu)成
行業(yè)和產(chǎn)品分類
單位：元
2017 年 2016 年
行業(yè)分類 項(xiàng)目 同比增減
金額 占營業(yè)成本比重 金額 占營業(yè)成本比重
計(jì)算機(jī)、通信和
其他電子設(shè)備制 芯片成本 87,000,019.16 59.69% 140,478,981.85 43.70% 15.99%
造業(yè)
計(jì)算機(jī)、通信和
其他電子設(shè)備制 貿(mào)易成本 656,837.61 0.45% 142,769,173.66 44.42% -43.97%
造業(yè)
計(jì)算機(jī)、通信和
其他電子設(shè)備制 服務(wù)成本 51,943,886.09 35.64% 34,777,317.34 10.82% 24.82%
造業(yè)
單位：元
2017 年 2016 年
產(chǎn)品分類 項(xiàng)目 同比增減
金額 占營業(yè)成本比重 金額 占營業(yè)成本比重
材料成本 83,658,871.31 57.39% 132,503,315.81 41.22% 16.17%
生產(chǎn)服務(wù)費(fèi) 3,044,770.99 2.09% 5,848,969.84 1.82% 0.27%
芯片類業(yè)務(wù)
版稅 296,376.86 0.20% 2,126,696.20 0.66% -0.46%
小計(jì) 87,000,019.16 59.69% 140,478,981.85 43.70% 15.99%
貿(mào)易類業(yè)務(wù) 庫存商品 656,837.61 0.45% 142,769,173.66 44.42% -43.97%
折舊 15,650,784.93 10.74% 8,545,257.61 2.66% 8.08%
動(dòng)力費(fèi) 20,205,009.68 13.86% 8,146,625.00 2.53% 11.33%
人工 2,672,371.53 1.83% 5,993,040.05 1.86% -0.03%
租賃地塊成本 - - 5,733,774.76 1.78% -1.78%
服務(wù)類業(yè)務(wù)
場地搬遷 - - 2,166,604.25 0.67% -0.67%
日常運(yùn)營維護(hù)等
13,415,719.95 9.20% 4,192,015.67 1.30% 7.90%
成本
小計(jì) 51,943,886.09 35.64% 34,777,317.34 10.82% 24.82%
（6）報(bào)告期內(nèi)合并范圍是否發(fā)生變動(dòng)
□ 是 √ 否
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（7）公司報(bào)告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
√ 適用 □ 不適用
鑒于貿(mào)易類業(yè)務(wù)對(duì)資金周轉(zhuǎn)的要求較高，出于財(cái)務(wù)穩(wěn)健性的考慮，公司于2016年下半年已主動(dòng)縮減了該業(yè)務(wù)的經(jīng)營規(guī)模，2017
年度僅有宇芯科技針對(duì)北斗數(shù)據(jù)采集和傳輸設(shè)備及系統(tǒng)集成的貿(mào)易業(yè)務(wù)，因其體量較小，對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績并未產(chǎn)生重大影響。
（8）主要銷售客戶和主要供應(yīng)商情況
公司主要銷售客戶情況
前五名客戶合計(jì)銷售金額（元） 232,722,586.76
前五名客戶合計(jì)銷售金額占年度銷售總額比例 96.54%
前五名客戶銷售額中關(guān)聯(lián)方銷售額占年度銷售總額比例 0.00%
公司前 5 大客戶資料
序號(hào) 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例
1 客戶 A 143,131,500.00 59.37%
2 客戶 B 79,589,663.95 33.01%
3 客戶 C 5,662,029.40 2.35%
4 客戶 D 2,423,857.23 1.01%
5 客戶 E 1,915,536.18 0.80%
合計(jì) -- 232,722,586.76 96.54%
主要客戶其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司主要供應(yīng)商情況
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購金額（元） 118,596,692.47
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購金額占年度采購總額比例 76.45%
前五名供應(yīng)商采購額中關(guān)聯(lián)方采購額占年度采購總額比例 0.00%
公司前 5 名供應(yīng)商資料
序號(hào) 供應(yīng)商名稱 采購額（元） 占年度采購總額比例
1 供應(yīng)商 A 67,741,452.62 43.67%
2 供應(yīng)商 B 19,600,863.21 12.63%
3 供應(yīng)商 C 12,752,330.22 8.22%
4 供應(yīng)商 D 9,720,909.04 6.27%
5 供應(yīng)商 E 8,781,137.38 5.66%
合計(jì) -- 118,596,692.47 76.45%
主要供應(yīng)商其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
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3、費(fèi)用
單位：元
2017 年 2016 年 同比增減 重大變動(dòng)說明
銷售費(fèi)用 6,911,139.33 6,341,252.87 8.99% -
管理費(fèi)用 133,172,280.49 115,548,034.66 15.25% -
財(cái)務(wù)費(fèi)用 10,215,776.24 -9,908,511.95 -203.10% 主要系人民幣升值致使匯兌損失所致
4、研發(fā)投入
√ 適用 □ 不適用
公司的研發(fā)投入主要用于芯片和應(yīng)用方案項(xiàng)目，本年度研發(fā)投入金額為8,901.06萬元，占營業(yè)收入比例為36.92。本年度資本
化研發(fā)項(xiàng)目投入較上年有所下降。
公司研發(fā)投入情況
2017 年 2016 年 變動(dòng)比例
研發(fā)人員數(shù)量（人） 65 118 -44.92%
研發(fā)人員數(shù)量占比 47.10% 55.92% -8.82%
研發(fā)投入金額（元） 89,010,598.33 100,716,568.95 -11.62%
研發(fā)投入占營業(yè)收入比例 36.92% 21.14% 15.78%
研發(fā)投入資本化的金額（元） 19,325,852.68 45,730,531.16 -57.74%
資本化研發(fā)投入占研發(fā)投入
21.71% 45.41% -23.70%
的比例
研發(fā)投入總額占營業(yè)收入的比重較上年發(fā)生顯著變化的原因
□ 適用 √ 不適用
研發(fā)投入資本化率大幅變動(dòng)的原因及其合理性說明
√ 適用 □ 不適用
研發(fā)投入資本化金額較去年下降57.74%，主要為部分資本化項(xiàng)目在上年研發(fā)完成且本年研發(fā)投入減少所致。
5、現(xiàn)金流
單位：元
項(xiàng)目 2017 年 2016 年 同比增減
經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 283,755,763.87 475,771,679.33 -40.36%
經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 226,953,177.93 429,046,008.01 -47.10%
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 56,802,585.94 46,725,671.32 21.57%
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 32,549.22 10,145,568.11 -99.68%
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 82,380,891.91 118,693,645.66 -30.59%
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -82,348,342.69 -108,548,077.55 24.14%
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 91,774,621.69 -100.00%
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 44,521,075.33 -100.00%
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 47,253,546.36 -100.00%
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 -27,429,988.64 -11,447,539.77 -139.61%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生重大變動(dòng)的主要影響因素說明
√ 適用 □ 不適用
1、經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)同比減少 40.36%，主要系本期銷售商品、提供勞務(wù)收入收到的現(xiàn)金較上年同期減少 22,873.23
萬元、收到其他與經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金較上年增加 3,695.00 萬元所致；
2、經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)同比減少 47.10%，主要系本期購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金較上年同期減少 18,779.83 萬
元所致；
3、投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)同比減少 99.68%，主要系上年同期收回明赫創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)投資款 1000.00 萬元所致；
4、投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)同比減少 30.59%，主要系本期購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金較上年同
期減少 3,753.00 萬元；
5、籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)同比減少 100.00%，主要系本報(bào)告期無籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入，上年同期收到業(yè)績補(bǔ)償款 7,479.00
萬元、收到銀行借款 1,698.00 萬元；
6、籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)同比減少 100.00%，主要系本報(bào)告期無籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出，上年同期償還銀行借款 4,306.00
萬元；
7、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額同比減少 100.00%，主要系本報(bào)告期無籌資活動(dòng)，上年同期籌資活動(dòng)凈流入 4,872.00
萬元所致；
8、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額同比減少 139.61%，主要系經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額較上年同期增加 1,008.00 萬元；
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額同比上年同期增加 2,620.00 萬元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年同期減少 4,872.00 萬元，
匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的影響比上年同期減少 501.00 萬元所致。
報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明
√ 適用 □ 不適用
報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量為 5,680.26 萬元，實(shí)現(xiàn)凈利潤-32,689.69 萬元，兩者相差 38,369.95 萬元，主要
系本報(bào)告期計(jì)提資產(chǎn)減值所致。
三、非主營業(yè)務(wù)分析
√ 適用 □ 不適用
單位：元
金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續(xù)性
主要系對(duì)應(yīng)收款項(xiàng)、無形資產(chǎn)、
資產(chǎn)減值 316,449,396.11 -87.97% 否
開發(fā)支出、存貨計(jì)提了減值
四、資產(chǎn)及負(fù)債狀況
1、資產(chǎn)構(gòu)成重大變動(dòng)情況
單位：元
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2017 年末 2016 年末
占總資產(chǎn) 占總資產(chǎn) 比重增減 重大變動(dòng)說明
金額 金額
比例 比例
貨幣資金 56,315,982.64 12.37% 84,263,440.83 10.54% 1.83% -
應(yīng)收賬款 29,383,415.37 6.45% 169,822,096.52 21.24% -14.79% 本期計(jì)提減值所致
存貨 11,219,950.93 2.46% 50,729,377.71 6.34% -3.88% -
固定資產(chǎn) 134,979,056.17 29.64% 161,001,265.24 20.14% 9.50% -
2、以公允價(jià)值計(jì)量的資產(chǎn)和負(fù)債
□ 適用 √ 不適用
3、截至報(bào)告期末的資產(chǎn)權(quán)利受限情況
無
五、投資狀況
1、總體情況
□ 適用 √ 不適用
2、報(bào)告期內(nèi)獲取的重大的股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
3、報(bào)告期內(nèi)正在進(jìn)行的重大的非股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
4、金融資產(chǎn)投資
（1）證券投資情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在證券投資。
（2）衍生品投資情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在衍生品投資。
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5、募集資金使用情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無募集資金使用情況。
六、重大資產(chǎn)和股權(quán)出售
1、出售重大資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未出售重大資產(chǎn)。
2、出售重大股權(quán)情況
□ 適用 √ 不適用
七、主要控股參股公司分析
√ 適用 □ 不適用
主要子公司及對(duì)公司凈利潤影響達(dá) 10%以上的參股公司情況
單位：元
公司 公司
主要業(yè)務(wù) 注冊(cè)資本 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營業(yè)收入 營業(yè)利潤 凈利潤
名稱 類型
盈方微 集成電路研
子公司 180,000,000.00 457,999,404.34 31,924,207.58 105,029,358.12 -224,445,777.44 -236,735,860.81
有限 發(fā)與銷售
盈方微
子公司 電子產(chǎn)品 US$1,000,000.00 100,113,197.73 -40,099,862.80 24,941,557.55 -76,224,772.19 -75,066,052.18
香港
報(bào)告期內(nèi)取得和處置子公司的情況
□ 適用 √ 不適用
主要控股參股公司情況說明
1、盈方微有限總資產(chǎn)本報(bào)告期末比期初減少 29.89%；凈資產(chǎn)期末比期初減少 88.12%；營業(yè)收入本報(bào)告期比上年同期
減少 42.76%、營業(yè)利潤本報(bào)告期比去年同期下降了 1508.61%、凈利潤本報(bào)告期比上年同期下降 86703.29%，利潤的下降主
要為本報(bào)告期資產(chǎn)減值計(jì)提增加所致。
2、香港盈方微總資產(chǎn)本報(bào)告期末比期初減少 43.55%；凈資產(chǎn)期末比期初減少 224.15%；營業(yè)收入本報(bào)告期比上年同期
減少 63.4%、營業(yè)利潤本報(bào)告期比去年同期下降了 298.75%、凈利潤本報(bào)告期比上年同期下降 327.17%，利潤的下降主要為
本報(bào)告期資產(chǎn)減值計(jì)提增加所致。
八、公司控制的結(jié)構(gòu)化主體情況
□ 適用 √ 不適用
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九、公司未來發(fā)展的展望
1、行業(yè)格局及發(fā)展趨勢(shì)
從全球市場來看，2017年世界半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)因受市場需求旺盛，一路高歌猛進(jìn)，產(chǎn)業(yè)銷售收入超過4000億美元，創(chuàng)造歷
史新高。據(jù)世界半導(dǎo)體貿(mào)易統(tǒng)計(jì)組織（WSTS）統(tǒng)計(jì)報(bào)道，全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)銷售收入為4086.9億美元，同比增長20.6%，其中
存儲(chǔ)器芯片的拉動(dòng)作用功不可沒，占據(jù)全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)收入增幅的三分之二以上。國內(nèi)集成電路市場在半導(dǎo)體國產(chǎn)化不斷深
入及政府對(duì)行業(yè)的大力扶持下，始終保持良好發(fā)展勢(shì)頭。根據(jù)CSIA數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國集成電路行業(yè)銷售額自2012年開始連續(xù)實(shí)
現(xiàn)兩位數(shù)增長，增速遠(yuǎn)超同期全球市場水平, 2017年中國集成電路產(chǎn)業(yè)銷售額達(dá)到5411.3億元，同比增長24.8%。
在過去幾十年的發(fā)展過程中，半導(dǎo)體行業(yè)遵循摩爾定律實(shí)現(xiàn)周期性增長。但近年來，隨著集成電路的集成度愈高，工
藝難度趨大，所需投資進(jìn)一步提升，制程更新周期已由2年調(diào)整到3年，而制程更新速度的逐步放緩將為行業(yè)后來者提供機(jī)會(huì)。
此外，3C產(chǎn)業(yè)的成長趨緩使全球集成電路行業(yè)進(jìn)入重整期，產(chǎn)業(yè)并購日益增多。未來存儲(chǔ)、IGBT、人工智能、汽車電子、物
聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、高性能計(jì)算等細(xì)分產(chǎn)業(yè)將支撐半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
近年來，伴隨中國電子企業(yè)的快速發(fā)展，中國集成電路國產(chǎn)化不斷在加深，但目前國產(chǎn)芯片的自給率依然不足三成。
《中國制造2025》中明確提出，2020年芯片自給率要達(dá)到40%，2025年達(dá)到50%。在政府加大對(duì)集成電路行業(yè)的政策扶持，各
級(jí)政府和企業(yè)的產(chǎn)業(yè)基金加強(qiáng)對(duì)集成電路的投資力度，以及資本市場助推集成電路龍頭企業(yè)上市的背景下，中國集成電路行
業(yè)迎來新的發(fā)展機(jī)遇。從之前成本優(yōu)勢(shì)逐步發(fā)展為資本優(yōu)勢(shì)，從而有效帶動(dòng)人才、并購、擴(kuò)產(chǎn)、技術(shù)升級(jí)等戰(zhàn)略布局的落實(shí)，
最直接的體現(xiàn)是2017年國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)一步投資集成電路設(shè)計(jì)、制造、封裝和設(shè)備與材料，密集布局中國半導(dǎo)
體行業(yè)，全面助推中國集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2017年，無論是集成電路設(shè)計(jì)、晶圓制造、存儲(chǔ)產(chǎn)業(yè)還是最受矚目的人工智能芯
片，中國企業(yè)都取得了突破性的進(jìn)展。
我們認(rèn)為 “十三五”將是中國集成電路產(chǎn)業(yè)全速前進(jìn)的時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)并購、產(chǎn)能擴(kuò)充將是整個(gè)行業(yè)發(fā)展的基
本邏輯，中國將借助消費(fèi)電子產(chǎn)業(yè)向國內(nèi)轉(zhuǎn)移的歷史機(jī)遇，將逐步改變?nèi)蚣呻娐沸袠I(yè)格局。
2、公司未來發(fā)展戰(zhàn)略
公司將以中國集成電路產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展為契機(jī)，堅(jiān)持“以芯片研發(fā)設(shè)計(jì)為業(yè)務(wù)主線，提供大數(shù)據(jù)服務(wù)和北斗系統(tǒng)運(yùn)營”
的中長期發(fā)展戰(zhàn)略，并依托自身專業(yè)技術(shù)和資源，通過并購、對(duì)外投資和業(yè)務(wù)協(xié)同等方式圍繞“上下游一體化”進(jìn)行行業(yè)整
合，尋求新的利潤增長點(diǎn)，深化企業(yè)布局，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，拓展業(yè)務(wù)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)公司平穩(wěn)、健康和持續(xù)發(fā)展。
3、公司2018年經(jīng)營計(jì)劃
2018年，公司將繼續(xù)本著“以人為本、精準(zhǔn)定位、狠練內(nèi)功、創(chuàng)新發(fā)展、突破市場”的核心經(jīng)營方針，圍繞公司發(fā)展
戰(zhàn)略以及客戶實(shí)際需求，依托良好的市場發(fā)展前景，從夯實(shí)基礎(chǔ)出發(fā)，促進(jìn)公司規(guī)范、平穩(wěn)、健康發(fā)展。
公司將圍繞智能影像方向、整體發(fā)展戰(zhàn)略以及客戶需求，進(jìn)一步提升“芯片、應(yīng)用、技術(shù)”的核心能力，立足自身優(yōu)
勢(shì)持續(xù)拓展泛影像市場，專注打造細(xì)分行業(yè)龍頭；加大數(shù)據(jù)中心的投入，有效擴(kuò)大海外數(shù)據(jù)中心的運(yùn)營規(guī)模，為區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)
提供更優(yōu)質(zhì)和更具競爭力的服務(wù)。同時(shí)也將積極探索數(shù)據(jù)中心的業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新，拓展新客戶，依托公司原有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，合作
開發(fā)新產(chǎn)品，打造數(shù)據(jù)中心新經(jīng)濟(jì)模式；依托北斗高精度芯片的技術(shù)競爭力，積極推進(jìn)北斗技術(shù)應(yīng)用方案、運(yùn)營方案和行業(yè)
客戶的開發(fā)。三大業(yè)務(wù)板塊通過跨行業(yè)的橫向融合及細(xì)分垂直領(lǐng)域的深度合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，充分發(fā)揮上下游一體化發(fā)展
的協(xié)同效應(yīng)。
4、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)
（1）產(chǎn)品及市場風(fēng)險(xiǎn)
公司系專注于智能影像應(yīng)用處理器的IC設(shè)計(jì)公司，長期盈利能力在于不斷進(jìn)行新產(chǎn)品的開發(fā)及銷售，因此研發(fā)投入金
額較大。如果公司新產(chǎn)品出現(xiàn)規(guī)劃失誤、開發(fā)周期遠(yuǎn)超預(yù)期、實(shí)際投入遠(yuǎn)超預(yù)算或市場開拓不利，則公司的研發(fā)產(chǎn)出可能遠(yuǎn)
小于投入。目前，國內(nèi)外IC設(shè)計(jì)企業(yè)數(shù)量較多，市場競爭日趨激烈。雖然公司占據(jù)先發(fā)優(yōu)勢(shì)，積累了較為豐富的市場和產(chǎn)品
開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，但如果競爭對(duì)手投入更多的資源開發(fā)及銷售其產(chǎn)品，或采取更積極的定價(jià)策略，將可能影響公司產(chǎn)品競爭力，導(dǎo)
致市場份額的降低。
（2）匯率風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)行業(yè)慣例，公司境外銷售以美元計(jì)價(jià)、人民幣結(jié)算，采購芯片成品、IP核和EDA工具等均采用美元計(jì)價(jià)和結(jié)算，即
購銷交易受匯率波動(dòng)的同一方向影響。但由于存在購銷差價(jià)和增值稅等因素，因此公司經(jīng)營業(yè)績?nèi)悦媾R一定的匯率風(fēng)險(xiǎn)。另
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
外，由于子公司盈方微香港也是公司利潤來源的組成部分，因此公司還存在由于匯率變動(dòng)引起的外幣報(bào)表折算的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）人力資源及技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)
IC設(shè)計(jì)行業(yè)屬于智力密集型產(chǎn)業(yè)，對(duì)技術(shù)人員的依賴度較高。雖然多項(xiàng)激勵(lì)措施的實(shí)施對(duì)穩(wěn)定公司未來核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)
起到了積極作用，但同行業(yè)競爭對(duì)手仍可能給出更優(yōu)厚的待遇以吸引公司技術(shù)人才，或公司受其他因素影響導(dǎo)致技術(shù)人才流
失，公司面臨技術(shù)人員流失的風(fēng)險(xiǎn)。
通過持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，公司已擁有多項(xiàng)核心技術(shù)，且在同行業(yè)中處于領(lǐng)先水平。雖然公司十分重視對(duì)核心技術(shù)的保密，
及時(shí)將研發(fā)成果申請(qǐng)專利，但如果核心技術(shù)人員流動(dòng)、公司技術(shù)保密措施的執(zhí)行不嚴(yán)以致技術(shù)泄密，或?qū)＠Ｗo(hù)措施不力，
均可能削弱公司的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，對(duì)公司的競爭力產(chǎn)生不利影響。
十、接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)情況
1、報(bào)告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)登記表
√ 適用 □ 不適用
接待時(shí)間 接待方式 接待對(duì)象類型 調(diào)研的基本情況索引
2017 年 06 月 08 日 其他 其他 湖北轄區(qū)投資者接待日活動(dòng)
在避免選擇性信息披露的前提下，對(duì)公
2017 年 12 月 31 日 電話溝通 個(gè)人
司經(jīng)營情況作出說明
2017 年 12 月 31 日 其他 個(gè)人 互動(dòng)易回復(fù)問題數(shù)量 624 條
接待次數(shù) 1,688
接待機(jī)構(gòu)數(shù)量
接待個(gè)人數(shù)量 1,688
接待其他對(duì)象數(shù)量
是否披露、透露或泄露未公開重大信息 否
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
第五節(jié) 重要事項(xiàng)
一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本情況
報(bào)告期內(nèi)普通股利潤分配政策，特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況
√ 適用 □ 不適用
公司高度重視對(duì)廣大投資者的回報(bào)，嚴(yán)格按照《公司章程》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行分紅方案。鑒于公司以前年度虧損嚴(yán)重，公
司2016年度不進(jìn)行利潤分配，公司利潤分配議案經(jīng)2016年度股東大會(huì)審議通過，獨(dú)立董事對(duì)2016年度利潤分配方案發(fā)表了獨(dú)
立意見。
公司利潤分配政策符合《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》及《公司章程》規(guī)定，議案的審議程序符合
相關(guān)規(guī)定。公司制定了明確的分紅標(biāo)準(zhǔn)和分紅比例，利潤分配政策調(diào)整或變更的條件和程序合規(guī)透明，充分保護(hù)了中小投資
者的合法權(quán)益。
現(xiàn)金分紅政策的專項(xiàng)說明
是否符合公司章程的規(guī)定或股東大會(huì)決議的要求： 是
分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例是否明確和清晰： 是
相關(guān)的決策程序和機(jī)制是否完備： 是
獨(dú)立董事是否履職盡責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用： 是
中小股東是否有充分表達(dá)意見和訴求的機(jī)會(huì)，其合法權(quán)益是
是
否得到了充分保護(hù)：
現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更的，條件及程序是否合規(guī)、透
是
明：
公司近 3 年（包括本報(bào)告期）的普通股股利分配方案（預(yù)案）、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（預(yù)案）情況
2015年度利潤分配方案：
經(jīng)亞太所審核確認(rèn)，本公司2015年末母公司可供分配利潤為-75,566.05萬元；2015年末公司合并報(bào)表可供分配利潤為7,912.25
萬元。鑒于公司以前年度虧損嚴(yán)重，公司2015年度不進(jìn)行利潤分配，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本，未分配利潤結(jié)余轉(zhuǎn)入下一
年度。
2016年度利潤分配方案：
經(jīng)亞太所審計(jì)，公司2016年末合并報(bào)表中未分配利潤為103,294,189.71元，母公司2016年度末可分配利潤為-708,260,129.45
元。鑒于公司以前年度虧損嚴(yán)重，公司不具備現(xiàn)金分紅的條件。公司2016年度不進(jìn)行利潤分配，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本，
未分配利潤結(jié)余轉(zhuǎn)入下一年度。
2017年度利潤分配預(yù)案：
公司屬SoC芯片設(shè)計(jì)企業(yè)，該行業(yè)具有工藝、技術(shù)升級(jí)與產(chǎn)品換代相對(duì)較快的特點(diǎn)。為保持工藝、技術(shù)的先進(jìn)性和產(chǎn)品的競
爭力，公司必須持續(xù)進(jìn)行研發(fā)投入，而IC設(shè)計(jì)研發(fā)費(fèi)用高、周期長導(dǎo)致研發(fā)投入無法在短期內(nèi)收回，這要求公司維持較好的
資金流動(dòng)性以保障日常運(yùn)營的需求。經(jīng)亞太所審計(jì)，公司2017年度凈利潤為-32,689.69萬元，且2017年末合并報(bào)表中未分配
利潤為-22,768.24萬元，母公司2017年度末可分配利潤為-71,378.89萬元。鑒于公司以前年度虧損嚴(yán)重，公司不具備現(xiàn)金分紅
的條件。公司2017年度擬不進(jìn)行利潤分配，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本，未分配利潤結(jié)余轉(zhuǎn)入下一年度。
公司近三年（包括本報(bào)告期）普通股現(xiàn)金分紅情況表
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
單位：元
分紅年度合并報(bào)表中 占合并報(bào)表中歸屬于
現(xiàn)金分紅金額 以其他方式現(xiàn)金分 以其他方式現(xiàn)金分
分紅年度 歸屬于上市公司普通 上市公司普通股股東
（含稅） 紅的金額 紅的比例
股股東的凈利潤 的凈利潤的比率
2017 年 0.00 -330,976,597.17 0.00% 0.00 0.00%
2016 年 0.00 24,171,705.77 0.00% 0.00 0.00%
2015 年 0.00 11,354,013.27 0.00% 0.00 0.00%
公司報(bào)告期內(nèi)盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現(xiàn)金紅利分配預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
二、本報(bào)告期利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
公司計(jì)劃年度不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
三、承諾事項(xiàng)履行情況
1、公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)履行完畢及截至報(bào)告期末
尚未履行完畢的承諾事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時(shí)間 承諾期限 履行情況
該承諾于
2017 年 7 月
盈方微電子承諾自股權(quán)分置改革實(shí)施后首個(gè)
股份限售 2014 年 05 自承諾履 15 日到期，承
盈方微電子 交易日起，盈方微電子所持上市公司股份鎖
承諾 月 05 日 行完畢 諾人不存在
定三十六個(gè)月。
違背該承諾
的情形。
自股權(quán)分置改革方案實(shí)施后首個(gè)交易日起， 該承諾于
舜元投資持有的股份鎖定 12 個(gè)月內(nèi)，在前項(xiàng) 2017 年 7 月
股份限售 規(guī)定期滿后，其通過證券交易所掛牌交易出 2014 年 05 自承諾履 15 日到期，承
舜元投資
承諾 售原非流通股股份，出售數(shù)量占本公司股份 月 05 日 行完畢 諾人不存在
股改承諾
總數(shù)的比例在十二個(gè)月內(nèi)不超過百分之五， 違背該承諾
在二十四個(gè)月內(nèi)不超過百分之十。 的情形。
除承諾自公司股權(quán)分置改革實(shí)施后首個(gè)交易
該承諾仍在
日起，其所持公司股份鎖定三十六個(gè)月之外，
承諾有效期
盈方微電子進(jìn)一步承諾自盈方微電子受讓的
內(nèi)，承諾持續(xù)
盈方微電 股份減持 公司股份過戶完成、公司股權(quán)分置改革方案 2014 年 05 自承諾履
有效且正在
子、陳志成 承諾 實(shí)施完畢之日起 48 個(gè)月內(nèi)，盈方微電子通過 月 15 日 行完畢
履行當(dāng)中，不
二級(jí)市場減持公司股份的價(jià)格不低于人民幣
存在違背該
15 元/股，在公司實(shí)施分紅、送股、資本公積
承諾的情形
金轉(zhuǎn)增股份等除權(quán)除息事宜時(shí)，該價(jià)格將進(jìn)
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
行相應(yīng)調(diào)整。盈方微電子如有違反上述承諾
的賣出交易，其賣出股份所獲得的資金將全
部劃入公司賬戶歸全體股東所有。
該承諾仍在
承諾有效期
參與本次股權(quán)分置改革的非流通股股東及潛 內(nèi)，承諾持續(xù)
股份限售 2014 年 05 自承諾履
盈方微電子 在股東承諾將根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的 有效且正在
承諾 月 05 日 行完畢
規(guī)定，履行法定承諾義務(wù)。 履行當(dāng)中，不
存在違背該
承諾的情形。
該承諾仍在
承諾有效期
參與本次股權(quán)分置改革的非流通股股東及潛 內(nèi)，承諾持續(xù)
股份限售 2014 年 05 自承諾履
舜元投資 在股東承諾將根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的 有效且正在
承諾 月 05 日 行完畢
規(guī)定，履行法定承諾義務(wù)。 履行當(dāng)中，不
存在違背該
承諾的情形。
1、保證上市公司的獨(dú)立運(yùn)作。信息披露義務(wù)
人將依據(jù)《公司法》、《證券法》和《上市公
司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)的要求，本次權(quán)益
變動(dòng)完成后，信息披露義務(wù)人保證上市公司
在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)方面的完
整及獨(dú)立。2、為避免與上市公司之間未來可
能出現(xiàn)的同業(yè)競爭，信息披露義務(wù)人承諾：
“本次權(quán)益變動(dòng)完成后，本公司將不再投資其
他與上市公司從事相同或相似業(yè)務(wù)的企業(yè)，
或經(jīng)營其他與上市公司相同或相似的業(yè)務(wù)，
該承諾仍在
關(guān)于同業(yè) 不進(jìn)行其他與上市公司具有利益沖突或競爭
承諾有效期
競爭、關(guān) 性的行為，以保障上市公司及其股東的利
收購報(bào)告書或 內(nèi)，承諾持續(xù)
聯(lián)交易、 益?！?、為了將來盡量規(guī)范和減少信息披露 2014 年 06
權(quán)益變動(dòng)報(bào)告 盈方微電子 長期 有效且正在
資金占用 義務(wù)人和上市公司之間的關(guān)聯(lián)交易，信息披 月 09 日
書中所作承諾 履行當(dāng)中，不
方面的承 露義務(wù)人承諾：“本次權(quán)益變動(dòng)完成后，本公
存在違背該
諾 司及其關(guān)聯(lián)方與上市公司及其控股子公司之
承諾的情形。
間將盡可能避免發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，對(duì)于無法避
免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，本公
司承諾將遵循市場公正、公開、公平的原則，
并嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、上市規(guī)則
及上市公司章程，依法簽訂協(xié)議，履行法定
程序，保證不通過關(guān)聯(lián)交易損害上市公司及
其股東的合法權(quán)益。如違反上述承諾與上市
公司及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易，而給上市公司及
其關(guān)聯(lián)方造成損失，由本公司承擔(dān)賠償責(zé)
任。”
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資產(chǎn)重組時(shí)所
作承諾
首次公開發(fā)行
或再融資時(shí)所
作承諾
股權(quán)激勵(lì)承諾
其他對(duì)公司中
小股東所作承
諾
承諾是否按時(shí)
是
履行
如承諾超期未
履行完畢的，應(yīng)
當(dāng)詳細(xì)說明未
不適用
完成履行的具
體原因及下一
步的工作計(jì)劃
2、公司資產(chǎn)或項(xiàng)目存在盈利預(yù)測，且報(bào)告期仍處在盈利預(yù)測期間，公司就資產(chǎn)或項(xiàng)目達(dá)到原盈利預(yù)測及
其原因做出說明
□ 適用 √ 不適用
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對(duì)上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
五、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事（如有）對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所本報(bào)告期“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”的說明
√ 適用 □ 不適用
亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行了審計(jì)，并出具了帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段保留意見的
審計(jì)報(bào)告（亞會(huì)A審字（2018）0074號(hào)）。
（一）公司董事會(huì)就強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)及保留意見涉及事項(xiàng)作如下說明：
1、對(duì)強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)的意見
公司董事會(huì)對(duì)亞太所出具的2017年審計(jì)報(bào)告所涉及的強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)予以理解與認(rèn)可，目前公司經(jīng)營情況一切正常，公司正積
極配合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的調(diào)查工作，尚未收到相關(guān)的結(jié)論性意見或決定。
2、對(duì)保留意見涉及事項(xiàng)的意見
High Sharp為公司全資子公司INFOTM,INC.的客戶，其應(yīng)收賬款系數(shù)據(jù)中心租賃服務(wù)業(yè)務(wù)產(chǎn)生。截至2017年12月31日，
公司對(duì)High Sharp的應(yīng)收賬款金額為$22,250,000.00，因其違約未償還到期款項(xiàng)，公司按合同約定將履約保證金$500,000.00
進(jìn)行沖抵，沖抵后應(yīng)收賬款余額為$21,750,000.00，其中逾期應(yīng)收賬款合計(jì)$19,500,000.00。
根據(jù)公司會(huì)計(jì)政策，High Sharp應(yīng)收賬款屬于單項(xiàng)金額重大的應(yīng)收款項(xiàng)，公司對(duì)其單獨(dú)進(jìn)行減值測試。經(jīng)多次催收無果
后，綜合考量High Sharp主要負(fù)責(zé)人還款意愿、颶風(fēng)影響加劇客戶損失、雙方已終止合作等因素，公司判斷High Sharp未來
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支付欠款的可能性極低，且因High Sharp自有服務(wù)器現(xiàn)已無法正常啟用而導(dǎo)致公司對(duì)其失去有效約束，嚴(yán)重影響公司對(duì)其未
逾期應(yīng)收款項(xiàng)的收回。對(duì)此，公司已著手安排向High Sharp提起民事訴訟，依法追究其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任?；谏鲜鰧?shí)際情
況，公司認(rèn)為High Sharp全部應(yīng)收賬款（含未逾期部分）的未來現(xiàn)金流量現(xiàn)值僅為994,766美元（High Sharp于2017年9月通過
其關(guān)聯(lián)公司深圳高銳電子科技有限公司還款6,500,000.00元，按美元期末匯率折合成為994,766美元，公司將該款項(xiàng)作為其他
應(yīng)付款核算），并對(duì)應(yīng)收賬款賬面價(jià)值高于未來現(xiàn)金流量現(xiàn)值部分全額計(jì)提減值。
因此，公司董事會(huì)認(rèn)為本次對(duì)High Sharp應(yīng)收賬款計(jì)提減值事項(xiàng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和公司相關(guān)會(huì)計(jì)政策的規(guī)定，依
據(jù)充分，在結(jié)合公司實(shí)際情況的同時(shí)體現(xiàn)會(huì)計(jì)謹(jǐn)慎性原則，計(jì)提后更為客觀公允反映公司2017年度財(cái)務(wù)狀況和資產(chǎn)價(jià)值。
3、消除強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)和保留意見涉及事項(xiàng)影響的具體措施
公司將密切關(guān)注監(jiān)管部門立案調(diào)查進(jìn)展情況，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并通過積極配合爭取早日消除該事項(xiàng)對(duì)公司的不
利影響。同時(shí)，公司將不斷完善內(nèi)部管理及制度建設(shè)，狠抓執(zhí)行落實(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化子公司管控力度，提升治理水平。
公司決定擬通過法律手段努力實(shí)現(xiàn)對(duì)High Sharp應(yīng)收款項(xiàng)的回收，維護(hù)自身合法權(quán)益，并根據(jù)后續(xù)該事項(xiàng)實(shí)際進(jìn)展及時(shí)
予以披露。同時(shí)公司將持續(xù)強(qiáng)化應(yīng)收賬款管理，建立健全應(yīng)收款項(xiàng)催收清理的長效管理機(jī)制，保障資產(chǎn)安全。
（二）公司監(jiān)事會(huì)對(duì)2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告、亞太所出具的帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的保留意見審計(jì)報(bào)告及董事會(huì)編制的《董事會(huì)關(guān)
于2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告被出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的保留審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的專項(xiàng)說明》進(jìn)行了認(rèn)真審核，并作出如下書面審核意
見：
我們同意公司董事會(huì)就強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)及保留意見涉及事項(xiàng)所作的專項(xiàng)說明，認(rèn)可審計(jì)報(bào)告中的強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)，但對(duì)于亞太所關(guān)注
的保留意見事項(xiàng)，我們認(rèn)為公司對(duì)High Sharp應(yīng)收款項(xiàng)計(jì)提減值準(zhǔn)備的依據(jù)充分、金額合理，符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及公司
相關(guān)會(huì)計(jì)政策的規(guī)定。
針對(duì)強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)及保留意見涉及事項(xiàng)，首先，我們希望董事會(huì)和管理層密切關(guān)注監(jiān)管部門立案調(diào)查進(jìn)展情況，積極配合相
關(guān)調(diào)查工作并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。其次，希望公司及時(shí)采取法律手段進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)于High Sharp應(yīng)收款項(xiàng)的催收力度，
維護(hù)自身合法權(quán)益。
監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)積極履行監(jiān)督職責(zé)，督促公司依法規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保障投資者的利益。
（三）獨(dú)立董事林卓彬關(guān)于2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告被出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的保留審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的獨(dú)立意見
同意《董事會(huì)關(guān)于2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告被出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的保留意見審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)的專項(xiàng)說明》，希望公司董事會(huì)
及管理層能夠采取有效措施積極解決相關(guān)問題，維護(hù)公司及廣大股東的權(quán)益。
（四）獨(dú)立董事楊利成關(guān)于2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告被出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的保留審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的獨(dú)立意見
我認(rèn)為：1、管理當(dāng)局未能提供足夠和恰當(dāng)證據(jù)來證明對(duì)High Sharp等應(yīng)收賬款確認(rèn)和該應(yīng)收賬款對(duì)應(yīng)的壞賬準(zhǔn)備確認(rèn)
與計(jì)量的公允性和合規(guī)性。2、管理當(dāng)局未能提供足夠和恰當(dāng)證據(jù)來證明開發(fā)支出、無形資產(chǎn)、存貨三項(xiàng)減值準(zhǔn)備確認(rèn)時(shí)點(diǎn)
和金額計(jì)量的合規(guī)性和公允性。
（五）獨(dú)立董事宗士才關(guān)于2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告被出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的保留審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的獨(dú)立意見
我認(rèn)為：對(duì)于HighSharp應(yīng)收賬款全額計(jì)提，雖然公司提出采取了一些措施，如發(fā)律師函催收，與其租賃合同已經(jīng)終止，
已更換新租客，這些應(yīng)收賬款確實(shí)難以收回，但作為專業(yè)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所亞太依然出具保留意見，本獨(dú)立董事認(rèn)同亞太的保
留意見，故棄權(quán)。
六、與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)和核算方法發(fā)生變化的情況說明
√ 適用 □ 不適用
財(cái)政部于2017年度發(fā)布了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第42號(hào)--持有待售的非流動(dòng)資產(chǎn)處置組和終止經(jīng)營》，自2017年5月28日起施
行，對(duì)于施行日存在的持有待售非流動(dòng)資產(chǎn)、處置組和終止經(jīng)營，要求采用未來適用法處理。財(cái)政部于 2017年度修訂了《企
業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第16號(hào)--政府補(bǔ)助》，修訂后的準(zhǔn)則自2017年6月12日起施行，對(duì)于2017年1月1日存在的政府補(bǔ)助，要求采用未
來適用法處理；對(duì)于 2017年1月1日新增的政府補(bǔ)助，要求按照修訂后的準(zhǔn)則調(diào)整。財(cái)政部于2017年度發(fā)布了《財(cái)政部關(guān)于
修訂印發(fā)一般企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表格式的通知》，對(duì)一般企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表格式進(jìn)行了修訂，適用于 2017年度及以后期間的財(cái)務(wù)報(bào)表。
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七、報(bào)告期內(nèi)發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正需追溯重述的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正需追溯重述的情況。
八、與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的情況。
九、聘任、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
現(xiàn)聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱 亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬（萬元）
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)服務(wù)的連續(xù)年限
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師姓名 陳剛、周先宏
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)服務(wù)的連續(xù)年限 2、1
當(dāng)期是否改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
□ 是 √ 否
聘請(qǐng)內(nèi)部控制審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問或保薦人情況
√ 適用 □ 不適用
經(jīng)公司第十屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第十屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議及2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，公司決定續(xù)聘亞太
所為公司2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制的審計(jì)機(jī)構(gòu)。
十、年度報(bào)告披露后面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
十一、破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生破產(chǎn)重整相關(guān)事項(xiàng)。
十二、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
訴訟(仲裁)基 涉案金額 是否形成 訴訟(仲裁)審理結(jié)果 訴訟(仲裁)判 披露 披露索
訴訟(仲裁)進(jìn)展
本情況 （萬元） 預(yù)計(jì)負(fù)債 及影響 決執(zhí)行情況 日期 引
公司全資子 2,355 否 2015 年 11 月 19 日，深圳市福田 2017 年 5 月 18 日， 已執(zhí)行，盈方 2017 巨潮資
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公司盈方微 區(qū)人民法院就本案進(jìn)行第一次開 公司收到廣東省深圳 微有限名下 年 05 訊網(wǎng)
有限于 2015 庭審理，對(duì)部分證據(jù)材料進(jìn)行質(zhì) 前海合作區(qū)人民法院 財(cái)產(chǎn)已被解 月 19 （www
年 6 月 4 日收 證；2016 年 7 月 11 日，盈方微有 下達(dá)的兩份《民事裁 除財(cái)產(chǎn)保全。 日 .cninfo.
到《深圳市福 限收到《深圳市福田區(qū)人民法院參 定書》（2017）粵 0391 com.cn
田區(qū)人民法 加訴訟通知書》【（2015）深福法民 民初 198 號(hào)】及 ）《關(guān)于
院傳票》（案 二初字第 6152 號(hào)】，通知本公司作 【（2017）粵 0391 民 涉訴事
號(hào)：（2015） 為案件的被告參加訴訟，以及通知 初 198 號(hào)之一】，裁定 項(xiàng)的進(jìn)
深福法民二 盈方微電子（香港）有限公司作為 如下：1、準(zhǔn)許原告深 展公
初字第 6152 案件的第三人參加訴訟。2016 年 圳市大坦數(shù)碼電子有 告》（公
號(hào)）及相關(guān)訴 10 月 31 日，公司收到前述同樣內(nèi) 限公司撤回起訴；2、 告編
訟材料，主要 容的參加訴訟通知書，以及大坦數(shù) 案件受理費(fèi) 159558 號(hào)：
內(nèi)容為深圳 碼提交的《追加被告申請(qǐng)書》。公 元，減少收取為 6900 2017-0
市大坦數(shù)碼 司于 2016 年 11 月 10 日就被追加 元，財(cái)產(chǎn)保全費(fèi) 5000 40）
電子有限公 為被告事宜進(jìn)行答辯并向深圳市 元，兩項(xiàng)費(fèi)用共計(jì)
司就與盈方 福田區(qū)人民法院提交了答辯狀及 11900 元，由原告深
微有限買賣 證據(jù)材料；2016 年 11 月 14 日， 圳市大坦數(shù)碼電子有
合同糾紛一 公司收到《廣東省深圳市福田區(qū)人 限公司負(fù)擔(dān)；3、解除
事向深圳市 民法院民事裁定書》，深圳市福田 對(duì)被告盈方微有限名
福田區(qū)人民 區(qū)人民法院將本案移送深圳前海 下財(cái)產(chǎn)的保全措施。
法院提起民 合作區(qū)人民法院審理【（2017）粵 根據(jù)廣東省深圳前海
事訴訟。 0391 民初 198 號(hào)】。2017 年 5 月 合作區(qū)人民法院的上
18 日，公司收到廣東省深圳前海 述裁定，該訴訟未對(duì)
合作區(qū)人民法院下達(dá)的兩份《民事 公司的本期利潤或期
裁定書》【（2017）粵 0391 民初 198 后利潤構(gòu)成影響。
號(hào)】及【（2017）粵 0391 民初 198
號(hào)之一】。
十三、處罰及整改情況
√ 適用 □ 不適用
名稱/姓名 類型 原因 調(diào)查處罰類型 結(jié)論（如有） 披露日期 披露索引
因公司相關(guān)行為涉嫌違法
違規(guī)，根據(jù)《中華人民共 巨潮資訊網(wǎng)
盈方微電子股份 被中國證監(jiān)會(huì)立案 立案調(diào)查尚未
公司 和國證券法》的有關(guān)規(guī)定， 2016 年 10 月 15 日 （www.cninfo.
有限公司 調(diào)查或行政處罰 結(jié)束，無結(jié)論。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) com.cn）
決定對(duì)公司立案調(diào)查。
十四、公司及其控股股東、實(shí)際控制人的誠信狀況
√ 適用 □ 不適用
1、2018年2月13日，公司實(shí)際控制人陳志成先生因涉嫌票據(jù)詐騙罪，被甘肅省公安廳執(zhí)行逮捕，截止本公告日，該事件
仍在調(diào)查過程中。盈方微電子所持全部公司股份因上述事項(xiàng)被公安機(jī)關(guān)予以輪候凍結(jié)。
2、經(jīng)盈方微電子及其實(shí)際控制人陳志成先生確認(rèn)，截至本報(bào)告出具日，其涉訴情況如下表所示：
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序號(hào) 案號(hào) 案由 被告 原告 案件狀態(tài)
（2016）粵 03 盈方微電子；陳志成；陳萬 深圳市通凱建材
1 借款合同糾紛
民初 1585 號(hào) 紅 有限公司 一審判決，已提
（2016）粵 03 盈方微電子；陳志成；陳萬 深圳市通凱建材 出上訴。
2 借款合同糾紛
民初 1588 號(hào) 紅 有限公司
廣東省高級(jí)人民 寧波銀行股份有限公司深
廈門銀行股份有
3 法院 2017 粵民 票據(jù)追索權(quán)糾紛 圳分行、盈方微電子及上海
限公司
初4號(hào) 千弘貿(mào)易有限公司
寧波銀行股份有限公司深 審理
廣東省高級(jí)人民
圳分行、 廈門銀行股份有
4 法院 2017 粵民 票據(jù)追索權(quán)糾紛
盈方微電子及上海千弘貿(mào) 限公司
初 14 號(hào)
易有限公司
（2017）浙 03 盈方微電子；上海盈方微科 平安銀行
5 金融借款合同糾紛 審理
民初 507 號(hào) 技公司；陳志成 溫州分行
上海盈方微科技有限公司；
（2017）浙 01 已判決，尚待執(zhí)
6 合同糾紛 盈方微電子；陳志成；陳昊 華僑基金
民初 442 號(hào) 行。
旻
（2017）滬 01
7
執(zhí) 612 號(hào) 執(zhí)行階段（擬司
公證債權(quán)文書
（2017）滬 01 法拍賣）
8 盈方微電子 東方證券
執(zhí) 613 號(hào)
（2017）滬 0101 已判決，并收到
9 融資融券債權(quán)糾紛
民初 34328 號(hào) 執(zhí)行通知書
（2017）滬 01
10
執(zhí) 779 號(hào) 執(zhí)行階段（擬司
公證債權(quán)文書 盈方微電子 華融證券
（2017）滬 01 法拍賣）
11
執(zhí) 780 號(hào)
（2017）蘇 0213
12 民間借貸糾紛 盈方微電子 無錫新晶達(dá) 已調(diào)解
民初 8230 號(hào)
（2018）浙 0302
13 合同糾紛 盈方微電子；陳志成 陳洪福 審理
民初 280 號(hào)
廈門銀行股份有
（2018）最高法
盈方微電子；上海千弘貿(mào)易 限公司、
14 民轄終 80、81 票據(jù)追索權(quán)糾紛 法院詢問
有限公司 寧波銀行股份有
號(hào)
限公司深圳分行
（2018）滬 0115 萬向信托有限公
15 其他合伙企業(yè)糾紛 盈方微電子；陳志成 審理
民初 1974 號(hào) 司
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深圳市浙溫商投資股份有
限公司；深圳市天頤雅香萊
（2016）粵 03 健康養(yǎng)生有限公司； 深圳 杭州銀行股份有
16 金融借款合同糾紛 審理
民初 2334 號(hào) 市厚樸管理顧問有限公司； 限公司深圳分行
陳星平；陳旭；葉立年；張
祝林；陳志成
（2016）粵 0304 碩穎實(shí)業(yè)（深圳）有限公司； 湖南省棉麻企業(yè)
17 借款合同糾紛 審理
民初 7137 號(hào) 陳志成 股份有限公司
（2017）粵 0304 深圳市浙溫商投資股份有
18 債務(wù)轉(zhuǎn)移合同糾紛 林順東 審理
民初 16232 號(hào) 限公司；陳志成
（2017）浙 0304 上海盈方微科技公司；陳志 平安銀行溫州分
19 金融借款合同糾紛 審理
民初 6551 號(hào) 成 行
（2017）浙 0302
20 債務(wù)轉(zhuǎn)移合同糾紛 陳志成 張克清 審理
立預(yù) 442 號(hào)
（2018）粵 0303
21 合同糾紛 陳志成 郭志勇 審理
民初 7210 號(hào)
（2018）浙 03
22 民間借貸糾紛 陳志成；潘小燕 林建 審理
民初 1 號(hào)
十五、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃或其他員工激勵(lì)措施的實(shí)施情況
√ 適用 □ 不適用
1、公司于2015年7月8日、7月15日分別披露了《盈方微電子股份有限公司關(guān)于擬籌劃員工持股計(jì)劃股票停牌的公告》（公
告編號(hào)：2015-040）、《盈方微電子股份有限公司關(guān)于擬籌劃員工持股計(jì)劃股票繼續(xù)停牌的公告》（公告編號(hào)：2015-045），
公司擬籌劃員工持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)。
2、2015年7月20日，公司發(fā)布了《關(guān)于籌劃員工持股計(jì)劃進(jìn)展情況暨復(fù)牌公告》（公告編號(hào)：2015-051），披露了公司
員工持股計(jì)劃的初步方案。
3、2015年7月21日，公司披露了《2015年員工持股計(jì)劃（草案）》及《2015年員工持股計(jì)劃（草案）摘要》。
4、2017年3月13日，公司召開第十屆董事會(huì)第七次會(huì)議及第十屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于終止2015年員工
持股計(jì)劃的議案》，決定終止本員工持股計(jì)劃。
詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)查閱公司刊登于《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cnifo.com.cn）
上相關(guān)公告。
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十六、重大關(guān)聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易。
2、資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售的關(guān)聯(lián)交易。
3、共同對(duì)外投資的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期未發(fā)生共同對(duì)外投資的關(guān)聯(lián)交易。
4、關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來。
5、其他重大關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期無其他重大關(guān)聯(lián)交易。
十七、重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項(xiàng)情況
（1）托管情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在托管情況。
（2）承包情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
√ 適用 □ 不適用
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
租賃情況說明
2016 年 7 月，公司子公司 INFOTM,INC.就數(shù)據(jù)中心的場地租賃服務(wù)與 High Sharp 簽訂了新的《場地租賃服務(wù)合同》，
約定由 INFOTM,INC.提供必要的硬件環(huán)境（場地、機(jī)柜等設(shè)施）、充足的電力資源及可靠的物業(yè)服務(wù)，用于 High sharp 進(jìn)
行數(shù)據(jù)中心的運(yùn)營，該《場地租賃服務(wù)合同》的有效期至 2017 年 7 月 31 日。2017 年 8 月 28 日，INFOTM,INC.與 High sharp
續(xù)簽了《場地租賃服務(wù)合同》，租賃期限自 2017 年 9 月 1 日至 2019 年 8 月 31 日。2017 年 12 月 15 日，經(jīng)友好協(xié)商，INFOTM,INC.
與 High Sharp 簽訂了《關(guān)于（2017 年）之終止協(xié)議》；同日，INFOTM,INC.與 BMMTECH 簽訂了《租
賃協(xié)議》，雙方就 INFOTM,INC.出租及 BMMTECH 承租場地、機(jī)柜和配套基礎(chǔ)設(shè)施事項(xiàng)達(dá)成一致，租賃期限自 2018 年 1
月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。租賃費(fèi)用包括場地租賃費(fèi)、機(jī)柜租賃費(fèi)、配套基礎(chǔ)設(shè)施租賃費(fèi)、水電費(fèi)、網(wǎng)絡(luò)費(fèi)、物業(yè)管理
費(fèi)、安保費(fèi)等其他雜費(fèi)。
為公司帶來的損益達(dá)到公司報(bào)告期利潤總額 10%以上的項(xiàng)目
√ 適用 □ 不適用
租賃資產(chǎn) 租賃收益
出租方名 租賃方名 租賃資產(chǎn) 租賃起始 租賃終止 租賃收益 租賃收益 是否關(guān)聯(lián)
涉及金額 對(duì)公司影 關(guān)聯(lián)關(guān)系
稱 稱 情況 日 日 （萬元） 確定依據(jù) 交易
（萬元） 響
INFOTM,I High 2015 年 07 2017 年 07 合同及會(huì) 凈利潤
場地、設(shè)備 18,513.23 11,787.3 否 否
NC. Sharp 月 10 日 月 31 日 計(jì)準(zhǔn)則 增加
INFOTM,I High 2017 年 09 2017 年 12 合同及會(huì) 凈利潤
場地、設(shè)備 18,513.23 2,525.85 否 否
NC. Sharp 月 01 日 月 15 日 計(jì)準(zhǔn)則 增加
備注：租賃資產(chǎn)涉及金額與 2016 年存在差異主要系匯率變化所致，租賃收益指本報(bào)告期內(nèi)租賃收益。
2、重大擔(dān)保
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在擔(dān)保情況。
3、委托他人進(jìn)行現(xiàn)金資產(chǎn)管理情況
（1）委托理財(cái)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在委托理財(cái)。
（2）委托貸款情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在委托貸款。
4、其他重大合同
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在其他重大合同。
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
十八、社會(huì)責(zé)任情況
1、履行社會(huì)責(zé)任情況
公司堅(jiān)持“以人為本、和諧發(fā)展”的企業(yè)理念，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控
制體系建設(shè)，強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任意識(shí)，在生產(chǎn)經(jīng)營的過程中，注重維護(hù)股東和債權(quán)人權(quán)益，維護(hù)職工權(quán)益，并積極從事各項(xiàng)公益
事業(yè)。
1、投資者及債權(quán)人權(quán)益保護(hù)：公司不斷梳理、完善制度的建立和執(zhí)行，提升公司整體治理水平。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照
《公司法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，依法召開股東大會(huì)并積極提供網(wǎng)絡(luò)投票等
方式擴(kuò)大股東參與股東大會(huì)的比例。公司嚴(yán)格依法履行信息披露義務(wù)，積極配合監(jiān)管機(jī)關(guān)的各類調(diào)查、檢查及問詢工作，及
時(shí)關(guān)注并回復(fù)監(jiān)管函件。公司與控股股東保持緊密的溝通，確保及時(shí)獲悉控股股東股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)等進(jìn)展情況并及時(shí)披露。
公司的信息披露遵循了真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則，不存在選擇性信息披露的情況。在經(jīng)營決策過程中，公司充
分考慮債權(quán)人的合法權(quán)益。
2、職工權(quán)益保護(hù)：公司根據(jù)《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》等法律法規(guī)的要求，嚴(yán)格執(zhí)行國家用工制度、勞動(dòng)保護(hù)制度、社
會(huì)保障制度和醫(yī)療保障制度，充分尊重職工人格，保障職工合法權(quán)益。公司依法與所有員工簽訂勞動(dòng)合同，按照國家及當(dāng)?shù)?br/>主管部門的規(guī)定、要求，為全體員工繳納各類社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金，為全體員工提供每年一次的職業(yè)體檢。公司為新員工
提供崗前培訓(xùn)，確保新人能夠快速融入工作。公司關(guān)愛女性職工并做好女性職工的權(quán)益保護(hù)工作，在“3.8婦女節(jié)”贈(zèng)送禮品、
安排女性員工提前下班。公司注重員工工作技能的持續(xù)提升，鼓勵(lì)員工參加各類職業(yè)培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)員工與企業(yè)的共同成長。
3、參與社會(huì)公益事業(yè)：企業(yè)是社會(huì)的一部分，公司積極參與社會(huì)公益事業(yè)建設(shè)，依法納稅并按時(shí)交納各項(xiàng)團(tuán)體會(huì)費(fèi)。公司
根據(jù)監(jiān)管指示開展各類投資者教育工作及憲法普及工作，推動(dòng)了“憲法日”和國家憲法的宣揚(yáng)和傳播，維護(hù)了憲法權(quán)威。在各
類公益事業(yè)中，公司始終秉持積極、主動(dòng)的態(tài)度，融入公益、以身作則，塑造了公司負(fù)責(zé)任的良好社會(huì)形象。
2、履行精準(zhǔn)扶貧社會(huì)責(zé)任情況
公司報(bào)告年度暫未開展精準(zhǔn)扶貧工作，也暫無后續(xù)精準(zhǔn)扶貧計(jì)劃。
3、環(huán)境保護(hù)相關(guān)的情況
上市公司及其子公司是否屬于環(huán)境保護(hù)部門公布的重點(diǎn)排污單位
否
公司屬于芯片設(shè)計(jì)與研發(fā)企業(yè)，不存在環(huán)境污染的情況，上市公司及其子公司不屬于環(huán)境保護(hù)部門公布的重點(diǎn)排污單位。
十九、其他重大事項(xiàng)的說明
√ 適用 □ 不適用
1、立案調(diào)查事項(xiàng)
公司于2016年10月14日收到中國證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》（鄂證調(diào)查字2016005號(hào)），因公司相關(guān)行為涉嫌違法違規(guī)，
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。截至本報(bào)告出具日，上述立案調(diào)查仍在
進(jìn)行過程中，公司尚未收到相關(guān)的結(jié)論性意見或決定。
2、公司股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示
2017年3月13日，亞太所對(duì)公司2016年度報(bào)告出具了帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段無保留意見的審計(jì)報(bào)告及標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的內(nèi)部
控制審計(jì)報(bào)告。根據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定，公司向深交所提交了《關(guān)于撤銷對(duì)公司股票交易實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的申請(qǐng)》，
經(jīng)深交所審核同意，公司股票交易自2017年3月30日開市起撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示，股票簡稱由“*ST盈方”變更為“盈方微”；
股票交易日漲跌幅限制由5%變更為10%。
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3、控股股東部分股份被司法拍賣事項(xiàng)
控股股東盈方微電子因與華融證券股份有限公司、東方證券股份有限公司的股權(quán)質(zhì)押回購糾紛案件，其所持106,259,600
股公司股份（分別以18,519,800股、18,739,800股、28,000,000股和41,000,000股各作為一個(gè)拍賣標(biāo)的）已于2018年3月14日至
2018年3月15日在淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)被公開拍賣，四個(gè)拍賣標(biāo)的均以流拍結(jié)束，擬于2018年4月21日10時(shí)至2018年4月
22日10時(shí)止（延時(shí)的除外）在該院淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行第二次公開拍賣。
目前，盈方微電子持有公司股份211,692,576股，占公司總股本25.92%，其中累計(jì)被質(zhì)押的股份數(shù)量為211,442,176股，
占公司總股本25.89%。盈方微電子所持全部公司股份已因股權(quán)質(zhì)押回購糾紛及其他合同糾紛多次被相關(guān)法院輪候凍結(jié)，其
累計(jì)被司法凍結(jié)的股份數(shù)量為211,692,576股，占公司總股本25.92%。若其所持股份后續(xù)被司法強(qiáng)制執(zhí)行，可能導(dǎo)致公司的
實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更。
二十、公司子公司重大事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
2017年2月，宇芯科技與紅佛茶（上海）文化發(fā)展有限公司、上海嘻樂仕股權(quán)投資基金管理有限公司簽訂了合作協(xié)議。
協(xié)議約定三方共同出資人民幣1億元設(shè)立易宇（上海）航天科技有限公司，其中宇芯科技利用其開發(fā)的無形資產(chǎn)“基于北斗位
置的北斗應(yīng)用平臺(tái)”軟件作價(jià)人民幣2000萬元入股，持股20%，其他兩位股東以現(xiàn)金方式入股，持股80%。易宇（上海）航
天科技有限公司將主要從事航天技術(shù)民用產(chǎn)業(yè)。本次合作是品牌、技術(shù)和資本的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，有利于宇芯科技發(fā)揮自身技術(shù)及
品牌優(yōu)勢(shì)、盤活無形資產(chǎn)并加快北斗技術(shù)應(yīng)用方案的商業(yè)開發(fā)進(jìn)程。
第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況
一、股份變動(dòng)情況
1、股份變動(dòng)情況
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減（＋，－） 本次變動(dòng)后
公積金轉(zhuǎn)
數(shù)量 比例 發(fā)行新股 送股 其他 小計(jì) 數(shù)量 比例
股
一、有限售條件股份 216,460,074 26.51% 216,460,074 26.51%
3、其他內(nèi)資持股 216,460,074 26.51% 216,460,074 26.51%
其中：境內(nèi)法人持股 214,807,824 26.31% 214,807,824 26.31%
境內(nèi)自然人持股 1,652,250 0.20% 1,652,250 0.20%
二、無限售條件股份 600,167,286 73.49% 600,167,286 73.49%
1、人民幣普通股 600,167,286 73.49% 600,167,286 73.49%
三、股份總數(shù) 816,627,360 100.00% 816,627,360 100.00%
股份變動(dòng)的原因
□ 適用 √ 不適用
股份變動(dòng)的批準(zhǔn)情況
□ 適用 √ 不適用
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股份變動(dòng)的過戶情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動(dòng)對(duì)最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響
□ 適用 √ 不適用
公司認(rèn)為必要或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容
□ 適用 √ 不適用
2、限售股份變動(dòng)情況
□ 適用 √ 不適用
二、證券發(fā)行與上市情況
1、報(bào)告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況
□ 適用 √ 不適用
2、公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、公司資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況說明
□ 適用 √ 不適用
3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
□ 適用 √ 不適用
三、股東和實(shí)際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
年度報(bào)告披露日
報(bào)告期末表決權(quán)
年度報(bào)告披露日 前上一月末表決
報(bào)告期末普通 恢復(fù)的優(yōu)先股股
106,733 前上一月末普通 98,347 0 權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股
股股東總數(shù) 東總數(shù)（如有）（參
股股東總數(shù) 股東總數(shù)（如有）
見注 8）
（參見注 8）
持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況
報(bào)告期內(nèi) 持有有限售 持有無限售 質(zhì)押或凍結(jié)情況
持股比 報(bào)告期末持
股東名稱 股東性質(zhì) 增減變動(dòng) 條件的股份 條件的股份
例 股數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
情況 數(shù)量 數(shù)量
上海盈方微電子 質(zhì)押 211,442,176
境內(nèi)非國有法人 25.92% 211,692,576 0 211,692,576
技術(shù)有限公司 凍結(jié) 211,692,576
上海舜元企業(yè)投 境內(nèi)非國有法人 4.99% 40,777,984 0 3,115,248 37,662,736
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
資發(fā)展有限公司
重慶國投財(cái)富投
資管理有限公司
其他 4.93% 40,261,901 -158,000 0 40,261,901
－利盈一號(hào)私募
基金
荊州市古城國有
投資有限責(zé)任公 國有法人 1.50% 12,230,400 0 0 12,230,400
司
劉淑芳 境內(nèi)自然人 1.01% 8,231,600 8,231,600 0 8,231,600
王彩霞 境內(nèi)自然人 0.37% 3,021,231 1,174,131 0 3,021,231
銀河期貨有限公
司－銀河期貨鵬
其他 0.33% 2,700,000 2700000 0 2,700,000
程 2 號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)
劃
質(zhì)押 671,261
陳志成 境內(nèi)自然人 0.27% 2,203,000 0 1,652,250 550,750
凍結(jié) 2,203,000
蔚文燕 境內(nèi)自然人 0.24% 2,000,000 0 0 2,000,000
陳宇明 境內(nèi)自然人 0.19% 1,550,000 0 0 1,550,000
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新股
成為前 10 名股東的情況（如有）（參 無
見注 3）
陳志成系上海盈方微電子技術(shù)有限公司實(shí)際控制人，屬一致行動(dòng)人；陳志成及上海盈
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說 方微電子技術(shù)有限公司與其他股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬于《上市公司持股變
明 動(dòng)信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動(dòng)人。在其他股東之間，公司未知其關(guān)聯(lián)關(guān)系，
也未知其是否屬于《上市公司持股變動(dòng)信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動(dòng)人。
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 報(bào)告期末持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
重慶國投財(cái)富投資管理有限公司－
40,261,901 人民幣普通股 40,261,901
利盈一號(hào)私募基金
上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司 37,662,736 人民幣普通股 37,662,736
荊州市古城國有投資有限責(zé)任公司 12,230,400 人民幣普通股 12,230,400
劉淑芳 8,231,600 人民幣普通股 8,231,600
王彩霞 3,021,231 人民幣普通股 3,021,231
銀河期貨有限公司－銀河期貨鵬程 2
2,700,000 人民幣普通股 2,700,000
號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
蔚文燕 2,000,000 人民幣普通股 2,000,000
陳宇明 1,550,000 人民幣普通股 1,550,000
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
陳梅芬 1,516,500 人民幣普通股 1,516,500
吳珺珺 1,472,400 人民幣普通股 1,472,400
前 10 名無限售流通股股東之間，以
及前 10 名無限售流通股股東和前 10 在前 10 名無限售條件普通股股東之間，公司未知其關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其是否屬于《上
名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的 市公司持股變動(dòng)信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動(dòng)人。
說明
前 10 名普通股股東參與融資融券業(yè) 報(bào)告期末，股東劉淑芳通過東興證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有本
務(wù)情況說明（如有）（參見注 4） 公司股份 8,146,800 股，占本公司總股本的 1.00%。
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行約定購回交易。
2、公司控股股東情況
控股股東性質(zhì)：自然人控股
控股股東類型：法人
控股股東 法定代表人/
成立日期 組織機(jī)構(gòu)代碼 主要經(jīng)營業(yè)務(wù)
名稱 單位負(fù)責(zé)人
從事電子科技、生物科技、能源科技領(lǐng)域內(nèi)的技
術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓，集成
電路、電子產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)軟硬件的開發(fā)、銷售，
實(shí)業(yè)投資，五金交電、建筑裝潢材料、金屬材料
及制品、化工產(chǎn)品及原料（除危險(xiǎn)化學(xué)品、監(jiān)控
化學(xué)品、民用爆炸物品、易制毒化學(xué)品）、機(jī)電
設(shè)備、電線電纜、橡塑制品、家用電器、照明設(shè)
備、日用百貨、服裝鞋帽、食用農(nóng)產(chǎn)品、汽車配
盈方微電子 陳志成 2014 年 01 月 13 日 913101150900510385
件、珠寶首飾、燃料油、電子設(shè)備、機(jī)械設(shè)備、
針紡織品、文化辦公用品、金銀飾品的銷售，食
品流通，煤炭經(jīng)營，投資管理，展覽展示服務(wù)，
市場營銷策劃，園林綠化，建筑智能化建設(shè)工程
設(shè)計(jì)一體化，建筑裝飾裝修建設(shè)工程設(shè)計(jì)施工一
體化，從事貨物及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)?！疽婪?br/> 經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營
活動(dòng)】
控股股東報(bào)告期
內(nèi)控股和參股的
無
其他境內(nèi)外上市
公司的股權(quán)情況
控股股東報(bào)告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期控股股東未發(fā)生變更。
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
3、公司實(shí)際控制人情況
實(shí)際控制人性質(zhì)：境內(nèi)自然人
實(shí)際控制人類型：自然人
實(shí)際控制人姓名 國籍 是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)
陳志成 中國 否
陳志成，1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科，具有多年電子行
主要職業(yè)及職務(wù)
業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2008 年 1 月，創(chuàng)建盈方微有限。
過去 10 年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況 公司實(shí)際控制人過去 10 年未曾控股除本公司外的其他境內(nèi)外上市公司
實(shí)際控制人報(bào)告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期實(shí)際控制人未發(fā)生變更。
公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
實(shí)際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在 10%以上的法人股東
□ 適用 √ 不適用
5、控股股東、實(shí)際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況
√ 適用 □ 不適用
（1）控股股東、實(shí)際控制人股份減持承諾：
控股股東盈方微電子減持承諾：除承諾自公司股權(quán)分置改革實(shí)施后首個(gè)交易日起，其所持公司股份鎖定三十六個(gè)月之外，
盈方微電子進(jìn)一步承諾自盈方微電子受讓的公司股份過戶完成、公司股權(quán)分置改革方案實(shí)施完畢之日起48個(gè)月內(nèi)，盈方微電
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子通過二級(jí)市場減持公司股份的價(jià)格不低于人民幣15元/股，在公司實(shí)施分紅、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股份等除權(quán)除息事宜
時(shí)，該價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。盈方微電子如有違反上述承諾的賣出交易，其賣出股份所獲得的資金將全部劃入公司賬戶歸全
體股東所有。
實(shí)際控制人陳志成減持承諾：若盈方微電子違反股權(quán)分置改革中關(guān)于股份減持的承諾，且未能在違規(guī)交易之日起二十個(gè)
工作日內(nèi)將所獲得的資金將全部劃入上市公司賬戶歸全體股東所有，本人將在上述違規(guī)交易之日起三十個(gè)工作日內(nèi)以現(xiàn)金方
式向上市公司支付等額的資金。
報(bào)告期內(nèi)，控股股東及實(shí)際控制人均未減持公司股份。
（2）其他承諾主體股份減持承諾：
舜元投資承諾自股權(quán)分置改革方案實(shí)施后首個(gè)交易日起，其所持有的股份鎖定12個(gè)月。在前項(xiàng)規(guī)定期滿后，其通過證券
交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占本公司股份總數(shù)的比例在十二個(gè)月內(nèi)不超過百分之五，在二十四個(gè)月內(nèi)不
超過百分之十。
報(bào)告期內(nèi)，舜元投資未減持公司股份。
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第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
報(bào)告期公司不存在優(yōu)先股。
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第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)
本期減
本期增持 其他增
任職 任期起始日 任期終止日 期初持股 持股份 期末持股
姓名 職務(wù) 性別 年齡 股份數(shù)量 減變動(dòng)
狀態(tài) 期 期 數(shù)（股） 數(shù)量 數(shù)（股）
（股） （股）
（股）
2017 年 09 2019 年 08
董事 現(xiàn)任 男 45
月 28 日 月 14 日
2017 年 11 2019 年 08
方旭升 代行董事長 現(xiàn)任 男 45
月 14 日 月 14 日
2017 年 11 2019 年 08
代行董事會(huì)秘書 現(xiàn)任 男 45
月 29 日 月 14 日
2007 年 12 2019 年 08
史浩樑 董事 現(xiàn)任 男 50
月 27 日 月 14 日
2007 年 12 2019 年 08
陳炎表 董事 現(xiàn)任 男 55
月 27 日 月 14 日
2018 年 03 2019 年 08
連松育 董事 現(xiàn)任 男 46
月 29 日 月 14 日
2017 年 09 2019 年 08
朱鵬 董事 現(xiàn)任 男 55
月 28 日 月 14 日
2013 年 08 2019 年 08
宗士才 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 54
月 16 日 月 14 日
2017 年 12 2019 年 08
林卓彬 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 52
月 20 日 月 14 日
2017 年 12 2019 年 08
楊利成 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 42
月 20 日 月 14 日
2016 年 08 2019 年 08
總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 50
月 18 日 月 14 日
李元
2014 年 11 2017 年 05
前任董事 離任 男 50
月 19 日 月 26 日
2018 年 01 2019 年 08
蔣玉東 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 41
月 08 日 月 14 日
2018 年 01 2019 年 08
張雪芳 財(cái)務(wù)總監(jiān) 現(xiàn)任 女 36
月 08 日 月 14 日
周佐益 監(jiān)事會(huì)主席 現(xiàn)任 男 52 2016 年 08 2019 年 08
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月 15 日 月 14 日
2016 年 08 2019 年 08
王濤 監(jiān)事會(huì) 現(xiàn)任 男 50
月 15 日 月 14 日
2016 年 01 2019 年 08
張怡 職工代表監(jiān)事 現(xiàn)任 女 29
月 22 日 月 14 日
2015 年 12 2018 年 02
陳志成 前任董事長 離任 男 45 2,203,000 2,203,000
月 29 日 月 24 日
2015 年 11 2017 年 05
前任董事 離任 男 46
月 27 日 月 26 日
前任常務(wù)副總經(jīng) 2015 年 12 2017 年 09
趙海峰 離任 男 46
理 月 29 日 月 28 日
2014 年 08 2017 年 09
前任財(cái)務(wù)總監(jiān) 離任 男 46
月 26 日 月 28 日
2016 年 08 2017 年 11
前任董事 離任 女 42
月 15 日 月 29 日
王芳
2016 年 03 2017 年 11
前任董事會(huì)秘書 離任 女 42
月 07 日 月 29 日
2017 年 12 2018 年 03
潘小燕 前任董事 離任 女 50
月 20 日 月 19 日
2016 年 08 2017 年 12
王悅 前任獨(dú)立董事 離任 女 40
月 15 日 月 20 日
2016 年 08 2017 年 12
錢凱 前任獨(dú)立董事 離任 男 55
月 15 日 月 20 日
合計(jì) -- -- -- -- -- -- 2,203,000 0 0 0 2,203,000
二、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)情況
√ 適用 □ 不適用
姓名 擔(dān)任的職務(wù) 類型 日期 原因
陳志成 前任董事長 離任 2018 年 02 月 24 日 因無法履職辭職
李元 前任董事 離任 2017 年 05 月 26 日 個(gè)人原因辭職
前任董事 離任 2017 年 05 月 26 日
趙海峰 前任常務(wù)副總經(jīng)理 離任 2017 年 11 月 10 日 個(gè)人原因辭職
前任財(cái)務(wù)總監(jiān) 離任 2017 年 11 月 10 日
前任董事 離任 2017 年 11 月 29 日
王芳 個(gè)人原因辭職
前任董事會(huì)秘書 離任 2017 年 11 月 29 日
潘小燕 前任董事 離任 2018 年 03 月 19 日 個(gè)人原因辭職
王悅 前任獨(dú)立董事 離任 2017 年 12 月 20 日 個(gè)人原因辭職
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錢凱 前任獨(dú)立董事 離任 2017 年 12 月 20 日 個(gè)人原因辭職
朱鵬 董事 任免 2017 年 09 月 28 日 股東大會(huì)選舉
董事 任免 2017 年 09 月 28 日 股東大會(huì)選舉
方旭升 董事長（代行） 任免 2017 年 11 月 14 日 半數(shù)以上董事共同推舉
董事會(huì)秘書（代行） 任免 2017 年 11 月 29 日 法規(guī)規(guī)定
董事 任免 2017 年 12 月 20 日 股東大會(huì)選舉
潘小燕
前任董事 離任 2018 年 03 月 19 日 個(gè)人原因辭職
楊利成 獨(dú)立董事 任免 2017 年 12 月 20 日 股東大會(huì)選舉
林卓彬 獨(dú)立董事 任免 2017 年 12 月 20 日 股東大會(huì)選舉
蔣玉東 副總經(jīng)理 任免 2018 年 01 月 08 日 董事會(huì)聘任
張雪芳 財(cái)務(wù)總監(jiān) 任免 2018 年 01 月 08 日 董事會(huì)聘任
連松育 董事 任免 2018 年 03 月 29 日 股東大會(huì)選舉
三、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責(zé)
1、董事會(huì)成員
方旭升先生，董事、代行董事長、代行董事會(huì)秘書。1973年出生，碩士學(xué)歷。歷任北京賽維天創(chuàng)數(shù)碼技術(shù)有限公司總經(jīng)理、
深圳市潤和創(chuàng)新科技信息有限公司（南京潤和軟件股份有限公司【300339】全資子公司）總經(jīng)理。現(xiàn)任上海盈方微電子有限
公司總經(jīng)理，盈方微電子股份有限公司董事、代行董事長、代行董事會(huì)秘書。
史浩樑先生，董事。曾任上虞市人民政府副市長，上海舜元建設(shè)（集團(tuán)）有限公司董事，上海舜元置業(yè)有限公司董事兼總經(jīng)
理；現(xiàn)任舜元控股集團(tuán)有限公司董事，上海盈方微電子有限公司董事，長興蕭然房地產(chǎn)開發(fā)有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，盈
方微電子股份有限公司董事。
陳炎表先生，董事。曾任浙江舜杰建筑集團(tuán)股份有限公司董事長，舜元地產(chǎn)發(fā)展股份有限公司董事長；現(xiàn)任舜元建設(shè)（集團(tuán)）
有限公司董事長，舜元控股集團(tuán)有限公司董事長，盈方微電子股份有限公司董事。
連松育先生，董事。1972年出生，中國國籍，擁有香港居留權(quán)。解放軍陸軍指揮學(xué)院國防動(dòng)員與國防教育專業(yè)，?？茖W(xué)歷；
電子科技大學(xué)工商管理專業(yè)，EMBA。曾任深圳市南海供應(yīng)鏈金融股份公司董事長、深圳市前海梧桐融資租賃有限公司董事
等職務(wù)。現(xiàn)任深圳市特爾佳科技股份有限公司董事長兼總經(jīng)理、廣東嘉里資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事等職務(wù)。
朱鵬先生，董事。1963年出生，大專學(xué)歷，管理工程師。歷任廣東省汕頭市東山花園有限公司總經(jīng)理，廣東省汕頭市大地建
設(shè)有限公司董事長，澳大利亞芯視野科技有限公司董事長。現(xiàn)任盈方微電子股份有限公司董事。
林卓彬先生，獨(dú)立董事。1966年出生，中共黨員，中國國籍，無境外居留權(quán)。碩士學(xué)歷，中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師、高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷
任深圳市審計(jì)局評(píng)議處干部、深圳市審計(jì)師事務(wù)所科長、副總會(huì)計(jì)師；深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司副主任會(huì)計(jì)師，國
富浩華會(huì)計(jì)師事務(wù)所副主任會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所深圳分所合伙人、書記；廣東省信用協(xié)會(huì)輪值會(huì)長，廣東久量股
份有限公司獨(dú)立董事，深圳市特爾佳科技股份有限公司獨(dú)立董事，盈方微電子股份有限公司獨(dú)立董事。
宗士才先生，獨(dú)立董事。錦天城律師事務(wù)所律師，高級(jí)合伙人，錦天城(深圳)管委會(huì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。畢業(yè)于廈門大學(xué)法學(xué)院，
法學(xué)碩士?，F(xiàn)任華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)調(diào)解專家，深圳仲裁委員會(huì)仲裁員，盈方微電子股份有限公司獨(dú)立董事。
楊利成先生，獨(dú)立董事。1976年9月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，會(huì)計(jì)師職稱，中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非
執(zhí)業(yè)會(huì)員。歷任浙江天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所項(xiàng)目經(jīng)理，萬向財(cái)務(wù)有限公司稽核專員，浙江華睿投資管理有限公司投資經(jīng)理?，F(xiàn)任
上海融璽創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)兼風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理、杭州金海岸文化發(fā)展股份有限公司董事、浙江德斯泰新材料
股份有限公司董事、羅博特科智能科技股份有限公司獨(dú)立董事、浙江振申絕熱科技股份有限公司獨(dú)立董事，盈方微電子股份
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有限公司獨(dú)立董事。
2、監(jiān)事會(huì)成員
周佐益先生，監(jiān)事會(huì)主席。歷任中國人民保險(xiǎn)公司（PICC）貴州省分公司信息技術(shù)處工作、系統(tǒng)工程師、CISCO網(wǎng)絡(luò)工程
師；上海浦東科技進(jìn)修學(xué)院計(jì)算機(jī)專業(yè)課專職講師及辦公室主任；上海互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)投資有限公司經(jīng)理、行政部經(jīng)理、總經(jīng)理
助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理；上海臨空科技創(chuàng)業(yè)有限公司總經(jīng)理；現(xiàn)任上海浦東融資擔(dān)保有限公司投資業(yè)務(wù)部總監(jiān)，盈方微電
子股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席。
王濤先生，監(jiān)事。畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)，中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非執(zhí)業(yè)會(huì)員。歷任鞍鋼耐火材料公司研究所助理工程師；上?？萍?br/>投資股份有限公司任稅務(wù)主管及外派財(cái)務(wù)總監(jiān)；上海汽車空調(diào)器廠有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；新焦點(diǎn)汽車技術(shù)控股（開曼）有限公
司財(cái)務(wù)總監(jiān)；上?？的吞毓鈱W(xué)股份有限公司獨(dú)立董事；煙臺(tái)園城企業(yè)集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事；上海東康雋視光學(xué)科技有
限公司總經(jīng)理；現(xiàn)任安亭汽車產(chǎn)品交易（上海）有限公司董事，盈方微電子股份有限公司監(jiān)事。
張怡女士，職工代表監(jiān)事。曾就職于國藥集團(tuán)上海醫(yī)療器械有限公司，上海盈方微電子有限公司商務(wù)主管；現(xiàn)任盈方微電子
股份有限公司總裁辦副主任、職工代表監(jiān)事。
3、高級(jí)管理人員
李元先生，總經(jīng)理。歷任東方證券股份有限公司研究所研究員，上海青浦消防器材股份有限公司董事會(huì)秘書，華麗家族股份
有限公司董事會(huì)秘書，上海吾同投資管理有限公司投資總監(jiān)，本公司董事，現(xiàn)任北京超越時(shí)代網(wǎng)絡(luò)科技有限公司董事、盈方
微電子股份有限公司總經(jīng)理。
方旭升先生，代行董事會(huì)秘書。個(gè)人簡歷見上“（1）董事會(huì)成員”。
張雪芳女士，財(cái)務(wù)總監(jiān)。1982年出生，中國國籍，無境外居留權(quán)。碩士學(xué)位，中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師。歷任上海騰發(fā)建筑工程有限
公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、二六三網(wǎng)絡(luò)通信股份有限公司高級(jí)財(cái)務(wù)經(jīng)理、上海盈方微電子有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理?，F(xiàn)任盈方微電子股份有限
公司財(cái)務(wù)總監(jiān)兼財(cái)務(wù)經(jīng)理。
在股東單位任職情況
□ 適用 √ 不適用
在其他單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在其他單位擔(dān)任 任期終止日 在其他單位是否
任職人員姓名 其他單位名稱 任期起始日期
的職務(wù) 期 領(lǐng)取報(bào)酬津貼
李元 北京超越時(shí)代網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 董事 2014 年 10 月 09 日 否
舜元建設(shè)（集團(tuán)）有限公司 董事長 2005 年 05 月 25 日 是
陳炎表
舜元控股集團(tuán)有限公司 董事長 2006 年 05 月 15 日 否
史浩樑 舜元控股集團(tuán)有限公司 董事 2010 年 04 月 26 日 否
廣東嘉里資產(chǎn)管理有限公司 董事長 2013 年 04 月 19 日 否
云南凱利投資管理有限公司 監(jiān)事 2014 年 12 月 10 日 否
深圳市特爾佳科技股份有限公司 董事長 2017 年 06 月 26 日 是
連松育 西安特爾佳制動(dòng)技術(shù)有限公司 執(zhí)行董事 2017 年 07 月 21 日 否
執(zhí)行董事、
深圳市世紀(jì)博通投資有限公司 2017 年 07 月 19 日 否
總經(jīng)理
深圳市特爾佳信息技術(shù)有限公司 執(zhí)行董事 2017 年 07 月 19 日 否
2017 年 10
朱鵬 澳大利亞芯視野科技有限公司 董事長 2014 年 04 月 14 日 否
月 31 日
林卓彬 瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所深圳分所 合伙人、書記 2012 年 10 月 01 日 是
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廣東省信用協(xié)會(huì) 輪值會(huì)長 2017 年 05 月 01 日 否
廣東久量股份有限公司 獨(dú)立董事 2015 年 07 月 01 日 否
深圳市特爾佳科技股份有限公司 獨(dú)立董事 2018 年 03 月 15 日 是
高級(jí)合伙人、律
錦天城律師事務(wù)所 2007 年 05 月 01 日 是
師
宗士才
華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì) 調(diào)解專家 2011 年 01 月 01 日 否
深圳仲裁委員會(huì) 仲裁員 2011 年 01 月 01 日 否
財(cái)務(wù)總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)
上海融璽創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司 2009 年 06 月 01 日 是
控制部總經(jīng)理
杭州金海岸文化發(fā)展股份有限公司 董事 2014 年 10 月 08 日 否
楊利成
浙江德斯泰新材料股份有限公司 董事 2015 年 07 月 01 日 否
羅博特科智能科技股份有限公司 獨(dú)立董事 2017 年 03 月 01 日 否
浙江振申絕熱科技股份有限公司 獨(dú)立董事 2016 年 08 月 01 日 否
周佐益 上海浦東融資擔(dān)保有限公司 投資業(yè)務(wù)部總監(jiān) 2013 年 09 月 01 日 是
王濤 安亭汽車產(chǎn)品交易（上海）有限公司 董事 2013 年 01 月 01 日 是
在其他單位任
無
職情況的說明
公司現(xiàn)任及報(bào)告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員近三年證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的情況
√ 適用 □ 不適用
根據(jù)深交所于2016年11月3日下發(fā)的《關(guān)于對(duì)盈方微電子股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》，對(duì)公
司時(shí)任董事長兼時(shí)任總經(jīng)理陳志成先生、時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人趙海峰先生予以通報(bào)批評(píng)的處分。
四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬情況
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬的決策程序、確定依據(jù)、實(shí)際支付情況
公司薪酬與考核委員會(huì)按照《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事、高級(jí)管理人員薪酬制度》的規(guī)定執(zhí)行薪酬
決策程序，在參考同行業(yè)上市公司相關(guān)崗位的薪酬水平的基礎(chǔ)上，結(jié)合公司的實(shí)際情況以及高管人員本人在工作中的經(jīng)營業(yè)
績、承擔(dān)責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)水平等因素確定公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的年度報(bào)酬。
本報(bào)告期內(nèi)公司支付給董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的年度報(bào)酬總額為660.13萬元。
公司報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員報(bào)酬情況
單位：萬元
從公司獲得的稅 是否在公司關(guān)聯(lián)
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任職狀態(tài)
前報(bào)酬總額 方獲取報(bào)酬
董事、代行董事
方旭升 長、代行董事會(huì) 男 45 現(xiàn)任 65 否
秘書
史浩樑 董事 男 50 現(xiàn)任 95.06 否
陳炎表 董事 男 55 現(xiàn)任 0 是
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
連松育 董事 男 46 現(xiàn)任 0 是
朱鵬 董事 男 55 現(xiàn)任 0 否
楊利成 獨(dú)立董事 男 42 現(xiàn)任 0.83 是
林卓彬 獨(dú)立董事 男 52 現(xiàn)任 0.83 是
宗士才 獨(dú)立董事 男 54 現(xiàn)任 10 否
總經(jīng)理、前任董
李元 男 50 現(xiàn)任 64.99 否
事
蔣玉東 副總經(jīng)理 男 41 現(xiàn)任 67.69 否
張雪芳 財(cái)務(wù)總監(jiān) 女 36 現(xiàn)任 45.51 否
周佐益 監(jiān)事會(huì)主席 男 52 現(xiàn)任 10 否
王濤 監(jiān)事 男 50 現(xiàn)任 10 是
張怡 職工監(jiān)事 女 29 現(xiàn)任 21.55 否
前任董事、前任
趙海峰 常務(wù)副總經(jīng)理、 男 46 離任 86.97 否
前任財(cái)務(wù)總監(jiān)
前任董事、前任
王芳 女 42 離任 65.14 否
董事會(huì)秘書
錢凱 前任獨(dú)立董事 男 55 離任 10 否
王悅 前任獨(dú)立董事 女 40 離任 10 否
陳志成 前任董事長 男 45 離任 96.56 否
潘小燕 前任董事 女 50 離任 0 是
合計(jì) -- -- -- -- 660.13 --
公司董事、高級(jí)管理人員報(bào)告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵(lì)情況
□ 適用 √ 不適用
五、公司員工情況
1、員工數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成及教育程度
母公司在職員工的數(shù)量（人）
主要子公司在職員工的數(shù)量（人）
在職員工的數(shù)量合計(jì)（人）
當(dāng)期領(lǐng)取薪酬員工總?cè)藬?shù)（人）
母公司及主要子公司需承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工人數(shù)（人）
專業(yè)構(gòu)成
專業(yè)構(gòu)成類別 專業(yè)構(gòu)成人數(shù)（人）
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生產(chǎn)人員
銷售人員
技術(shù)人員
財(cái)務(wù)人員
行政人員
合計(jì)
教育程度
教育程度類別 數(shù)量（人）
本科及以上
大專學(xué)歷
大專以下學(xué)歷
合計(jì)
2、薪酬政策
公司根據(jù)《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行國家用工制度、勞動(dòng)保護(hù)制度、社會(huì)保障制度和醫(yī)
療保險(xiǎn)制度。公司建立了具備市場競爭力的薪酬制度，并根據(jù)經(jīng)營情況不斷優(yōu)化薪酬考核體系。
3、培訓(xùn)計(jì)劃
公司已建立了完善的培訓(xùn)體系，公司及下屬各子公司均根據(jù)其各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)及專業(yè)需要，通過內(nèi)部培訓(xùn)與外部培訓(xùn)相結(jié)合的
方式，有序、合理地安排員工培訓(xùn)工作。公司的培訓(xùn)類別主要包括新員工入職培訓(xùn)、技術(shù)研發(fā)培訓(xùn)、管理人員培訓(xùn)和董監(jiān)高
培訓(xùn)等。
4、勞務(wù)外包情況
□ 適用 √ 不適用
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第九節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證劵法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和其他相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)
規(guī)定，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。
1、股東和股東大會(huì)
公司嚴(yán)格按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定召集、召開股東大會(huì)，
并聘請(qǐng)律師對(duì)股東大會(huì)進(jìn)行法律見證，出具法律意見書。通過網(wǎng)絡(luò)投票方式為股東參加股東大會(huì)提供便利，確保所有股東特
別是中小股東充分行使自己權(quán)利，保證了股東對(duì)公司重大事項(xiàng)的知情權(quán)和參與權(quán)。報(bào)告期內(nèi)，公司召開了2016年度股東大會(huì)
和兩次臨時(shí)股東大會(huì)，各次股東大會(huì)的召集和召開程序均符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不存在損害股東特別是中小股東權(quán)益的情
形。
2、控股股東與公司
公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)上做到了五獨(dú)立，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)能夠獨(dú)立運(yùn)作。
公司控股股東依法行使股東權(quán)利，不存在濫用股東權(quán)利、支配地位損害公司及其他股東利益的行為。
3、董事與董事會(huì)
公司董事會(huì)的召集、召開及表決程序均嚴(yán)格按照《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》等制度執(zhí)行。董事會(huì)成員的選聘
程序及董事會(huì)成員人數(shù)符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。公司全體董事嚴(yán)格按照《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，勤勉盡責(zé)，恪盡職守。公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)，
各委員會(huì)已制訂了相應(yīng)的工作細(xì)則，為董事會(huì)的決策提供了專業(yè)的意見，以保證董事會(huì)決策的科學(xué)性和公正性。
4、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉監(jiān)事，公司監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成，其中一名為職工代
表，人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求，各位監(jiān)事能夠本著對(duì)全體股東尤其是中小股東負(fù)責(zé)的精神認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)公
司財(cái)務(wù)以及董事和高級(jí)管理人員履職的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，切實(shí)維護(hù)了全體股東的合法權(quán)益，保證了公司的規(guī)范運(yùn)作。
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開了五次監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
5、信息披露與透明度
公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《信息披露管理制度》等規(guī)定履行信息披露義務(wù)，確
保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。公司的信息披露工作嚴(yán)格遵守保密制度，對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行內(nèi)幕信息登記，
未發(fā)生重大信息提前泄露情況。所有公告均在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》、
《中國證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上進(jìn)行了披露，保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。
6、關(guān)于相關(guān)利益者
公司充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)股東、公司、員工等各方面利益的協(xié)調(diào)平衡，堅(jiān)持與相關(guān)利益者互
利共贏的原則，共同推動(dòng)公司持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。
7、投資者關(guān)系管理
公司充分尊重和維護(hù)公司股東的合法權(quán)益，通過電話、電子郵件、投資者互動(dòng)平臺(tái)、股東大會(huì)等多種方式與投資者溝
通交流，增進(jìn)投資者對(duì)公司經(jīng)營情況、發(fā)展前景的了解，聽取廣大投資者對(duì)公司經(jīng)營發(fā)展的意見和建議，維護(hù)與投資者的良
好關(guān)系。
公司治理的實(shí)際狀況與中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件是否存在重大差異
□ 是 √ 否
公司治理的實(shí)際狀況與中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件不存在重大差異。
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二、公司相對(duì)于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立情況
1、業(yè)務(wù)獨(dú)立
公司主營業(yè)務(wù)為移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)終端應(yīng)用處理器及配套軟件的研發(fā)和銷售，并提供硬件設(shè)計(jì)和軟件應(yīng)用的整體解決方案。公
司設(shè)立了與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的各業(yè)務(wù)執(zhí)行部門，并對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立決策。公司業(yè)務(wù)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其
控制的其他企業(yè)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。
2、人員獨(dú)立
公司員工在勞動(dòng)、人事及工資管理等方面獨(dú)立于控股股東，在冊(cè)員工均與公司簽訂合法有效勞動(dòng)合同，公司獨(dú)立發(fā)放員
工工資，并為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)。公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生，
不存在控股股東干預(yù)公司董事會(huì)和股東大會(huì)而做出人事任免決定的情況。
3、資產(chǎn)獨(dú)立
公司資產(chǎn)獨(dú)立完整、權(quán)屬清晰，擁有獨(dú)立的與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，獨(dú)立擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的機(jī)器設(shè)
備以及商標(biāo)、專利及非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)，合法租賃并使用生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的房產(chǎn)、土地，具有獨(dú)立的原料采購和
產(chǎn)品銷售系統(tǒng)。
4、機(jī)構(gòu)獨(dú)立
公司及控股子公司的生產(chǎn)經(jīng)營和辦公機(jī)構(gòu)與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)完全分開，不存在混合經(jīng)營、合署辦公的情況。公司
與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間也不存在上下級(jí)的隸屬關(guān)系。
5、財(cái)務(wù)獨(dú)立
公司及控股子公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，配置有獨(dú)立的財(cái)務(wù)人員，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系。公司及控股子公司獨(dú)立
在銀行開戶，不存在與主要股東共用銀行賬戶的情況，資金使用亦不受控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)的干預(yù)。
公司及各控股子公司均為獨(dú)立納稅人，依法獨(dú)立納稅。
公司不存在與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面不能保證獨(dú)立性、不能保證自主經(jīng)營能力的情況。
三、同業(yè)競爭情況
□ 適用 √ 不適用
四、報(bào)告期內(nèi)召開的年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)的有關(guān)情況
1、本報(bào)告期股東大會(huì)情況
投資者參
會(huì)議屆次 會(huì)議類型 召開日期 披露日期 披露索引
與比例
巨潮資訊網(wǎng)
2016 年年度股東大會(huì) 年度股東大會(huì) 31.70% 2017 年 04 月 06 日 2017 年 04 月 07 日 （www.cninfo.com.
cn）
巨潮資訊網(wǎng)
2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì) 臨時(shí)股東大會(huì) 31.43% 2017 年 09 月 28 日 2017 年 09 月 29 日 （www.cninfo.com.
cn）
巨潮資訊網(wǎng)
2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì) 臨時(shí)股東大會(huì) 31.42% 2017 年 12 月 20 日 2017 年 12 月 21 日 （www.cninfo.com.
cn）
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2、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)
□ 適用 √ 不適用
五、報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況
1、獨(dú)立董事出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
獨(dú)立董事出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
是否連續(xù)兩次
本報(bào)告期應(yīng)參 現(xiàn)場出席董事 以通訊方式參 委托出席董事 缺席董事會(huì)次 出席股東大會(huì)
獨(dú)立董事姓名 未親自參加董
加董事會(huì)次數(shù) 會(huì)次數(shù) 加董事會(huì)次數(shù) 會(huì)次數(shù) 數(shù) 次數(shù)
事會(huì)會(huì)議
宗士才 7 2 3 2 0 是
錢凱 7 5 2 0 0 否
王悅 7 4 2 1 0 否
楊利成 0 0 0 0 0 否
林卓彬 0 0 0 0 0 否
連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)的說明
獨(dú)立董事宗士才因連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)于 2017 年 8 月 25 日作出如下說明并披露：
盈方微電子股份有限公司第十屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第十屆董事會(huì)第九次會(huì)議分別于 2017 年 4 月 19 日、2017 年 8 月
25 日在公司會(huì)議室召開；2017 年 4 月 19 日，本人因?yàn)槭巧钲谥屑?jí)人民法院受理的某破產(chǎn)案件指定的管理人的負(fù)責(zé)人需到法
院匯報(bào)工作；2017 年 8 月 25 日，本人因?yàn)槭清\天城史蒂文森黃(前海)聯(lián)營所的負(fù)責(zé)人需對(duì)當(dāng)天承辦地深港法律論壇作總結(jié)
致詞,因此未能親自出席上述兩次會(huì)議，特委托獨(dú)立董事王悅代為出席并對(duì)所有議案行使表決權(quán)。
2、獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議的情況
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)是否提出異議
√ 是 □ 否
獨(dú)立董事姓名 獨(dú)立董事提出異議的事項(xiàng) 異議的內(nèi)容
獨(dú)立董事錢凱先生對(duì)此議案投棄權(quán)票，理由說明
如下：我們認(rèn)為財(cái)務(wù)總監(jiān)是總經(jīng)理的重要助手，
兩者的良好配合對(duì)以后公司的穩(wěn)定和發(fā)展起著
至關(guān)重要的作用?？紤]到對(duì)候選人黃 XX 先生缺
《關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案——關(guān)于 乏充分了解，而由總經(jīng)理提名的候選人張 XX 女
錢凱
聘任黃 XX 先生為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》 士作為公司現(xiàn)任財(cái)務(wù)經(jīng)理，熟悉公司業(yè)務(wù)情況，
在任職期間體現(xiàn)了較強(qiáng)的專業(yè)能力與職業(yè)素養(yǎng)，
能夠勝任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的職責(zé)要求。因此我們認(rèn)
為聘任張 XX 女士擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)相對(duì)更為
合適。
《關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案——關(guān)于 獨(dú)立董事宗士才先生對(duì)此議案投反對(duì)票，理由如
宗士才
聘任張 XX 女士為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》 下：黃 XX 先生的資歷和背景更能勝任公司財(cái)務(wù)
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
總監(jiān)一職。
獨(dú)立董事王悅女士對(duì)此議案投棄權(quán)票， 理由如
《關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案——關(guān)于
王悅 下：黃 XX 先生的資歷和背景更能勝任公司財(cái)務(wù)
聘任張 XX 女士為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》
總監(jiān)一職。
鑒于第十屆董事會(huì)第十一次會(huì)議所審議案（二）《關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案——關(guān)于聘
任黃 XX 先生為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》及議案（三）《關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案——關(guān)
于聘任張 XX 女士為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》為互斥議案，董事或其代理人不得對(duì)議案（二）
與議案（三）同時(shí)投“同意”票。獨(dú)立董事錢凱先生認(rèn)為財(cái)務(wù)總監(jiān)是總經(jīng)理的重要助手，兩者
的良好配合對(duì)以后公司的穩(wěn)定和發(fā)展起著至關(guān)重要的作用?？紤]到對(duì)候選人黃 XX 先生缺乏
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出 充分了解，而由總經(jīng)理提名的候選人張 XX 女士作為公司現(xiàn)任財(cái)務(wù)經(jīng)理，熟悉公司業(yè)務(wù)情況，
異議的說明 在任職期間體現(xiàn)了較強(qiáng)的專業(yè)能力與職業(yè)素養(yǎng)，能夠勝任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的職責(zé)要求。因此
其認(rèn)為聘任張 XX 女士擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)相對(duì)更為合適。故對(duì)《關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議
案——關(guān)于聘任黃 XX 先生為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》投棄權(quán)票；獨(dú)立董事宗士才先生和王悅
女士認(rèn)為黃 XX 先生的資歷和背景更能勝任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)一職。因此宗士才先生和王悅女士
對(duì)《關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案——關(guān)于聘任張 XX 女士為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》分別投
反對(duì)票、棄權(quán)票。
3、獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他說明
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議是否被采納
√ 是 □ 否
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議被采納或未被采納的說明
報(bào)告期內(nèi)，公司獨(dú)立董事嚴(yán)格相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》及公司《獨(dú)立董事工作制度》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作規(guī)程》
等規(guī)定，恪盡職守、勤勉盡責(zé)，關(guān)注公司運(yùn)作，積極出席董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，對(duì)公司的制度完善、公司2016年度報(bào)告和
日常經(jīng)營決策等方面提出了很多寶貴的專業(yè)性建議。公司獨(dú)立董事根據(jù)其專業(yè)知識(shí)對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)董事選舉、高級(jí)管理人員
聘任、續(xù)聘2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)政策變更等事項(xiàng)出具了獨(dú)立、公正的獨(dú)立意見，為完善公司監(jiān)督機(jī)制，維護(hù)公司和全體
股東的合法權(quán)益發(fā)揮了應(yīng)有的作用。
六、董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)在報(bào)告期內(nèi)履行職責(zé)情況
公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專門委員會(huì)。2017年度，各專門委員會(huì)
恪盡職守、各司其職，確保了董事會(huì)高效運(yùn)作和科學(xué)決策。
1、戰(zhàn)略委員會(huì)聽取了總經(jīng)理對(duì)公司2016年度總體經(jīng)營情況的匯報(bào)和董事長對(duì)公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的描繪。
2、提名委員會(huì)對(duì)公司選舉獨(dú)立董事以及聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)等事項(xiàng)進(jìn)行了審議，對(duì)候選人的背景、經(jīng)驗(yàn)和任職資格進(jìn)行
綜合審核后提交公司董事會(huì)進(jìn)行審議。
3、審計(jì)委員會(huì)共計(jì)召開了6次會(huì)議，主要對(duì)公司2016年度各定期報(bào)告、續(xù)聘年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、會(huì)計(jì)政
策變更等事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)審議并發(fā)表意見。在2016年度報(bào)告審計(jì)開始前，審計(jì)委員會(huì)會(huì)同公司獨(dú)立董事與年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所
就總體審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)小組人員構(gòu)成、審計(jì)重點(diǎn)領(lǐng)域等事項(xiàng)進(jìn)行了充分的溝通，根據(jù)審計(jì)時(shí)間表，督促審計(jì)程序按計(jì)劃實(shí)施，
有效保證了公司2016年度報(bào)告的準(zhǔn)時(shí)出具。審計(jì)委員會(huì)同時(shí)對(duì)公司的內(nèi)部控制情況進(jìn)行嚴(yán)格審核，出具了《2016年度內(nèi)部控
制評(píng)價(jià)報(bào)告》。
4、薪酬與考核委員會(huì)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員2016年度履職情況進(jìn)行了綜合考核，并根據(jù)董事、高管的工作績效確
認(rèn)了薪酬的發(fā)放。
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報(bào)告全文
七、監(jiān)事會(huì)工作情況
監(jiān)事會(huì)在報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風(fēng)險(xiǎn)
□ 是 √ 否
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督事項(xiàng)無異議。
八、高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)情況按照公司《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》及2016年4月制定的
《董事、高級(jí)管理人員薪酬制度》（公告日期：2016年4月29日）實(shí)施。
九、內(nèi)部控制情況
1、報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
□ 是 √ 否
2、內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露日期 2018 年 04 月 24 日
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露索引 巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn)
納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合
100.00%
并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的比例
納入評(píng)價(jià)范圍單位營業(yè)收入占公司合
100.00%
并財(cái)務(wù)報(bào)表營業(yè)收入的比例
缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
類別 財(cái)務(wù)報(bào)告 非財(cái)務(wù)報(bào)告
出現(xiàn)以下情形的,認(rèn)定為非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部
出現(xiàn)下列情形的，認(rèn)定為重大缺陷：①控制
控制重大缺陷,其他情形按影響程度分別
環(huán)境無效；②發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事及高管人員舞
確定為重要缺陷或一般缺陷：①違反國
弊；③外部審計(jì)發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)表存在重大
家法律、法規(guī)或規(guī)范性文件；②違反決
錯(cuò)報(bào)，而內(nèi)部控制在運(yùn)行過程中未能發(fā)現(xiàn)該
定性標(biāo)準(zhǔn) 策程序，導(dǎo)致重大決策失誤；③重要業(yè)
錯(cuò)報(bào)；④公司審計(jì)部對(duì)內(nèi)部控制的監(jiān)督無
務(wù)缺乏制度性控制，或制度系統(tǒng)性失效；
效；⑤內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的結(jié)果，特別是重大或
④媒體頻頻曝光重大負(fù)面新聞，難以恢
重要缺陷未得到整改；⑥其他可能影響報(bào)表
復(fù)聲譽(yù)；⑤管理人員或技術(shù)人員流失嚴(yán)
使用者正確判斷的缺陷。
重；⑥其他對(duì)公司影響重大的情形。
①出現(xiàn)下列情形之一的，認(rèn)定為一般缺陷：重大缺陷：損失≥5000 萬元；受到國家政
a: 錯(cuò)報(bào)