盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
盈方微電子股份有限公司
2017 年年度報告
2018 年 04 月
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證年度報告內(nèi)容的真
實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別和連
帶的法律責(zé)任。
公司負責(zé)人方旭升、主管會計工作負責(zé)人及會計機構(gòu)負責(zé)人(會計主管人員)
張雪芳聲明：保證年度報告中財務(wù)報告的真實、準確、完整。
所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。
亞太（集團）會計師事務(wù)所 （特殊普通合伙）為本公司出具了帶強調(diào)事項
段保留意見的審計報告（亞會 A 審字（2018）0074 號），公司董事會、監(jiān)事會、
獨立董事對相關(guān)事項已有詳細說明，請投資者注意閱讀。
本年度報告涉及未來計劃等前瞻性陳述，不構(gòu)成公司對投資者的實質(zhì)承諾，
請投資者注意投資風(fēng)險。
《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）為本公司的指定信息披露媒體，本公司所發(fā)布的信息均
以上述媒體刊登的信息為準，敬請投資者注意投資風(fēng)險。
公司計劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
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目 錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 ........................................................................................................ 5
第二節(jié) 公司簡介和主要財務(wù)指標 .................................................................................................... 8
第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要 ...................................................................................................................... 11
第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析 .......................................................................................................... 23
第五節(jié) 重要事項 .............................................................................................................................. 35
第六節(jié) 股份變動及股東情況 .......................................................................................................... 41
第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況 .................................................................................................................. 41
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況 .......................................................................... 42
第九節(jié) 公司治理 .............................................................................................................................. 49
第十節(jié) 公司債券相關(guān)情況 .............................................................................................................. 55
第十一節(jié) 財務(wù)報告 .......................................................................................................................... 56
第十二節(jié) 備查文件目錄 ................................................................................................................ 135
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釋義
釋義項 指 釋義內(nèi)容
盈方微、舜元實業(yè)、S 舜元、公司、本 盈方微電子股份有限公司，原名舜元實業(yè)發(fā)展股份有限公司，曾名舜元地
指
公司 產(chǎn)發(fā)展股份有限公司、天發(fā)石油股份有限公司
公司股票 指 公司已發(fā)行的 A 股股票，證券簡稱：盈方微，證券代碼：000670
實際控制人 指 陳志成
控股股東、盈方微電子 指 上海盈方微電子技術(shù)有限公司
上海分公司 指 盈方微電子股份有限公司上海分公司
舜元投資 指 上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司
盈方微科技 指 上海盈方微科技有限公司，系上海盈方微電子技術(shù)有限公司控股股東
上海盈方微電子有限公司（原上海盈方微電子股份有限公司），公司全資子
盈方微有限 指
公司
盈方微香港 指 盈方微電子（香港）有限公司，盈方微有限全資子公司
盈方微臺灣 指 臺灣盈方微國際有限公司，盈方微香港全資子公司
盈方微投資 指 上海盈方微投資發(fā)展有限公司，盈方微有限全資子公司
瀚廷電子 指 上海瀚廷電子科技有限公司，盈方微有限全資子公司
盈方微美國 指 InfoTM, Inc.，盈方微投資全資子公司
Soaring Wisdom Capital ,LLC，注冊于美國的一家公司，盈方微有限全資子
SWC 指
公司
宇芯科技 指 上海宇芯科技有限公司，盈方微有限控股子公司
長興蕭然 指 長興蕭然房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，公司全資子公司
成都舜泉 指 成都舜泉投資有限公司，公司全資子公司
InfoTM, Inc. 指 盈方微美國，盈方微投資全資子公司
亞太所 指 亞太（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《上市規(guī)則》 指 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2014 年修訂）
中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
湖北證監(jiān)局 指 中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局
交易所、深交所 指 深圳證券交易所
登記公司 指 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元
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第二節(jié) 公司簡介和主要財務(wù)指標
一、公司信息
股票簡稱 盈方微 股票代碼
股票上市證券交易所 深圳證券交易所
公司的中文名稱 盈方微電子股份有限公司
公司的中文簡稱 盈方微
公司的外文名稱（如有） Infotmic Co.,Ltd
公司的法定代表人 方旭升（代行）
注冊地址 湖北省荊州市沙市區(qū)北京西路 440 號
注冊地址的郵政編碼 434000
辦公地址 上海市浦東新區(qū)盛夏路 500 弄 4 號 2 層
辦公地址的郵政編碼 201203
公司網(wǎng)址 www.infotm.com
電子信箱 infotm@infotm.com
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會秘書 證券事務(wù)代表
姓名 方旭升（代） 代博
聯(lián)系地址 上海市浦東新區(qū)盛夏路 500 弄 4 號 2 層 上海市浦東新區(qū)盛夏路 500 弄 4 號 2 層
電話 021-58853066 021-58853066
傳真 021-58853100 021-58853100
電子信箱 infotm@infotm.com infotm@infotm.com
三、信息披露及備置地點
公司選定的信息披露媒體的名稱 《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》
登載年度報告的中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 www.cninfo.com.cn
公司年度報告?zhèn)渲玫攸c 上海市浦東新區(qū)盛夏路 500 弄 4 號 2 層
四、注冊變更情況
組織機構(gòu)代碼 91421000676499294W
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公司上市以來主營業(yè)務(wù)的變化情況（如有）報告期內(nèi)無變更
歷次控股股東的變更情況（如有） 報告期內(nèi)無變更
五、其他有關(guān)資料
公司聘請的會計師事務(wù)所
會計師事務(wù)所名稱 亞太（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
會計師事務(wù)所辦公地址 中國北京西城區(qū)車公莊大街 9 號五棟大樓 B2 座 301 室
簽字會計師姓名 陳剛、周先宏
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機構(gòu)
√ 適用 □ 不適用
保薦機構(gòu)名稱 保薦機構(gòu)辦公地址 保薦代表人姓名 持續(xù)督導(dǎo)期間
深圳市福田區(qū)益田路江蘇大 2014 年 7 月 15 日-2017 年 7 月
招商證券股份有限公司 王魯寧
廈 38—45 樓 15 日
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的財務(wù)顧問
□ 適用 √ 不適用
六、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標
公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
2017 年 2016 年 本年比上年增減 2015 年
營業(yè)收入（元） 241,073,950.69 476,364,098.15 -49.39% 368,434,645.62
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） -330,976,597.17 24,171,705.77 -1,469.27% 11,354,013.27
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性
-337,755,088.94 14,348,421.18 -2,453.95% 12,706,336.03
損益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 56,802,585.94 46,725,671.32 21.57% 17,268,289.49
基本每股收益（元/股） -0.4053 0.0296 -1,469.26% 0.0139
稀釋每股收益（元/股） -0.4053 0.0296 -1,469.26% 0.0139
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 -61.18% 3.76% -64.94% 2.10%
2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增減 2015 年末
總資產(chǎn)（元） 455,326,605.87 799,581,938.63 -43.05% 713,588,681.38
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） 371,649,436.79 710,252,467.88 -47.67% 562,475,681.11
七、境內(nèi)外會計準則下會計數(shù)據(jù)差異
1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
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公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
八、分季度主要財務(wù)指標
單位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
營業(yè)收入 82,934,994.42 74,945,216.28 43,336,408.68 39,857,331.31
歸屬于上市公司股東的凈利潤 5,060,473.97 -118,200.43 -25,006,504.63 -310,912,366.08
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤 3,500,351.65 -1,806,057.05 -25,802,943.38 -313,646,440.16
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 71,795,785.29 -49,031,272.92 -8,690,216.39 42,728,289.96
上述財務(wù)指標或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關(guān)財務(wù)指標存在重大差異
□ 是 √ 否
九、非經(jīng)常性損益項目及金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 2017 年金額 2016 年金額 2015 年金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準備的沖銷部分） 18,095,469.13 68,291.63 -6,638,094.95 -
計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)
4,356,071.27 10,727,065.52 6,742,155.69 -
一標準定額或定量享受的政府補助除外）
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 -10,137,022.72 785,575.26 -565,546.41 -
減：所得稅影響額 1,703,425.27 805,564.03 -
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 5,536,025.91 54,222.55 85,273.06 -
合計 6,778,491.77 9,823,284.59 -1,352,322.76 -
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號—非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號—非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應(yīng)說
明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
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第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要
一、報告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務(wù)
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
1、主要業(yè)務(wù)
公司是一家國內(nèi)領(lǐng)先的 SoC 芯片設(shè)計企業(yè)，主要從事面向移動互聯(lián)終端、智能家居、視頻監(jiān)控、運動相機等應(yīng)用的智
能處理器及相關(guān)軟件研發(fā)、設(shè)計、銷售，并提供硬件設(shè)計和軟件應(yīng)用的整體解決方案。
根據(jù)《上市公司行業(yè)分類指引》（2012 年修訂），公司所屬行業(yè)為“C 制造業(yè)—C39 計算機、通訊和其他電子設(shè)備制造
業(yè)”。
報告期內(nèi)，公司在專注集成電路芯片研發(fā)、設(shè)計和銷售的同時，充分利用自身資源和技術(shù)優(yōu)勢，繼續(xù)開展以機房建設(shè)、
機柜租賃、電力寬帶為基礎(chǔ)的“大數(shù)據(jù)中心”業(yè)務(wù)，并持續(xù)布局北斗芯片設(shè)計和行業(yè)應(yīng)用開發(fā)等領(lǐng)域，全面提升企業(yè)盈利能
力。
2、經(jīng)營模式
（1）芯片設(shè)計業(yè)務(wù)
報告期內(nèi)，公司研發(fā)及銷售的主要產(chǎn)品包括芯片及軟件。芯片產(chǎn)品為面向平板電腦、智能家居、行業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域的應(yīng)用處
理器 iMAPx 系列和面向安防攝像頭、運動相機、行車記錄儀等領(lǐng)域的影像處理器 Q 系列；軟件產(chǎn)品為基于上述應(yīng)用處理器、
影像處理器芯片的嵌入式軟件應(yīng)用。
研發(fā)模式：公司秉持“以客戶需求為導(dǎo)向”的整體解決方案研發(fā)策略，充分把握市場機遇，通過自主研發(fā)與外購 IP 核
相結(jié)合的芯片研發(fā)模式，不斷提升公司產(chǎn)品性能和品質(zhì)，滿足不同客戶和市場的需求。
生產(chǎn)模式：作為 Fabless 模式的 IC 設(shè)計企業(yè)，公司集中技術(shù)優(yōu)勢和資金專注于芯片的設(shè)計與軟件的開發(fā)，并將集成電路
的制造、封裝和測試環(huán)節(jié)通過委外方式來完成。
銷售模式：公司采取直銷和經(jīng)銷相結(jié)合的銷售模式，既通過直銷了解市場需求，又通過與經(jīng)銷商的合作，快速開拓市場，
降低公司對下游客戶的維護成本，全面提升公司業(yè)績。
（2）大數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)
報告期內(nèi)，公司充分利用美國市場的資源優(yōu)勢和商業(yè)模式，在結(jié)束原有客戶合作的基礎(chǔ)上，迅速和海外新客戶達成合作
協(xié)議，有效保證公司大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)的全面落實和平穩(wěn)發(fā)展。
經(jīng)營模式：以資產(chǎn)出租的基礎(chǔ)商業(yè)模式為大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)或特定客戶提供數(shù)據(jù)機房、機柜出租、電力寬帶接入和運行維
護等業(yè)務(wù)。
（3）北斗業(yè)務(wù)
報告期內(nèi)，公司聯(lián)合合作伙伴開發(fā)北斗高動態(tài)、高精度芯片，并推動北斗定位手持終端的銷售及北斗相關(guān)軟件的技術(shù)開
發(fā)。
經(jīng)營模式：以北斗芯片為基礎(chǔ)開發(fā)和銷售北斗行業(yè)專用軟硬件系統(tǒng)，為用戶提供芯片產(chǎn)品和完整配套解決方案。
二、主要資產(chǎn)重大變化情況
1、主要資產(chǎn)重大變化情況
主要資產(chǎn) 重大變化說明
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股權(quán)資產(chǎn) 無變化
固定資產(chǎn) 無重大變化
期末比期初減少 8,075.67 萬元，減幅 65.30%，主要原因本期無形資產(chǎn)攤銷及計提減
無形資產(chǎn)
值所致。
在建工程 無變化
開發(fā)支出 期末比期初減少 5,806.61 萬元，減幅 51.13%，主要原因本期計提減值所致。
2、主要境外資產(chǎn)情況
√ 適用 □ 不適用
境外資產(chǎn)占
資產(chǎn)的具體內(nèi) 形成 所在 是否存在重
資產(chǎn)規(guī)模 運營模式 保障資產(chǎn)安全性的控制措施 收益狀況 公司凈資產(chǎn)
容 原因 地 大減值風(fēng)險
的比重
1、會計記錄控制（保證會計信
息反映及時、完整、準確、合 本年度實
本年末總資
法）；2、盤點控制（保證實物 現(xiàn)凈利潤
產(chǎn)折算人民 主要從事電
香港盈方微 設(shè)立 香港 資產(chǎn)與會計記錄一致）；3、接 人民幣 -10.74% 否
幣 10,011.32 子產(chǎn)品銷售
近控制（嚴格控制無關(guān)人員對 -7,506.61
萬元
資產(chǎn)的接觸，只有經(jīng)過授權(quán)批 萬元
準的人才能夠接觸資產(chǎn)）。
1、會計記錄控制（保證會計信
息反映及時、完整、準確、合 本年度實
本年末總資
主要從事數(shù) 法）；2、盤點控制（保證實物 現(xiàn)凈利潤
產(chǎn)折算人民
INFOTM,INC. 設(shè)立 美國 據(jù)中心物業(yè) 資產(chǎn)與會計記錄一致）；3、接 人民幣 15.63% 否
幣 26,396.43
設(shè)備等運營 近控制（嚴格控制無關(guān)人員對 -1,138.42
萬元
資產(chǎn)的接觸，只有經(jīng)過授權(quán)批 萬元
準的人才能夠接觸資產(chǎn)）。
三、核心競爭力分析
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
公司憑借多年從事移動互聯(lián)網(wǎng)終端應(yīng)用處理器及配套軟件研發(fā)和銷售的積累經(jīng)驗，現(xiàn)已成為國內(nèi)領(lǐng)先的SoC芯片設(shè)計企
業(yè)。公司在專注芯片研發(fā)和銷售的同時，還憑借自身的技術(shù)優(yōu)勢，全力發(fā)展大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)。報告期內(nèi)，公司繼續(xù)強化內(nèi)部管理，
抓住市場契機，全面提高研發(fā)技術(shù)、市場把握、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同配套，及團隊凝聚力等方面的核心競爭力。
1、研發(fā)技術(shù)
公司緊跟IC設(shè)計行業(yè)發(fā)展趨勢，持續(xù)聚焦核心技術(shù)研發(fā)，在高端SoC處理器研發(fā)過程中逐漸形成了卓越的設(shè)計能力，取
得了多項業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的核心技術(shù)，為公司打造符合市場需求的高性能芯片奠定了穩(wěn)固的技術(shù)基礎(chǔ)；公司在芯片設(shè)計能力與軟件
開發(fā)技術(shù)等方面的領(lǐng)先優(yōu)勢，能夠最大程度將芯片的各項性能釋放，以滿足客戶對產(chǎn)品多元化的需求，為不同客戶的智能終
端產(chǎn)品提供充分、完善的解決方案。目前，公司擁有計算機軟件著作權(quán)11項，已獲得的專利30項，已受理的專利申請17項，
并獲得工信部“中國芯”最具潛質(zhì)獎等榮譽證書。
2、市場把握
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公司始終圍繞客戶需求，堅持以提升客戶價值為核心，以市場需求為導(dǎo)向的開發(fā)模式，一方面通過精準的市場定位、
合理的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、差異化的定價，全面提升市場占用率和市場影響力；另一方面將芯片未來商業(yè)化應(yīng)用的效果作為檢驗芯片
開發(fā)成功與否的標準，根據(jù)需求預(yù)測確定芯片設(shè)計規(guī)范，確保芯片順利產(chǎn)業(yè)化和市場化。
公司以敏感的市場觸覺和快速的反應(yīng)速度，緊緊抓住互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的市場機遇，正確研判市場運行趨勢，通過為客戶提
供定制化的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和服務(wù)，積極推動技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，實現(xiàn)各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
3、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同
隨著全球競爭由產(chǎn)品競爭轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)鏈競爭，產(chǎn)業(yè)鏈上下游技術(shù)的關(guān)聯(lián)性和融合性在一定程度上決定了產(chǎn)業(yè)整體競爭力
水平。公司一方面通過與業(yè)界主流公司、工具供應(yīng)商及世界級的代工企業(yè)建立了緊密的合作伙伴關(guān)系，進一步整合上下游產(chǎn)
業(yè)鏈資源，為公司產(chǎn)品性能的領(lǐng)先性、面市的及時性和良好的可移植性奠定了堅實的產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)；另一方面，在圍繞產(chǎn)業(yè)鏈
的同時完善資金鏈，進一步提高資金的使用效率和增強資源投放的精準性。
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第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析
一、概述
報告期內(nèi)，公司繼續(xù)圍繞“上下游一體化”的中長期發(fā)展戰(zhàn)略，認真貫徹“成本、效率、增值”的經(jīng)營方針,強化降本增效、
開源節(jié)流，但受行業(yè)競爭激烈的影響，公司芯片產(chǎn)品銷量和收入同比均有所下降，加之公司數(shù)據(jù)中心租賃收益下降、資產(chǎn)減
值計提及匯兌損失等多重影響，導(dǎo)致公司近年來首次出現(xiàn)經(jīng)營虧損。
報告期內(nèi)，公司取得營業(yè)收入24,107萬元，實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤-33,098萬元。
【芯片業(yè)務(wù)】
報告期內(nèi)，公司芯片業(yè)務(wù)的核心戰(zhàn)略發(fā)展方向為提供智能影像領(lǐng)域的技術(shù)方案及產(chǎn)品，秉承“以人為本、精準定位、狠
練內(nèi)功、創(chuàng)新發(fā)展、突破市場”的經(jīng)營理念，適應(yīng)市場、多措并舉，全面細化落實各項經(jīng)營管理工作。但由于相關(guān)創(chuàng)新產(chǎn)品
的細分市場容量未達預(yù)期及產(chǎn)品技術(shù)規(guī)格升級等原因，導(dǎo)致芯片業(yè)務(wù)整體營收下滑。
產(chǎn)品應(yīng)用方面，全資子公司盈方微有限致力于車載影像、視頻監(jiān)控、物聯(lián)影像、全景相機四大產(chǎn)業(yè)的布局，在對現(xiàn)有
芯片產(chǎn)品體系進行梳理的基礎(chǔ)上聚焦優(yōu)質(zhì)客戶和優(yōu)勢項目，產(chǎn)品方向已由全景相機、行車記錄儀、IPC等傳統(tǒng)領(lǐng)域拓展至兒
童故事機、WIFI門鈴、可視門禁、車載導(dǎo)航板等衍生市場。此外，盈方微有限對整體芯片產(chǎn)品交付包的交付標準化建設(shè)進
一步完善，交付包涵蓋芯片、基于芯片的EVB級HDK、SDK及相關(guān)培訓(xùn)和技術(shù)支持服務(wù)。同時，持續(xù)挖掘深耕泛影像細分
市場，并加強對于目標市場、核心優(yōu)勢、產(chǎn)品定位的分析研究，提升芯片業(yè)務(wù)的營運質(zhì)量與效益。
技術(shù)研發(fā)方面，圍繞影像質(zhì)量、計算機視覺與智能影像領(lǐng)域，系統(tǒng)性開展關(guān)鍵功能開發(fā)，強化市場項目工程支持。同
時，通過實現(xiàn)跨部門聯(lián)動配合，縮短研發(fā)到市場的距離，更深入貼近客戶需求并形成有效互動，提升新產(chǎn)品開發(fā)和轉(zhuǎn)化效率。
內(nèi)部管理方面，聚焦人員及組織架構(gòu)優(yōu)化，削冗減支降本增效，完善績效管理體系，充分發(fā)揮員工的積極性、創(chuàng)造性及與公
司目標相一致的行動力和效率。
【數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)】
2017年1-7月，公司位于美國休斯敦的數(shù)據(jù)中心運營情況良好，客戶已啟用的服務(wù)器機柜正常運行。公司負責(zé)數(shù)據(jù)中心
日常的基礎(chǔ)運維管理，為客戶提供必要的硬件環(huán)境（場地、機柜等設(shè)施）、充足的電力資源及可靠的物業(yè)服務(wù)。
2017年8月，INFOTM,INC.與客戶High Sharp Electronic Limitied（以下簡稱“High Sharp”）續(xù)簽了《場地租賃服務(wù)合同》。
同月末，數(shù)據(jù)中心受颶風(fēng)“哈維”災(zāi)害影響而處于暫停運營狀態(tài)，其部分線槽及線纜因浸水受損，同時客戶High Sharp自有服
務(wù)器受損情況較嚴重，導(dǎo)致在INFOTM,INC.完成相關(guān)設(shè)施的修理更換并恢復(fù)提供電力供應(yīng)后，High Sharp仍無法全部正常啟
用服務(wù)器機柜。
2017年12月15日，INFOTM,INC.與High Sharp經(jīng)友好協(xié)商后決定終止場地租賃業(yè)務(wù)合作。同日，INFOTM,INC.與
BMMTECH CANADA CORPORATION（以下簡稱“BMMTECH”）簽訂《租賃協(xié)議》，雙方就租賃場地、機柜和配套基礎(chǔ)設(shè)
施事項達成一致，租賃期限為2018年1月1日至2019年12月31日。該《租賃協(xié)議》的簽訂符合公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略，且租金、
收款條件及保證金等協(xié)議條款較原租賃合同更為優(yōu)越，可進一步保障數(shù)據(jù)中心租賃業(yè)務(wù)未來盈利的持續(xù)性和穩(wěn)定性。
【北斗系統(tǒng)業(yè)務(wù)】
控股子公司宇芯科技的北斗高精度芯片項目已完成工程驗證，技術(shù)指標達到設(shè)計目標，現(xiàn)正處于相關(guān)應(yīng)用方案的市場
開發(fā)階段。該芯片具備高精度、高動態(tài)、一機多天線功能，同時支持短報文傳輸。此外，報告期內(nèi)，宇芯科技相關(guān)基于北斗
短報文和高精度定位技術(shù)的系統(tǒng)產(chǎn)品和運營方案已開始在電力、測繪等行業(yè)實現(xiàn)銷售，為未來提供芯片、OEM板卡、整機
設(shè)計、系統(tǒng)方案應(yīng)用、后臺運營平臺的產(chǎn)業(yè)鏈解決方案做好市場鋪墊。
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
二、主營業(yè)務(wù)分析
1、概述
資產(chǎn)負債表項目 年末余額 年初余額 增減 增減率 變動幅度超過30%說明
貨幣資金 56,315,982.64 84,263,440.83 -27,947,458.19 -33.17% 主要系營收下降所致
應(yīng)收票據(jù) 4,818,456.40 10,347,405.65 -5,528,949.25 -53.43% 主要系本期票據(jù)到期承兌所致
應(yīng)收賬款 29,383,415.37 169,822,096.52 -140,438,681.15 -82.70% 主要系本期計提壞賬準備所致
預(yù)付款項 24,032,172.09 37,669,763.02 -13,637,590.93 -36.20% 主要系預(yù)付貨款減少所致
主要系本期計提存貨跌價準備減值
存貨 11,219,950.93 50,729,377.71 -39,509,426.78 -77.88%
所致
其他流動資產(chǎn) 7,337,809.15 10,937,450.10 -3,599,640.95 -32.91% 主要系本期預(yù)繳所得稅減少所致
無形資產(chǎn) 42,915,921.63 123,672,625.73 -80,756,704.10 -65.30% 主要系本期攤銷及計提減值所致
開發(fā)支出 55,493,100.00 113,559,235.26 -58,066,135.26 -51.13% 主要系本期計提減值所致
長期待攤費用 1,431,496.06 3,163,946.05 -1,732,449.99 -54.76% 主要系房屋裝修攤銷影響所致
主要系子公司確認遞延所得稅資產(chǎn)
遞延所得稅資產(chǎn) 47,466,597.44 15,546,171.83 31,920,425.61 205.33%
所致
主要系支付的貨款、工程款增加所
應(yīng)付賬款 22,123,887.83 62,500,836.47 -40,376,948.64 -64.60%
致
主要系本期繳納了上年企業(yè)所得稅
應(yīng)交稅費 1,949,697.06 3,390,575.63 -1,440,878.57 -42.50%
所致
主要系本期收到業(yè)務(wù)保證金增加所
其他應(yīng)付款 47,477,725.25 6,772,107.53 40,705,617.72 601.08%
致
主要系本期與資產(chǎn)相關(guān)的政府補助
遞延收益 - 4,349,767.27 -4,349,767.27 -100.00%
攤銷完畢所致
主要系子公司沖回已確認遞延所得
遞延所得稅負債 - 2,843,102.12 -2,843,102.12 -100.00%
稅負債所致
主要系外幣財務(wù)報表折算差額影響
其他綜合收益 6,920,325.39 14,546,759.31 -7,626,433.92 -52.43%
所致
未分配利潤 -227,682,407.46 103,294,189.71 -330,976,597.17 -320.42% 主要系本期大幅虧損所致
少數(shù)股東權(quán)益 1,619,064.88 -2,460,623.46 4,079,688.34 165.80% 主要系控股子公司虧損所致
利潤表項目 本報告期 上年同期 增減 增減率 變動幅度超過30%說明
營業(yè)收入 241,073,950.69 476,364,098.15 -235,290,147.46 -49.39% 主要系貿(mào)易類收入減少所致
營業(yè)成本 145,762,164.53 321,432,946.13 -175,670,781.60 -54.65% 主要系貿(mào)易類成本減少所致
主要系本期計提應(yīng)收款項等減值增
資產(chǎn)減值損失 316,449,396.11 30,302,128.23 286,147,267.88 944.31%
加所致
主要系匯率變動導(dǎo)致的匯率損失增
財務(wù)費用 10,215,776.24 -9,908,511.95 20,124,288.19 203.10%
加所致
主要系子公司用無形資產(chǎn)對外出資
資產(chǎn)處置收益 18,095,469.13 68,291.63 18,027,177.50 26397.35%
處置收益
主要系與資產(chǎn)相關(guān)政府補助攤銷所
其他收益 4,356,071.27 4,356,071.27 100.00%
- 致
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主要系本期確認的政府補助較上年
營業(yè)外收入 248,196.63 11,541,176.65 -11,292,980.02 -97.85% 同期減少，且與日?；顒酉嚓P(guān)政府
補助調(diào)整到其他收益科目列示
主要系因本期終止與客戶的場地租
營業(yè)外支出 10,385,219.35 28,535.87 10,356,683.48 36293.56%
賃服務(wù)合同而確認了補償金所致
主要系本期下屬子公司確認遞延所
所得稅費用 -32,828,140.75 253,751.24 -33,081,891.99 -13037.14%
得稅所致
歸屬于母公司
-330,976,597.17 24,171,705.77 -355,148,302.94 -1469.27% 主要系本期利潤虧損所致
所有者的凈利潤
2、收入與成本
（1）營業(yè)收入構(gòu)成
單位：元
2017 年 2016 年
同比增減
金額 占營業(yè)收入比重 金額 占營業(yè)收入比重
營業(yè)收入合計 241,073,950.69 100% 476,364,098.15 100% -49.39%
分行業(yè)
計算機、通信和其他
234,613,733.41 97.32% 473,213,512.34 99.34% -50.42%
電子設(shè)備制造業(yè)
房地產(chǎn)行業(yè) 6,460,217.28 2.68% 3,150,585.81 0.66% 105.05%
分產(chǎn)品
芯片類業(yè)務(wù) 90,112,770.44 37.38% 146,042,329.34 30.66% -38.30%
貿(mào)易類業(yè)務(wù) 1,161,538.44 0.48% 151,653,239.70 31.84% -99.23%
服務(wù)類業(yè)務(wù) 143,339,424.53 59.46% 175,517,943.30 36.84% -18.33%
房地產(chǎn)業(yè)務(wù) 6,460,217.28 2.68% 3,150,585.81 0.66% 105.05%
分地區(qū)
大陸地區(qū) 93,361,141.94 38.73% 230,841,669.03 48.46% -59.56%
境外地區(qū) 147,712,808.75 61.27% 245,522,429.12 51.54% -39.84%
（2）占公司營業(yè)收入或營業(yè)利潤 10%以上的行業(yè)、產(chǎn)品或地區(qū)情況
√ 適用 □ 不適用
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
單位：元
營業(yè)收入比上年 營業(yè)成本比上年 毛利率比上年同
營業(yè)收入 營業(yè)成本 毛利率
同期增減 同期增減 期增減
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分行業(yè)
計算機、通信和
其他電子設(shè)備制 234,613,733.41 139,600,742.86 40.50% -50.42% -56.10% 7.71%
造業(yè)
分產(chǎn)品
芯片類業(yè)務(wù) 90,112,770.44 87,000,019.16 3.45% -38.30% -38.07% -0.36%
貿(mào)易類業(yè)務(wù) 1,161,538.44 656,837.61 43.45% -99.23% -99.54% 37.59%
服務(wù)類業(yè)務(wù) 143,339,424.53 51,943,886.09 63.76% -18.33% 49.36% -16.43%
分地區(qū)
大陸地區(qū) 86,900,924.66 85,147,059.85 2.02% -61.83% -59.65% -5.31%
境外地區(qū) 147,712,808.75 54,453,683.01 63.14% -39.84% -49.12% 6.73%
公司主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑在報告期發(fā)生調(diào)整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調(diào)整后的主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
□ 適用 √ 不適用
（3）公司實物銷售收入是否大于勞務(wù)收入
√ 是 □ 否
行業(yè)分類 項目 單位 2017 年 2016 年 同比增減
銷售量 648,800 8,469,613 -92.34%
芯片 生產(chǎn)量 PCS 1,054,707 8,581,749 -87.71%
庫存量 1,511,387 1,105,480 36.72%
銷售量 23,443.17 16,062 45.95%
晶圓 生產(chǎn)量 PCS 23,443.17 16,062 46.02%
庫存量 - - -
銷售量 - 1,076,140 -100%
整機 生產(chǎn)量 PCS - 1,076,140 -100%
庫存量 - - -
銷售量 - 409,083 -100%
電子元器件 生產(chǎn)量 PCS 82,400 340,171 75.78%
庫存量 82,400 - -
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動 30%以上的原因說明
√ 適用 □ 不適用
客戶需求降低，部分訂單由芯片直接轉(zhuǎn)為晶圓提貨；公司主動縮減了整機等貿(mào)易類業(yè)務(wù)。
（4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況
□ 適用 √ 不適用
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（5）營業(yè)成本構(gòu)成
行業(yè)和產(chǎn)品分類
單位：元
2017 年 2016 年
行業(yè)分類 項目 同比增減
金額 占營業(yè)成本比重 金額 占營業(yè)成本比重
計算機、通信和
其他電子設(shè)備制 芯片成本 87,000,019.16 59.69% 140,478,981.85 43.70% 15.99%
造業(yè)
計算機、通信和
其他電子設(shè)備制 貿(mào)易成本 656,837.61 0.45% 142,769,173.66 44.42% -43.97%
造業(yè)
計算機、通信和
其他電子設(shè)備制 服務(wù)成本 51,943,886.09 35.64% 34,777,317.34 10.82% 24.82%
造業(yè)
單位：元
2017 年 2016 年
產(chǎn)品分類 項目 同比增減
金額 占營業(yè)成本比重 金額 占營業(yè)成本比重
材料成本 83,658,871.31 57.39% 132,503,315.81 41.22% 16.17%
生產(chǎn)服務(wù)費 3,044,770.99 2.09% 5,848,969.84 1.82% 0.27%
芯片類業(yè)務(wù)
版稅 296,376.86 0.20% 2,126,696.20 0.66% -0.46%
小計 87,000,019.16 59.69% 140,478,981.85 43.70% 15.99%
貿(mào)易類業(yè)務(wù) 庫存商品 656,837.61 0.45% 142,769,173.66 44.42% -43.97%
折舊 15,650,784.93 10.74% 8,545,257.61 2.66% 8.08%
動力費 20,205,009.68 13.86% 8,146,625.00 2.53% 11.33%
人工 2,672,371.53 1.83% 5,993,040.05 1.86% -0.03%
租賃地塊成本 - - 5,733,774.76 1.78% -1.78%
服務(wù)類業(yè)務(wù)
場地搬遷 142,047.07 0.10% 2,166,604.25 0.67% -0.67%
日常運營維護等
13,415,719.95 9.20% 4,192,015.67 1.30% 7.90%
成本
小計 51,943,886.09 35.64% 34,777,317.34 10.82% 24.82%
（6）報告期內(nèi)合并范圍是否發(fā)生變動
□ 是 √ 否
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（7）公司報告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
√ 適用 □ 不適用
鑒于貿(mào)易類業(yè)務(wù)對資金周轉(zhuǎn)的要求較高，出于財務(wù)穩(wěn)健性的考慮，公司于2016年下半年已主動縮減了該業(yè)務(wù)的經(jīng)營規(guī)模，2017
年度僅有宇芯科技針對北斗數(shù)據(jù)采集和傳輸設(shè)備及系統(tǒng)集成的貿(mào)易業(yè)務(wù)，因其體量較小，對公司經(jīng)營業(yè)績并未產(chǎn)生重大影響。
（8）主要銷售客戶和主要供應(yīng)商情況
公司主要銷售客戶情況
前五名客戶合計銷售金額（元） 232,722,586.76
前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 96.54%
前五名客戶銷售額中關(guān)聯(lián)方銷售額占年度銷售總額比例 0.00%
公司前 5 大客戶資料
序號 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例
1 客戶 A 143,131,500.00 59.37%
2 客戶 B 79,589,663.95 33.01%
3 客戶 C 5,662,029.40 2.35%
4 客戶 D 2,423,857.23 1.01%
5 客戶 E 1,915,536.18 0.80%
合計 -- 232,722,586.76 96.54%
主要客戶其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司主要供應(yīng)商情況
前五名供應(yīng)商合計采購金額（元） 118,596,692.47
前五名供應(yīng)商合計采購金額占年度采購總額比例 76.45%
前五名供應(yīng)商采購額中關(guān)聯(lián)方采購額占年度采購總額比例 0.00%
公司前 5 名供應(yīng)商資料
序號 供應(yīng)商名稱 采購額（元） 占年度采購總額比例
1 供應(yīng)商 A 67,741,452.62 43.67%
2 供應(yīng)商 B 19,600,863.21 12.63%
3 供應(yīng)商 C 12,752,330.22 8.22%
4 供應(yīng)商 D 9,720,909.04 6.27%
5 供應(yīng)商 E 8,781,137.38 5.66%
合計 -- 118,596,692.47 76.45%
主要供應(yīng)商其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
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3、費用
單位：元
2017 年 2016 年 同比增減 重大變動說明
銷售費用 6,911,139.33 6,341,252.87 8.99% -
管理費用 133,172,280.49 115,548,034.66 15.25% -
財務(wù)費用 10,215,776.24 -9,908,511.95 -203.10% 主要系人民幣升值致使匯兌損失所致
4、研發(fā)投入
√ 適用 □ 不適用
公司的研發(fā)投入主要用于芯片和應(yīng)用方案項目，本年度研發(fā)投入金額為8,901.06萬元，占營業(yè)收入比例為36.92。本年度資本
化研發(fā)項目投入較上年有所下降。
公司研發(fā)投入情況
2017 年 2016 年 變動比例
研發(fā)人員數(shù)量（人） 65 118 -44.92%
研發(fā)人員數(shù)量占比 47.10% 55.92% -8.82%
研發(fā)投入金額（元） 89,010,598.33 100,716,568.95 -11.62%
研發(fā)投入占營業(yè)收入比例 36.92% 21.14% 15.78%
研發(fā)投入資本化的金額（元） 19,325,852.68 45,730,531.16 -57.74%
資本化研發(fā)投入占研發(fā)投入
21.71% 45.41% -23.70%
的比例
研發(fā)投入總額占營業(yè)收入的比重較上年發(fā)生顯著變化的原因
□ 適用 √ 不適用
研發(fā)投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明
√ 適用 □ 不適用
研發(fā)投入資本化金額較去年下降57.74%，主要為部分資本化項目在上年研發(fā)完成且本年研發(fā)投入減少所致。
5、現(xiàn)金流
單位：元
項目 2017 年 2016 年 同比增減
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 283,755,763.87 475,771,679.33 -40.36%
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 226,953,177.93 429,046,008.01 -47.10%
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 56,802,585.94 46,725,671.32 21.57%
投資活動現(xiàn)金流入小計 32,549.22 10,145,568.11 -99.68%
投資活動現(xiàn)金流出小計 82,380,891.91 118,693,645.66 -30.59%
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -82,348,342.69 -108,548,077.55 24.14%
籌資活動現(xiàn)金流入小計 91,774,621.69 -100.00%
籌資活動現(xiàn)金流出小計 44,521,075.33 -100.00%
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 47,253,546.36 -100.00%
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 -27,429,988.64 -11,447,539.77 -139.61%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生重大變動的主要影響因素說明
√ 適用 □ 不適用
1、經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計同比減少 40.36%，主要系本期銷售商品、提供勞務(wù)收入收到的現(xiàn)金較上年同期減少 22,873.23
萬元、收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金較上年增加 3,695.00 萬元所致；
2、經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計同比減少 47.10%，主要系本期購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金較上年同期減少 18,779.83 萬
元所致；
3、投資活動現(xiàn)金流入小計同比減少 99.68%，主要系上年同期收回明赫創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)投資款 1000.00 萬元所致；
4、投資活動現(xiàn)金流出小計同比減少 30.59%，主要系本期購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金較上年同
期減少 3,753.00 萬元；
5、籌資活動現(xiàn)金流入小計同比減少 100.00%，主要系本報告期無籌資活動現(xiàn)金流入，上年同期收到業(yè)績補償款 7,479.00
萬元、收到銀行借款 1,698.00 萬元；
6、籌資活動現(xiàn)金流出小計同比減少 100.00%，主要系本報告期無籌資活動現(xiàn)金流出，上年同期償還銀行借款 4,306.00
萬元；
7、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額同比減少 100.00%，主要系本報告期無籌資活動，上年同期籌資活動凈流入 4,872.00
萬元所致；
8、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額同比減少 139.61%，主要系經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額較上年同期增加 1,008.00 萬元；
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額同比上年同期增加 2,620.00 萬元，籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年同期減少 4,872.00 萬元，
匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響比上年同期減少 501.00 萬元所致。
報告期內(nèi)公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明
√ 適用 □ 不適用
報告期內(nèi)公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量為 5,680.26 萬元，實現(xiàn)凈利潤-32,689.69 萬元，兩者相差 38,369.95 萬元，主要
系本報告期計提資產(chǎn)減值所致。
三、非主營業(yè)務(wù)分析
√ 適用 □ 不適用
單位：元
金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續(xù)性
主要系對應(yīng)收款項、無形資產(chǎn)、
資產(chǎn)減值 316,449,396.11 -87.97% 否
開發(fā)支出、存貨計提了減值
四、資產(chǎn)及負債狀況
1、資產(chǎn)構(gòu)成重大變動情況
單位：元
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
2017 年末 2016 年末
占總資產(chǎn) 占總資產(chǎn) 比重增減 重大變動說明
金額 金額
比例 比例
貨幣資金 56,315,982.64 12.37% 84,263,440.83 10.54% 1.83% -
應(yīng)收賬款 29,383,415.37 6.45% 169,822,096.52 21.24% -14.79% 本期計提減值所致
存貨 11,219,950.93 2.46% 50,729,377.71 6.34% -3.88% -
固定資產(chǎn) 134,979,056.17 29.64% 161,001,265.24 20.14% 9.50% -
2、以公允價值計量的資產(chǎn)和負債
□ 適用 √ 不適用
3、截至報告期末的資產(chǎn)權(quán)利受限情況
無
五、投資狀況
1、總體情況
□ 適用 √ 不適用
2、報告期內(nèi)獲取的重大的股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
3、報告期內(nèi)正在進行的重大的非股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
4、金融資產(chǎn)投資
（1）證券投資情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在證券投資。
（2）衍生品投資情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在衍生品投資。
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
5、募集資金使用情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無募集資金使用情況。
六、重大資產(chǎn)和股權(quán)出售
1、出售重大資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未出售重大資產(chǎn)。
2、出售重大股權(quán)情況
□ 適用 √ 不適用
七、主要控股參股公司分析
√ 適用 □ 不適用
主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況
單位：元
公司 公司
主要業(yè)務(wù) 注冊資本 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營業(yè)收入 營業(yè)利潤 凈利潤
名稱 類型
盈方微 集成電路研
子公司 180,000,000.00 457,999,404.34 31,924,207.58 105,029,358.12 -224,445,777.44 -236,735,860.81
有限 發(fā)與銷售
盈方微
子公司 電子產(chǎn)品 US$1,000,000.00 100,113,197.73 -40,099,862.80 24,941,557.55 -76,224,772.19 -75,066,052.18
香港
報告期內(nèi)取得和處置子公司的情況
□ 適用 √ 不適用
主要控股參股公司情況說明
1、盈方微有限總資產(chǎn)本報告期末比期初減少 29.89%；凈資產(chǎn)期末比期初減少 88.12%；營業(yè)收入本報告期比上年同期
減少 42.76%、營業(yè)利潤本報告期比去年同期下降了 1508.61%、凈利潤本報告期比上年同期下降 86703.29%，利潤的下降主
要為本報告期資產(chǎn)減值計提增加所致。
2、香港盈方微總資產(chǎn)本報告期末比期初減少 43.55%；凈資產(chǎn)期末比期初減少 224.15%；營業(yè)收入本報告期比上年同期
減少 63.4%、營業(yè)利潤本報告期比去年同期下降了 298.75%、凈利潤本報告期比上年同期下降 327.17%，利潤的下降主要為
本報告期資產(chǎn)減值計提增加所致。
八、公司控制的結(jié)構(gòu)化主體情況
□ 適用 √ 不適用
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
九、公司未來發(fā)展的展望
1、行業(yè)格局及發(fā)展趨勢
從全球市場來看，2017年世界半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)因受市場需求旺盛，一路高歌猛進，產(chǎn)業(yè)銷售收入超過4000億美元，創(chuàng)造歷
史新高。據(jù)世界半導(dǎo)體貿(mào)易統(tǒng)計組織（WSTS）統(tǒng)計報道，全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)銷售收入為4086.9億美元，同比增長20.6%，其中
存儲器芯片的拉動作用功不可沒，占據(jù)全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)收入增幅的三分之二以上。國內(nèi)集成電路市場在半導(dǎo)體國產(chǎn)化不斷深
入及政府對行業(yè)的大力扶持下，始終保持良好發(fā)展勢頭。根據(jù)CSIA數(shù)據(jù)統(tǒng)計，我國集成電路行業(yè)銷售額自2012年開始連續(xù)實
現(xiàn)兩位數(shù)增長，增速遠超同期全球市場水平, 2017年中國集成電路產(chǎn)業(yè)銷售額達到5411.3億元，同比增長24.8%。
在過去幾十年的發(fā)展過程中，半導(dǎo)體行業(yè)遵循摩爾定律實現(xiàn)周期性增長。但近年來，隨著集成電路的集成度愈高，工
藝難度趨大，所需投資進一步提升，制程更新周期已由2年調(diào)整到3年，而制程更新速度的逐步放緩將為行業(yè)后來者提供機會。
此外，3C產(chǎn)業(yè)的成長趨緩使全球集成電路行業(yè)進入重整期，產(chǎn)業(yè)并購日益增多。未來存儲、IGBT、人工智能、汽車電子、物
聯(lián)網(wǎng)、云計算、高性能計算等細分產(chǎn)業(yè)將支撐半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
近年來，伴隨中國電子企業(yè)的快速發(fā)展，中國集成電路國產(chǎn)化不斷在加深，但目前國產(chǎn)芯片的自給率依然不足三成。
《中國制造2025》中明確提出，2020年芯片自給率要達到40%，2025年達到50%。在政府加大對集成電路行業(yè)的政策扶持，各
級政府和企業(yè)的產(chǎn)業(yè)基金加強對集成電路的投資力度，以及資本市場助推集成電路龍頭企業(yè)上市的背景下，中國集成電路行
業(yè)迎來新的發(fā)展機遇。從之前成本優(yōu)勢逐步發(fā)展為資本優(yōu)勢，從而有效帶動人才、并購、擴產(chǎn)、技術(shù)升級等戰(zhàn)略布局的落實，
最直接的體現(xiàn)是2017年國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金進一步投資集成電路設(shè)計、制造、封裝和設(shè)備與材料，密集布局中國半導(dǎo)
體行業(yè)，全面助推中國集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2017年，無論是集成電路設(shè)計、晶圓制造、存儲產(chǎn)業(yè)還是最受矚目的人工智能芯
片，中國企業(yè)都取得了突破性的進展。
我們認為 “十三五”將是中國集成電路產(chǎn)業(yè)全速前進的時代，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)并購、產(chǎn)能擴充將是整個行業(yè)發(fā)展的基
本邏輯，中國將借助消費電子產(chǎn)業(yè)向國內(nèi)轉(zhuǎn)移的歷史機遇，將逐步改變?nèi)蚣呻娐沸袠I(yè)格局。
2、公司未來發(fā)展戰(zhàn)略
公司將以中國集成電路產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展為契機，堅持“以芯片研發(fā)設(shè)計為業(yè)務(wù)主線，提供大數(shù)據(jù)服務(wù)和北斗系統(tǒng)運營”
的中長期發(fā)展戰(zhàn)略，并依托自身專業(yè)技術(shù)和資源，通過并購、對外投資和業(yè)務(wù)協(xié)同等方式圍繞“上下游一體化”進行行業(yè)整
合，尋求新的利潤增長點，深化企業(yè)布局，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，拓展業(yè)務(wù)規(guī)模，實現(xiàn)公司平穩(wěn)、健康和持續(xù)發(fā)展。
3、公司2018年經(jīng)營計劃
2018年，公司將繼續(xù)本著“以人為本、精準定位、狠練內(nèi)功、創(chuàng)新發(fā)展、突破市場”的核心經(jīng)營方針，圍繞公司發(fā)展
戰(zhàn)略以及客戶實際需求，依托良好的市場發(fā)展前景，從夯實基礎(chǔ)出發(fā)，促進公司規(guī)范、平穩(wěn)、健康發(fā)展。
公司將圍繞智能影像方向、整體發(fā)展戰(zhàn)略以及客戶需求，進一步提升“芯片、應(yīng)用、技術(shù)”的核心能力，立足自身優(yōu)
勢持續(xù)拓展泛影像市場，專注打造細分行業(yè)龍頭；加大數(shù)據(jù)中心的投入，有效擴大海外數(shù)據(jù)中心的運營規(guī)模，為區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)
提供更優(yōu)質(zhì)和更具競爭力的服務(wù)。同時也將積極探索數(shù)據(jù)中心的業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新，拓展新客戶，依托公司原有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，合作
開發(fā)新產(chǎn)品，打造數(shù)據(jù)中心新經(jīng)濟模式；依托北斗高精度芯片的技術(shù)競爭力，積極推進北斗技術(shù)應(yīng)用方案、運營方案和行業(yè)
客戶的開發(fā)。三大業(yè)務(wù)板塊通過跨行業(yè)的橫向融合及細分垂直領(lǐng)域的深度合作，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，充分發(fā)揮上下游一體化發(fā)展
的協(xié)同效應(yīng)。
4、可能存在的風(fēng)險
（1）產(chǎn)品及市場風(fēng)險
公司系專注于智能影像應(yīng)用處理器的IC設(shè)計公司，長期盈利能力在于不斷進行新產(chǎn)品的開發(fā)及銷售，因此研發(fā)投入金
額較大。如果公司新產(chǎn)品出現(xiàn)規(guī)劃失誤、開發(fā)周期遠超預(yù)期、實際投入遠超預(yù)算或市場開拓不利，則公司的研發(fā)產(chǎn)出可能遠
小于投入。目前，國內(nèi)外IC設(shè)計企業(yè)數(shù)量較多，市場競爭日趨激烈。雖然公司占據(jù)先發(fā)優(yōu)勢，積累了較為豐富的市場和產(chǎn)品
開發(fā)經(jīng)驗，但如果競爭對手投入更多的資源開發(fā)及銷售其產(chǎn)品，或采取更積極的定價策略，將可能影響公司產(chǎn)品競爭力，導(dǎo)
致市場份額的降低。
（2）匯率風(fēng)險
根據(jù)行業(yè)慣例，公司境外銷售以美元計價、人民幣結(jié)算，采購芯片成品、IP核和EDA工具等均采用美元計價和結(jié)算，即
購銷交易受匯率波動的同一方向影響。但由于存在購銷差價和增值稅等因素，因此公司經(jīng)營業(yè)績?nèi)悦媾R一定的匯率風(fēng)險。另
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
外，由于子公司盈方微香港也是公司利潤來源的組成部分，因此公司還存在由于匯率變動引起的外幣報表折算的風(fēng)險。
（3）人力資源及技術(shù)泄密風(fēng)險
IC設(shè)計行業(yè)屬于智力密集型產(chǎn)業(yè)，對技術(shù)人員的依賴度較高。雖然多項激勵措施的實施對穩(wěn)定公司未來核心技術(shù)團隊
起到了積極作用，但同行業(yè)競爭對手仍可能給出更優(yōu)厚的待遇以吸引公司技術(shù)人才，或公司受其他因素影響導(dǎo)致技術(shù)人才流
失，公司面臨技術(shù)人員流失的風(fēng)險。
通過持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，公司已擁有多項核心技術(shù)，且在同行業(yè)中處于領(lǐng)先水平。雖然公司十分重視對核心技術(shù)的保密，
及時將研發(fā)成果申請專利，但如果核心技術(shù)人員流動、公司技術(shù)保密措施的執(zhí)行不嚴以致技術(shù)泄密，或?qū)＠Ｗo措施不力，
均可能削弱公司的技術(shù)優(yōu)勢，對公司的競爭力產(chǎn)生不利影響。
十、接待調(diào)研、溝通、采訪等活動情況
1、報告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
√ 適用 □ 不適用
接待時間 接待方式 接待對象類型 調(diào)研的基本情況索引
2017 年 06 月 08 日 其他 其他 湖北轄區(qū)投資者接待日活動
在避免選擇性信息披露的前提下，對公
2017 年 12 月 31 日 電話溝通 個人
司經(jīng)營情況作出說明
2017 年 12 月 31 日 其他 個人 互動易回復(fù)問題數(shù)量 624 條
接待次數(shù) 1,688
接待機構(gòu)數(shù)量
接待個人數(shù)量 1,688
接待其他對象數(shù)量
是否披露、透露或泄露未公開重大信息 否
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第五節(jié) 重要事項
一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本情況
報告期內(nèi)普通股利潤分配政策，特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況
√ 適用 □ 不適用
公司高度重視對廣大投資者的回報，嚴格按照《公司章程》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行分紅方案。鑒于公司以前年度虧損嚴重，公
司2016年度不進行利潤分配，公司利潤分配議案經(jīng)2016年度股東大會審議通過，獨立董事對2016年度利潤分配方案發(fā)表了獨
立意見。
公司利潤分配政策符合《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》及《公司章程》規(guī)定，議案的審議程序符合
相關(guān)規(guī)定。公司制定了明確的分紅標準和分紅比例，利潤分配政策調(diào)整或變更的條件和程序合規(guī)透明，充分保護了中小投資
者的合法權(quán)益。
現(xiàn)金分紅政策的專項說明
是否符合公司章程的規(guī)定或股東大會決議的要求： 是
分紅標準和比例是否明確和清晰： 是
相關(guān)的決策程序和機制是否完備： 是
獨立董事是否履職盡責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用： 是
中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權(quán)益是
是
否得到了充分保護：
現(xiàn)金分紅政策進行調(diào)整或變更的，條件及程序是否合規(guī)、透
是
明：
公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預(yù)案）、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（預(yù)案）情況
2015年度利潤分配方案：
經(jīng)亞太所審核確認，本公司2015年末母公司可供分配利潤為-75,566.05萬元；2015年末公司合并報表可供分配利潤為7,912.25
萬元。鑒于公司以前年度虧損嚴重，公司2015年度不進行利潤分配，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本，未分配利潤結(jié)余轉(zhuǎn)入下一
年度。
2016年度利潤分配方案：
經(jīng)亞太所審計，公司2016年末合并報表中未分配利潤為103,294,189.71元，母公司2016年度末可分配利潤為-708,260,129.45
元。鑒于公司以前年度虧損嚴重，公司不具備現(xiàn)金分紅的條件。公司2016年度不進行利潤分配，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本，
未分配利潤結(jié)余轉(zhuǎn)入下一年度。
2017年度利潤分配預(yù)案：
公司屬SoC芯片設(shè)計企業(yè)，該行業(yè)具有工藝、技術(shù)升級與產(chǎn)品換代相對較快的特點。為保持工藝、技術(shù)的先進性和產(chǎn)品的競
爭力，公司必須持續(xù)進行研發(fā)投入，而IC設(shè)計研發(fā)費用高、周期長導(dǎo)致研發(fā)投入無法在短期內(nèi)收回，這要求公司維持較好的
資金流動性以保障日常運營的需求。經(jīng)亞太所審計，公司2017年度凈利潤為-32,689.69萬元，且2017年末合并報表中未分配
利潤為-22,768.24萬元，母公司2017年度末可分配利潤為-71,378.89萬元。鑒于公司以前年度虧損嚴重，公司不具備現(xiàn)金分紅
的條件。公司2017年度擬不進行利潤分配，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本，未分配利潤結(jié)余轉(zhuǎn)入下一年度。
公司近三年（包括本報告期）普通股現(xiàn)金分紅情況表
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單位：元
分紅年度合并報表中 占合并報表中歸屬于
現(xiàn)金分紅金額 以其他方式現(xiàn)金分 以其他方式現(xiàn)金分
分紅年度 歸屬于上市公司普通 上市公司普通股股東
（含稅） 紅的金額 紅的比例
股股東的凈利潤 的凈利潤的比率
2017 年 0.00 -330,976,597.17 0.00% 0.00 0.00%
2016 年 0.00 24,171,705.77 0.00% 0.00 0.00%
2015 年 0.00 11,354,013.27 0.00% 0.00 0.00%
公司報告期內(nèi)盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現(xiàn)金紅利分配預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
二、本報告期利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
公司計劃年度不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
三、承諾事項履行情況
1、公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)履行完畢及截至報告期末
尚未履行完畢的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時間 承諾期限 履行情況
該承諾于
2017 年 7 月
盈方微電子承諾自股權(quán)分置改革實施后首個
股份限售 2014 年 05 自承諾履 15 日到期，承
盈方微電子 交易日起，盈方微電子所持上市公司股份鎖
承諾 月 05 日 行完畢 諾人不存在
定三十六個月。
違背該承諾
的情形。
自股權(quán)分置改革方案實施后首個交易日起， 該承諾于
舜元投資持有的股份鎖定 12 個月內(nèi)，在前項 2017 年 7 月
股份限售 規(guī)定期滿后，其通過證券交易所掛牌交易出 2014 年 05 自承諾履 15 日到期，承
舜元投資
承諾 售原非流通股股份，出售數(shù)量占本公司股份 月 05 日 行完畢 諾人不存在
股改承諾
總數(shù)的比例在十二個月內(nèi)不超過百分之五， 違背該承諾
在二十四個月內(nèi)不超過百分之十。 的情形。
除承諾自公司股權(quán)分置改革實施后首個交易
該承諾仍在
日起，其所持公司股份鎖定三十六個月之外，
承諾有效期
盈方微電子進一步承諾自盈方微電子受讓的
內(nèi)，承諾持續(xù)
盈方微電 股份減持 公司股份過戶完成、公司股權(quán)分置改革方案 2014 年 05 自承諾履
有效且正在
子、陳志成 承諾 實施完畢之日起 48 個月內(nèi)，盈方微電子通過 月 15 日 行完畢
履行當中，不
二級市場減持公司股份的價格不低于人民幣
存在違背該
15 元/股，在公司實施分紅、送股、資本公積
承諾的情形
金轉(zhuǎn)增股份等除權(quán)除息事宜時，該價格將進
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
行相應(yīng)調(diào)整。盈方微電子如有違反上述承諾
的賣出交易，其賣出股份所獲得的資金將全
部劃入公司賬戶歸全體股東所有。
該承諾仍在
承諾有效期
參與本次股權(quán)分置改革的非流通股股東及潛 內(nèi)，承諾持續(xù)
股份限售 2014 年 05 自承諾履
盈方微電子 在股東承諾將根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的 有效且正在
承諾 月 05 日 行完畢
規(guī)定，履行法定承諾義務(wù)。 履行當中，不
存在違背該
承諾的情形。
該承諾仍在
承諾有效期
參與本次股權(quán)分置改革的非流通股股東及潛 內(nèi)，承諾持續(xù)
股份限售 2014 年 05 自承諾履
舜元投資 在股東承諾將根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的 有效且正在
承諾 月 05 日 行完畢
規(guī)定，履行法定承諾義務(wù)。 履行當中，不
存在違背該
承諾的情形。
1、保證上市公司的獨立運作。信息披露義務(wù)
人將依據(jù)《公司法》、《證券法》和《上市公
司治理準則》等法律法規(guī)的要求，本次權(quán)益
變動完成后，信息披露義務(wù)人保證上市公司
在資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)方面的完
整及獨立。2、為避免與上市公司之間未來可
能出現(xiàn)的同業(yè)競爭，信息披露義務(wù)人承諾：
“本次權(quán)益變動完成后，本公司將不再投資其
他與上市公司從事相同或相似業(yè)務(wù)的企業(yè)，
或經(jīng)營其他與上市公司相同或相似的業(yè)務(wù)，
該承諾仍在
關(guān)于同業(yè) 不進行其他與上市公司具有利益沖突或競爭
承諾有效期
競爭、關(guān) 性的行為，以保障上市公司及其股東的利
收購報告書或 內(nèi)，承諾持續(xù)
聯(lián)交易、 益。”3、為了將來盡量規(guī)范和減少信息披露 2014 年 06
權(quán)益變動報告 盈方微電子 長期 有效且正在
資金占用 義務(wù)人和上市公司之間的關(guān)聯(lián)交易，信息披 月 09 日
書中所作承諾 履行當中，不
方面的承 露義務(wù)人承諾：“本次權(quán)益變動完成后，本公
存在違背該
諾 司及其關(guān)聯(lián)方與上市公司及其控股子公司之
承諾的情形。
間將盡可能避免發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，對于無法避
免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，本公
司承諾將遵循市場公正、公開、公平的原則，
并嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、上市規(guī)則
及上市公司章程，依法簽訂協(xié)議，履行法定
程序，保證不通過關(guān)聯(lián)交易損害上市公司及
其股東的合法權(quán)益。如違反上述承諾與上市
公司及其關(guān)聯(lián)方進行交易，而給上市公司及
其關(guān)聯(lián)方造成損失，由本公司承擔(dān)賠償責(zé)
任?！?br/> 盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
資產(chǎn)重組時所
作承諾
首次公開發(fā)行
或再融資時所
作承諾
股權(quán)激勵承諾
其他對公司中
小股東所作承
諾
承諾是否按時
是
履行
如承諾超期未
履行完畢的，應(yīng)
當詳細說明未
不適用
完成履行的具
體原因及下一
步的工作計劃
2、公司資產(chǎn)或項目存在盈利預(yù)測，且報告期仍處在盈利預(yù)測期間，公司就資產(chǎn)或項目達到原盈利預(yù)測及
其原因做出說明
□ 適用 √ 不適用
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
五、董事會、監(jiān)事會、獨立董事（如有）對會計師事務(wù)所本報告期“非標準審計報告”的說明
√ 適用 □ 不適用
亞太（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司2017年度財務(wù)報告進行了審計，并出具了帶強調(diào)事項段保留意見的
審計報告（亞會A審字（2018）0074號）。
（一）公司董事會就強調(diào)事項及保留意見涉及事項作如下說明：
1、對強調(diào)事項的意見
公司董事會對亞太所出具的2017年審計報告所涉及的強調(diào)事項予以理解與認可，目前公司經(jīng)營情況一切正常，公司正積
極配合中國證券監(jiān)督管理委員會的調(diào)查工作，尚未收到相關(guān)的結(jié)論性意見或決定。
2、對保留意見涉及事項的意見
High Sharp為公司全資子公司INFOTM,INC.的客戶，其應(yīng)收賬款系數(shù)據(jù)中心租賃服務(wù)業(yè)務(wù)產(chǎn)生。截至2017年12月31日，
公司對High Sharp的應(yīng)收賬款金額為$22,250,000.00，因其違約未償還到期款項，公司按合同約定將履約保證金$500,000.00
進行沖抵，沖抵后應(yīng)收賬款余額為$21,750,000.00，其中逾期應(yīng)收賬款合計$19,500,000.00。
根據(jù)公司會計政策，High Sharp應(yīng)收賬款屬于單項金額重大的應(yīng)收款項，公司對其單獨進行減值測試。經(jīng)多次催收無果
后，綜合考量High Sharp主要負責(zé)人還款意愿、颶風(fēng)影響加劇客戶損失、雙方已終止合作等因素，公司判斷High Sharp未來
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
支付欠款的可能性極低，且因High Sharp自有服務(wù)器現(xiàn)已無法正常啟用而導(dǎo)致公司對其失去有效約束，嚴重影響公司對其未
逾期應(yīng)收款項的收回。對此，公司已著手安排向High Sharp提起民事訴訟，依法追究其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任?；谏鲜鰧嶋H情
況，公司認為High Sharp全部應(yīng)收賬款（含未逾期部分）的未來現(xiàn)金流量現(xiàn)值僅為994,766美元（High Sharp于2017年9月通過
其關(guān)聯(lián)公司深圳高銳電子科技有限公司還款6,500,000.00元，按美元期末匯率折合成為994,766美元，公司將該款項作為其他
應(yīng)付款核算），并對應(yīng)收賬款賬面價值高于未來現(xiàn)金流量現(xiàn)值部分全額計提減值。
因此，公司董事會認為本次對High Sharp應(yīng)收賬款計提減值事項符合《企業(yè)會計準則》和公司相關(guān)會計政策的規(guī)定，依
據(jù)充分，在結(jié)合公司實際情況的同時體現(xiàn)會計謹慎性原則，計提后更為客觀公允反映公司2017年度財務(wù)狀況和資產(chǎn)價值。
3、消除強調(diào)事項和保留意見涉及事項影響的具體措施
公司將密切關(guān)注監(jiān)管部門立案調(diào)查進展情況，及時履行信息披露義務(wù)，并通過積極配合爭取早日消除該事項對公司的不
利影響。同時，公司將不斷完善內(nèi)部管理及制度建設(shè)，狠抓執(zhí)行落實，進一步強化子公司管控力度，提升治理水平。
公司決定擬通過法律手段努力實現(xiàn)對High Sharp應(yīng)收款項的回收，維護自身合法權(quán)益，并根據(jù)后續(xù)該事項實際進展及時
予以披露。同時公司將持續(xù)強化應(yīng)收賬款管理，建立健全應(yīng)收款項催收清理的長效管理機制，保障資產(chǎn)安全。
（二）公司監(jiān)事會對2017年度財務(wù)報告、亞太所出具的帶強調(diào)事項段的保留意見審計報告及董事會編制的《董事會關(guān)
于2017年度財務(wù)報告被出具帶強調(diào)事項段的保留審計意見涉及事項的專項說明》進行了認真審核，并作出如下書面審核意
見：
我們同意公司董事會就強調(diào)事項及保留意見涉及事項所作的專項說明，認可審計報告中的強調(diào)事項，但對于亞太所關(guān)注
的保留意見事項，我們認為公司對High Sharp應(yīng)收款項計提減值準備的依據(jù)充分、金額合理，符合《企業(yè)會計準則》及公司
相關(guān)會計政策的規(guī)定。
針對強調(diào)事項及保留意見涉及事項，首先，我們希望董事會和管理層密切關(guān)注監(jiān)管部門立案調(diào)查進展情況，積極配合相
關(guān)調(diào)查工作并及時履行信息披露義務(wù)。其次，希望公司及時采取法律手段進一步加強對于High Sharp應(yīng)收款項的催收力度，
維護自身合法權(quán)益。
監(jiān)事會將繼續(xù)積極履行監(jiān)督職責(zé)，督促公司依法規(guī)范運作，切實保障投資者的利益。
（三）獨立董事林卓彬關(guān)于2017年度財務(wù)報告被出具帶強調(diào)事項段的保留審計意見涉及事項的獨立意見
同意《董事會關(guān)于2017年度財務(wù)報告被出具帶強調(diào)事項段的保留意見審計報告涉及事項的專項說明》，希望公司董事會
及管理層能夠采取有效措施積極解決相關(guān)問題，維護公司及廣大股東的權(quán)益。
（四）獨立董事楊利成關(guān)于2017年度財務(wù)報告被出具帶強調(diào)事項段的保留審計意見涉及事項的獨立意見
我認為：1、管理當局未能提供足夠和恰當證據(jù)來證明對High Sharp等應(yīng)收賬款確認和該應(yīng)收賬款對應(yīng)的壞賬準備確認
與計量的公允性和合規(guī)性。2、管理當局未能提供足夠和恰當證據(jù)來證明開發(fā)支出、無形資產(chǎn)、存貨三項減值準備確認時點
和金額計量的合規(guī)性和公允性。
（五）獨立董事宗士才關(guān)于2017年度財務(wù)報告被出具帶強調(diào)事項段的保留審計意見涉及事項的獨立意見
我認為：對于HighSharp應(yīng)收賬款全額計提，雖然公司提出采取了一些措施，如發(fā)律師函催收，與其租賃合同已經(jīng)終止，
已更換新租客，這些應(yīng)收賬款確實難以收回，但作為專業(yè)的會計師事務(wù)所亞太依然出具保留意見，本獨立董事認同亞太的保
留意見，故棄權(quán)。
六、與上年度財務(wù)報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發(fā)生變化的情況說明
√ 適用 □ 不適用
財政部于2017年度發(fā)布了《企業(yè)會計準則第42號--持有待售的非流動資產(chǎn)處置組和終止經(jīng)營》，自2017年5月28日起施
行，對于施行日存在的持有待售非流動資產(chǎn)、處置組和終止經(jīng)營，要求采用未來適用法處理。財政部于 2017年度修訂了《企
業(yè)會計準則第16號--政府補助》，修訂后的準則自2017年6月12日起施行，對于2017年1月1日存在的政府補助，要求采用未
來適用法處理；對于 2017年1月1日新增的政府補助，要求按照修訂后的準則調(diào)整。財政部于2017年度發(fā)布了《財政部關(guān)于
修訂印發(fā)一般企業(yè)財務(wù)報表格式的通知》，對一般企業(yè)財務(wù)報表格式進行了修訂，適用于 2017年度及以后期間的財務(wù)報表。
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
七、報告期內(nèi)發(fā)生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。
八、與上年度財務(wù)報告相比，合并報表范圍發(fā)生變化的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無合并報表范圍發(fā)生變化的情況。
九、聘任、解聘會計師事務(wù)所情況
現(xiàn)聘任的會計師事務(wù)所
境內(nèi)會計師事務(wù)所名稱 亞太（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會計師事務(wù)所報酬（萬元）
境內(nèi)會計師事務(wù)所審計服務(wù)的連續(xù)年限
境內(nèi)會計師事務(wù)所注冊會計師姓名 陳剛、周先宏
境內(nèi)會計師事務(wù)所注冊會計師審計服務(wù)的連續(xù)年限 2、1
當期是否改聘會計師事務(wù)所
□ 是 √ 否
聘請內(nèi)部控制審計會計師事務(wù)所、財務(wù)顧問或保薦人情況
√ 適用 □ 不適用
經(jīng)公司第十屆董事會第九次會議、第十屆監(jiān)事會第八次會議及2017年第一次臨時股東大會審議通過，公司決定續(xù)聘亞太
所為公司2017年度財務(wù)報告及內(nèi)部控制的審計機構(gòu)。
十、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
十一、破產(chǎn)重整相關(guān)事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生破產(chǎn)重整相關(guān)事項。
十二、重大訴訟、仲裁事項
√ 適用 □ 不適用
訴訟(仲裁)基 涉案金額 是否形成 訴訟(仲裁)審理結(jié)果 訴訟(仲裁)判 披露 披露索
訴訟(仲裁)進展
本情況 （萬元） 預(yù)計負債 及影響 決執(zhí)行情況 日期 引
公司全資子 2,355 否 2015 年 11 月 19 日，深圳市福田 2017 年 5 月 18 日， 已執(zhí)行，盈方 2017 巨潮資
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
公司盈方微 區(qū)人民法院就本案進行第一次開 公司收到廣東省深圳 微有限名下 年 05 訊網(wǎng)
有限于 2015 庭審理，對部分證據(jù)材料進行質(zhì) 前海合作區(qū)人民法院 財產(chǎn)已被解 月 19 （www
年 6 月 4 日收 證；2016 年 7 月 11 日，盈方微有 下達的兩份《民事裁 除財產(chǎn)保全。 日 .cninfo.
到《深圳市福 限收到《深圳市福田區(qū)人民法院參 定書》（2017）粵 0391 com.cn
田區(qū)人民法 加訴訟通知書》【（2015）深福法民 民初 198 號】及 ）《關(guān)于
院傳票》（案 二初字第 6152 號】，通知本公司作 【（2017）粵 0391 民 涉訴事
號：（2015） 為案件的被告參加訴訟，以及通知 初 198 號之一】，裁定 項的進
深福法民二 盈方微電子（香港）有限公司作為 如下：1、準許原告深 展公
初字第 6152 案件的第三人參加訴訟。2016 年 圳市大坦數(shù)碼電子有 告》（公
號）及相關(guān)訴 10 月 31 日，公司收到前述同樣內(nèi) 限公司撤回起訴；2、 告編
訟材料，主要 容的參加訴訟通知書，以及大坦數(shù) 案件受理費 159558 號：
內(nèi)容為深圳 碼提交的《追加被告申請書》。公 元，減少收取為 6900 2017-0
市大坦數(shù)碼 司于 2016 年 11 月 10 日就被追加 元，財產(chǎn)保全費 5000 40）
電子有限公 為被告事宜進行答辯并向深圳市 元，兩項費用共計
司就與盈方 福田區(qū)人民法院提交了答辯狀及 11900 元，由原告深
微有限買賣 證據(jù)材料；2016 年 11 月 14 日， 圳市大坦數(shù)碼電子有
合同糾紛一 公司收到《廣東省深圳市福田區(qū)人 限公司負擔(dān)；3、解除
事向深圳市 民法院民事裁定書》，深圳市福田 對被告盈方微有限名
福田區(qū)人民 區(qū)人民法院將本案移送深圳前海 下財產(chǎn)的保全措施。
法院提起民 合作區(qū)人民法院審理【（2017）粵 根據(jù)廣東省深圳前海
事訴訟。 0391 民初 198 號】。2017 年 5 月 合作區(qū)人民法院的上
18 日，公司收到廣東省深圳前海 述裁定，該訴訟未對
合作區(qū)人民法院下達的兩份《民事 公司的本期利潤或期
裁定書》【（2017）粵 0391 民初 198 后利潤構(gòu)成影響。
號】及【（2017）粵 0391 民初 198
號之一】。
十三、處罰及整改情況
√ 適用 □ 不適用
名稱/姓名 類型 原因 調(diào)查處罰類型 結(jié)論（如有） 披露日期 披露索引
因公司相關(guān)行為涉嫌違法
違規(guī)，根據(jù)《中華人民共 巨潮資訊網(wǎng)
盈方微電子股份 被中國證監(jiān)會立案 立案調(diào)查尚未
公司 和國證券法》的有關(guān)規(guī)定， 2016 年 10 月 15 日 （www.cninfo.
有限公司 調(diào)查或行政處罰 結(jié)束，無結(jié)論。
中國證券監(jiān)督管理委員會 com.cn）
決定對公司立案調(diào)查。
十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況
√ 適用 □ 不適用
1、2018年2月13日，公司實際控制人陳志成先生因涉嫌票據(jù)詐騙罪，被甘肅省公安廳執(zhí)行逮捕，截止本公告日，該事件
仍在調(diào)查過程中。盈方微電子所持全部公司股份因上述事項被公安機關(guān)予以輪候凍結(jié)。
2、經(jīng)盈方微電子及其實際控制人陳志成先生確認，截至本報告出具日，其涉訴情況如下表所示：
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
序號 案號 案由 被告 原告 案件狀態(tài)
（2016）粵 03 盈方微電子；陳志成；陳萬 深圳市通凱建材
1 借款合同糾紛
民初 1585 號 紅 有限公司 一審判決，已提
（2016）粵 03 盈方微電子；陳志成；陳萬 深圳市通凱建材 出上訴。
2 借款合同糾紛
民初 1588 號 紅 有限公司
廣東省高級人民 寧波銀行股份有限公司深
廈門銀行股份有
3 法院 2017 粵民 票據(jù)追索權(quán)糾紛 圳分行、盈方微電子及上海
限公司
初4號 千弘貿(mào)易有限公司
寧波銀行股份有限公司深 審理
廣東省高級人民
圳分行、 廈門銀行股份有
4 法院 2017 粵民 票據(jù)追索權(quán)糾紛
盈方微電子及上海千弘貿(mào) 限公司
初 14 號
易有限公司
（2017）浙 03 盈方微電子；上海盈方微科 平安銀行
5 金融借款合同糾紛 審理
民初 507 號 技公司；陳志成 溫州分行
上海盈方微科技有限公司；
（2017）浙 01 已判決，尚待執(zhí)
6 合同糾紛 盈方微電子；陳志成；陳昊 華僑基金
民初 442 號 行。
旻
（2017）滬 01
7
執(zhí) 612 號 執(zhí)行階段（擬司
公證債權(quán)文書
（2017）滬 01 法拍賣）
8 盈方微電子 東方證券
執(zhí) 613 號
（2017）滬 0101 已判決，并收到
9 融資融券債權(quán)糾紛
民初 34328 號 執(zhí)行通知書
（2017）滬 01
10
執(zhí) 779 號 執(zhí)行階段（擬司
公證債權(quán)文書 盈方微電子 華融證券
（2017）滬 01 法拍賣）
11
執(zhí) 780 號
（2017）蘇 0213
12 民間借貸糾紛 盈方微電子 無錫新晶達 已調(diào)解
民初 8230 號
（2018）浙 0302
13 合同糾紛 盈方微電子；陳志成 陳洪福 審理
民初 280 號
廈門銀行股份有
（2018）最高法
盈方微電子；上海千弘貿(mào)易 限公司、
14 民轄終 80、81 票據(jù)追索權(quán)糾紛 法院詢問
有限公司 寧波銀行股份有
號
限公司深圳分行
（2018）滬 0115 萬向信托有限公
15 其他合伙企業(yè)糾紛 盈方微電子；陳志成 審理
民初 1974 號 司
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
深圳市浙溫商投資股份有
限公司；深圳市天頤雅香萊
（2016）粵 03 健康養(yǎng)生有限公司； 深圳 杭州銀行股份有
16 金融借款合同糾紛 審理
民初 2334 號 市厚樸管理顧問有限公司； 限公司深圳分行
陳星平；陳旭；葉立年；張
祝林；陳志成
（2016）粵 0304 碩穎實業(yè)（深圳）有限公司； 湖南省棉麻企業(yè)
17 借款合同糾紛 審理
民初 7137 號 陳志成 股份有限公司
（2017）粵 0304 深圳市浙溫商投資股份有
18 債務(wù)轉(zhuǎn)移合同糾紛 林順東 審理
民初 16232 號 限公司；陳志成
（2017）浙 0304 上海盈方微科技公司；陳志 平安銀行溫州分
19 金融借款合同糾紛 審理
民初 6551 號 成 行
（2017）浙 0302
20 債務(wù)轉(zhuǎn)移合同糾紛 陳志成 張克清 審理
立預(yù) 442 號
（2018）粵 0303
21 合同糾紛 陳志成 郭志勇 審理
民初 7210 號
（2018）浙 03
22 民間借貸糾紛 陳志成；潘小燕 林建 審理
民初 1 號
十五、公司股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況
√ 適用 □ 不適用
1、公司于2015年7月8日、7月15日分別披露了《盈方微電子股份有限公司關(guān)于擬籌劃員工持股計劃股票停牌的公告》（公
告編號：2015-040）、《盈方微電子股份有限公司關(guān)于擬籌劃員工持股計劃股票繼續(xù)停牌的公告》（公告編號：2015-045），
公司擬籌劃員工持股計劃相關(guān)事項。
2、2015年7月20日，公司發(fā)布了《關(guān)于籌劃員工持股計劃進展情況暨復(fù)牌公告》（公告編號：2015-051），披露了公司
員工持股計劃的初步方案。
3、2015年7月21日，公司披露了《2015年員工持股計劃（草案）》及《2015年員工持股計劃（草案）摘要》。
4、2017年3月13日，公司召開第十屆董事會第七次會議及第十屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于終止2015年員工
持股計劃的議案》，決定終止本員工持股計劃。
詳細內(nèi)容請查閱公司刊登于《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cnifo.com.cn）
上相關(guān)公告。
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
十六、重大關(guān)聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易。
2、資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售的關(guān)聯(lián)交易。
3、共同對外投資的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生共同對外投資的關(guān)聯(lián)交易。
4、關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來。
5、其他重大關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無其他重大關(guān)聯(lián)交易。
十七、重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項情況
（1）托管情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在托管情況。
（2）承包情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
√ 適用 □ 不適用
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
租賃情況說明
2016 年 7 月，公司子公司 INFOTM,INC.就數(shù)據(jù)中心的場地租賃服務(wù)與 High Sharp 簽訂了新的《場地租賃服務(wù)合同》，
約定由 INFOTM,INC.提供必要的硬件環(huán)境（場地、機柜等設(shè)施）、充足的電力資源及可靠的物業(yè)服務(wù)，用于 High sharp 進
行數(shù)據(jù)中心的運營，該《場地租賃服務(wù)合同》的有效期至 2017 年 7 月 31 日。2017 年 8 月 28 日，INFOTM,INC.與 High sharp
續(xù)簽了《場地租賃服務(wù)合同》，租賃期限自 2017 年 9 月 1 日至 2019 年 8 月 31 日。2017 年 12 月 15 日，經(jīng)友好協(xié)商，INFOTM,INC.
與 High Sharp 簽訂了《關(guān)于（2017 年）之終止協(xié)議》；同日，INFOTM,INC.與 BMMTECH 簽訂了《租
賃協(xié)議》，雙方就 INFOTM,INC.出租及 BMMTECH 承租場地、機柜和配套基礎(chǔ)設(shè)施事項達成一致，租賃期限自 2018 年 1
月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。租賃費用包括場地租賃費、機柜租賃費、配套基礎(chǔ)設(shè)施租賃費、水電費、網(wǎng)絡(luò)費、物業(yè)管理
費、安保費等其他雜費。
為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的項目
√ 適用 □ 不適用
租賃資產(chǎn) 租賃收益
出租方名 租賃方名 租賃資產(chǎn) 租賃起始 租賃終止 租賃收益 租賃收益 是否關(guān)聯(lián)
涉及金額 對公司影 關(guān)聯(lián)關(guān)系
稱 稱 情況 日 日 （萬元） 確定依據(jù) 交易
（萬元） 響
INFOTM,I High 2015 年 07 2017 年 07 合同及會 凈利潤
場地、設(shè)備 18,513.23 11,787.3 否 否
NC. Sharp 月 10 日 月 31 日 計準則 增加
INFOTM,I High 2017 年 09 2017 年 12 合同及會 凈利潤
場地、設(shè)備 18,513.23 2,525.85 否 否
NC. Sharp 月 01 日 月 15 日 計準則 增加
備注：租賃資產(chǎn)涉及金額與 2016 年存在差異主要系匯率變化所致，租賃收益指本報告期內(nèi)租賃收益。
2、重大擔(dān)保
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在擔(dān)保情況。
3、委托他人進行現(xiàn)金資產(chǎn)管理情況
（1）委托理財情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在委托理財。
（2）委托貸款情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在委托貸款。
4、其他重大合同
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在其他重大合同。
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
十八、社會責(zé)任情況
1、履行社會責(zé)任情況
公司堅持“以人為本、和諧發(fā)展”的企業(yè)理念，嚴格遵守國家法律法規(guī)，堅持規(guī)范運作，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控
制體系建設(shè)，強化社會責(zé)任意識，在生產(chǎn)經(jīng)營的過程中，注重維護股東和債權(quán)人權(quán)益，維護職工權(quán)益，并積極從事各項公益
事業(yè)。
1、投資者及債權(quán)人權(quán)益保護：公司不斷梳理、完善制度的建立和執(zhí)行，提升公司整體治理水平。報告期內(nèi)，公司嚴格按照
《公司法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，依法召開股東大會并積極提供網(wǎng)絡(luò)投票等
方式擴大股東參與股東大會的比例。公司嚴格依法履行信息披露義務(wù)，積極配合監(jiān)管機關(guān)的各類調(diào)查、檢查及問詢工作，及
時關(guān)注并回復(fù)監(jiān)管函件。公司與控股股東保持緊密的溝通，確保及時獲悉控股股東股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)等進展情況并及時披露。
公司的信息披露遵循了真實、準確、完整、及時、公平的原則，不存在選擇性信息披露的情況。在經(jīng)營決策過程中，公司充
分考慮債權(quán)人的合法權(quán)益。
2、職工權(quán)益保護：公司根據(jù)《勞動法》、《勞動合同法》等法律法規(guī)的要求，嚴格執(zhí)行國家用工制度、勞動保護制度、社
會保障制度和醫(yī)療保障制度，充分尊重職工人格，保障職工合法權(quán)益。公司依法與所有員工簽訂勞動合同，按照國家及當?shù)?br/>主管部門的規(guī)定、要求，為全體員工繳納各類社會保險及住房公積金，為全體員工提供每年一次的職業(yè)體檢。公司為新員工
提供崗前培訓(xùn)，確保新人能夠快速融入工作。公司關(guān)愛女性職工并做好女性職工的權(quán)益保護工作，在“3.8婦女節(jié)”贈送禮品、
安排女性員工提前下班。公司注重員工工作技能的持續(xù)提升，鼓勵員工參加各類職業(yè)培訓(xùn)，實現(xiàn)員工與企業(yè)的共同成長。
3、參與社會公益事業(yè)：企業(yè)是社會的一部分，公司積極參與社會公益事業(yè)建設(shè)，依法納稅并按時交納各項團體會費。公司
根據(jù)監(jiān)管指示開展各類投資者教育工作及憲法普及工作，推動了“憲法日”和國家憲法的宣揚和傳播，維護了憲法權(quán)威。在各
類公益事業(yè)中，公司始終秉持積極、主動的態(tài)度，融入公益、以身作則，塑造了公司負責(zé)任的良好社會形象。
2、履行精準扶貧社會責(zé)任情況
公司報告年度暫未開展精準扶貧工作，也暫無后續(xù)精準扶貧計劃。
3、環(huán)境保護相關(guān)的情況
上市公司及其子公司是否屬于環(huán)境保護部門公布的重點排污單位
否
公司屬于芯片設(shè)計與研發(fā)企業(yè)，不存在環(huán)境污染的情況，上市公司及其子公司不屬于環(huán)境保護部門公布的重點排污單位。
十九、其他重大事項的說明
√ 適用 □ 不適用
1、立案調(diào)查事項
公司于2016年10月14日收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》（鄂證調(diào)查字2016005號），因公司相關(guān)行為涉嫌違法違規(guī)，
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。截至本報告出具日，上述立案調(diào)查仍在
進行過程中，公司尚未收到相關(guān)的結(jié)論性意見或決定。
2、公司股票交易撤銷退市風(fēng)險警示
2017年3月13日，亞太所對公司2016年度報告出具了帶強調(diào)事項段無保留意見的審計報告及標準無保留意見的內(nèi)部
控制審計報告。根據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定，公司向深交所提交了《關(guān)于撤銷對公司股票交易實施退市風(fēng)險警示的申請》，
經(jīng)深交所審核同意，公司股票交易自2017年3月30日開市起撤銷退市風(fēng)險警示，股票簡稱由“*ST盈方”變更為“盈方微”；
股票交易日漲跌幅限制由5%變更為10%。
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
3、控股股東部分股份被司法拍賣事項
控股股東盈方微電子因與華融證券股份有限公司、東方證券股份有限公司的股權(quán)質(zhì)押回購糾紛案件，其所持106,259,600
股公司股份（分別以18,519,800股、18,739,800股、28,000,000股和41,000,000股各作為一個拍賣標的）已于2018年3月14日至
2018年3月15日在淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺被公開拍賣，四個拍賣標的均以流拍結(jié)束，擬于2018年4月21日10時至2018年4月
22日10時止（延時的除外）在該院淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺進行第二次公開拍賣。
目前，盈方微電子持有公司股份211,692,576股，占公司總股本25.92%，其中累計被質(zhì)押的股份數(shù)量為211,442,176股，
占公司總股本25.89%。盈方微電子所持全部公司股份已因股權(quán)質(zhì)押回購糾紛及其他合同糾紛多次被相關(guān)法院輪候凍結(jié)，其
累計被司法凍結(jié)的股份數(shù)量為211,692,576股，占公司總股本25.92%。若其所持股份后續(xù)被司法強制執(zhí)行，可能導(dǎo)致公司的
實際控制權(quán)發(fā)生變更。
二十、公司子公司重大事項
√ 適用 □ 不適用
2017年2月，宇芯科技與紅佛茶（上海）文化發(fā)展有限公司、上海嘻樂仕股權(quán)投資基金管理有限公司簽訂了合作協(xié)議。
協(xié)議約定三方共同出資人民幣1億元設(shè)立易宇（上海）航天科技有限公司，其中宇芯科技利用其開發(fā)的無形資產(chǎn)“基于北斗位
置的北斗應(yīng)用平臺”軟件作價人民幣2000萬元入股，持股20%，其他兩位股東以現(xiàn)金方式入股，持股80%。易宇（上海）航
天科技有限公司將主要從事航天技術(shù)民用產(chǎn)業(yè)。本次合作是品牌、技術(shù)和資本的強強聯(lián)合，有利于宇芯科技發(fā)揮自身技術(shù)及
品牌優(yōu)勢、盤活無形資產(chǎn)并加快北斗技術(shù)應(yīng)用方案的商業(yè)開發(fā)進程。
第六節(jié) 股份變動及股東情況
一、股份變動情況
1、股份變動情況
單位：股
本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動后
公積金轉(zhuǎn)
數(shù)量 比例 發(fā)行新股 送股 其他 小計 數(shù)量 比例
股
一、有限售條件股份 216,460,074 26.51% 216,460,074 26.51%
3、其他內(nèi)資持股 216,460,074 26.51% 216,460,074 26.51%
其中：境內(nèi)法人持股 214,807,824 26.31% 214,807,824 26.31%
境內(nèi)自然人持股 1,652,250 0.20% 1,652,250 0.20%
二、無限售條件股份 600,167,286 73.49% 600,167,286 73.49%
1、人民幣普通股 600,167,286 73.49% 600,167,286 73.49%
三、股份總數(shù) 816,627,360 100.00% 816,627,360 100.00%
股份變動的原因
□ 適用 √ 不適用
股份變動的批準情況
□ 適用 √ 不適用
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
股份變動的過戶情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)等財務(wù)指標的影響
□ 適用 √ 不適用
公司認為必要或證券監(jiān)管機構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容
□ 適用 √ 不適用
2、限售股份變動情況
□ 適用 √ 不適用
二、證券發(fā)行與上市情況
1、報告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況
□ 適用 √ 不適用
2、公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)的變動、公司資產(chǎn)和負債結(jié)構(gòu)的變動情況說明
□ 適用 √ 不適用
3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
□ 適用 √ 不適用
三、股東和實際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
年度報告披露日
報告期末表決權(quán)
年度報告披露日 前上一月末表決
報告期末普通 恢復(fù)的優(yōu)先股股
106,733 前上一月末普通 98,347 0 權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股
股股東總數(shù) 東總數(shù)（如有）（參
股股東總數(shù) 股東總數(shù)（如有）
見注 8）
（參見注 8）
持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況
報告期內(nèi) 持有有限售 持有無限售 質(zhì)押或凍結(jié)情況
持股比 報告期末持
股東名稱 股東性質(zhì) 增減變動 條件的股份 條件的股份
例 股數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
情況 數(shù)量 數(shù)量
上海盈方微電子 質(zhì)押 211,442,176
境內(nèi)非國有法人 25.92% 211,692,576 0 211,692,576
技術(shù)有限公司 凍結(jié) 211,692,576
上海舜元企業(yè)投 境內(nèi)非國有法人 4.99% 40,777,984 0 3,115,248 37,662,736
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
資發(fā)展有限公司
重慶國投財富投
資管理有限公司
其他 4.93% 40,261,901 -158,000 0 40,261,901
－利盈一號私募
基金
荊州市古城國有
投資有限責(zé)任公 國有法人 1.50% 12,230,400 0 0 12,230,400
司
劉淑芳 境內(nèi)自然人 1.01% 8,231,600 8,231,600 0 8,231,600
王彩霞 境內(nèi)自然人 0.37% 3,021,231 1,174,131 0 3,021,231
銀河期貨有限公
司－銀河期貨鵬
其他 0.33% 2,700,000 2700000 0 2,700,000
程 2 號資產(chǎn)管理計
劃
質(zhì)押 671,261
陳志成 境內(nèi)自然人 0.27% 2,203,000 0 1,652,250 550,750
凍結(jié) 2,203,000
蔚文燕 境內(nèi)自然人 0.24% 2,000,000 0 0 2,000,000
陳宇明 境內(nèi)自然人 0.19% 1,550,000 0 0 1,550,000
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新股
成為前 10 名股東的情況（如有）（參 無
見注 3）
陳志成系上海盈方微電子技術(shù)有限公司實際控制人，屬一致行動人；陳志成及上海盈
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說 方微電子技術(shù)有限公司與其他股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬于《上市公司持股變
明 動信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動人。在其他股東之間，公司未知其關(guān)聯(lián)關(guān)系，
也未知其是否屬于《上市公司持股變動信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動人。
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
重慶國投財富投資管理有限公司－
40,261,901 人民幣普通股 40,261,901
利盈一號私募基金
上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司 37,662,736 人民幣普通股 37,662,736
荊州市古城國有投資有限責(zé)任公司 12,230,400 人民幣普通股 12,230,400
劉淑芳 8,231,600 人民幣普通股 8,231,600
王彩霞 3,021,231 人民幣普通股 3,021,231
銀河期貨有限公司－銀河期貨鵬程 2
2,700,000 人民幣普通股 2,700,000
號資產(chǎn)管理計劃
蔚文燕 2,000,000 人民幣普通股 2,000,000
陳宇明 1,550,000 人民幣普通股 1,550,000
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
陳梅芬 1,516,500 人民幣普通股 1,516,500
吳珺珺 1,472,400 人民幣普通股 1,472,400
前 10 名無限售流通股股東之間，以
及前 10 名無限售流通股股東和前 10 在前 10 名無限售條件普通股股東之間，公司未知其關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其是否屬于《上
名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的 市公司持股變動信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動人。
說明
前 10 名普通股股東參與融資融券業(yè) 報告期末，股東劉淑芳通過東興證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有本
務(wù)情況說明（如有）（參見注 4） 公司股份 8,146,800 股，占本公司總股本的 1.00%。
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。
2、公司控股股東情況
控股股東性質(zhì)：自然人控股
控股股東類型：法人
控股股東 法定代表人/
成立日期 組織機構(gòu)代碼 主要經(jīng)營業(yè)務(wù)
名稱 單位負責(zé)人
從事電子科技、生物科技、能源科技領(lǐng)域內(nèi)的技
術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓，集成
電路、電子產(chǎn)品、計算機軟硬件的開發(fā)、銷售，
實業(yè)投資，五金交電、建筑裝潢材料、金屬材料
及制品、化工產(chǎn)品及原料（除危險化學(xué)品、監(jiān)控
化學(xué)品、民用爆炸物品、易制毒化學(xué)品）、機電
設(shè)備、電線電纜、橡塑制品、家用電器、照明設(shè)
備、日用百貨、服裝鞋帽、食用農(nóng)產(chǎn)品、汽車配
盈方微電子 陳志成 2014 年 01 月 13 日 913101150900510385
件、珠寶首飾、燃料油、電子設(shè)備、機械設(shè)備、
針紡織品、文化辦公用品、金銀飾品的銷售，食
品流通，煤炭經(jīng)營，投資管理，展覽展示服務(wù)，
市場營銷策劃，園林綠化，建筑智能化建設(shè)工程
設(shè)計一體化，建筑裝飾裝修建設(shè)工程設(shè)計施工一
體化，從事貨物及技術(shù)的進出口業(yè)務(wù)。【依法須
經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營
活動】
控股股東報告期
內(nèi)控股和參股的
無
其他境內(nèi)外上市
公司的股權(quán)情況
控股股東報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期控股股東未發(fā)生變更。
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
3、公司實際控制人情況
實際控制人性質(zhì)：境內(nèi)自然人
實際控制人類型：自然人
實際控制人姓名 國籍 是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)
陳志成 中國 否
陳志成，1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科，具有多年電子行
主要職業(yè)及職務(wù)
業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。2008 年 1 月，創(chuàng)建盈方微有限。
過去 10 年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況 公司實際控制人過去 10 年未曾控股除本公司外的其他境內(nèi)外上市公司
實際控制人報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期實際控制人未發(fā)生變更。
公司與實際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
實際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在 10%以上的法人股東
□ 適用 √ 不適用
5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況
√ 適用 □ 不適用
（1）控股股東、實際控制人股份減持承諾：
控股股東盈方微電子減持承諾：除承諾自公司股權(quán)分置改革實施后首個交易日起，其所持公司股份鎖定三十六個月之外，
盈方微電子進一步承諾自盈方微電子受讓的公司股份過戶完成、公司股權(quán)分置改革方案實施完畢之日起48個月內(nèi)，盈方微電
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子通過二級市場減持公司股份的價格不低于人民幣15元/股，在公司實施分紅、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股份等除權(quán)除息事宜
時，該價格將進行相應(yīng)調(diào)整。盈方微電子如有違反上述承諾的賣出交易，其賣出股份所獲得的資金將全部劃入公司賬戶歸全
體股東所有。
實際控制人陳志成減持承諾：若盈方微電子違反股權(quán)分置改革中關(guān)于股份減持的承諾，且未能在違規(guī)交易之日起二十個
工作日內(nèi)將所獲得的資金將全部劃入上市公司賬戶歸全體股東所有，本人將在上述違規(guī)交易之日起三十個工作日內(nèi)以現(xiàn)金方
式向上市公司支付等額的資金。
報告期內(nèi)，控股股東及實際控制人均未減持公司股份。
（2）其他承諾主體股份減持承諾：
舜元投資承諾自股權(quán)分置改革方案實施后首個交易日起，其所持有的股份鎖定12個月。在前項規(guī)定期滿后，其通過證券
交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占本公司股份總數(shù)的比例在十二個月內(nèi)不超過百分之五，在二十四個月內(nèi)不
超過百分之十。
報告期內(nèi)，舜元投資未減持公司股份。
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第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
報告期公司不存在優(yōu)先股。
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第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動
本期減
本期增持 其他增
任職 任期起始日 任期終止日 期初持股 持股份 期末持股
姓名 職務(wù) 性別 年齡 股份數(shù)量 減變動
狀態(tài) 期 期 數(shù)（股） 數(shù)量 數(shù)（股）
（股） （股）
（股）
2017 年 09 2019 年 08
董事 現(xiàn)任 男 45
月 28 日 月 14 日
2017 年 11 2019 年 08
方旭升 代行董事長 現(xiàn)任 男 45
月 14 日 月 14 日
2017 年 11 2019 年 08
代行董事會秘書 現(xiàn)任 男 45
月 29 日 月 14 日
2007 年 12 2019 年 08
史浩樑 董事 現(xiàn)任 男 50
月 27 日 月 14 日
2007 年 12 2019 年 08
陳炎表 董事 現(xiàn)任 男 55
月 27 日 月 14 日
2018 年 03 2019 年 08
連松育 董事 現(xiàn)任 男 46
月 29 日 月 14 日
2017 年 09 2019 年 08
朱鵬 董事 現(xiàn)任 男 55
月 28 日 月 14 日
2013 年 08 2019 年 08
宗士才 獨立董事 現(xiàn)任 男 54
月 16 日 月 14 日
2017 年 12 2019 年 08
林卓彬 獨立董事 現(xiàn)任 男 52
月 20 日 月 14 日
2017 年 12 2019 年 08
楊利成 獨立董事 現(xiàn)任 男 42
月 20 日 月 14 日
2016 年 08 2019 年 08
總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 50
月 18 日 月 14 日
李元
2014 年 11 2017 年 05
前任董事 離任 男 50
月 19 日 月 26 日
2018 年 01 2019 年 08
蔣玉東 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 41
月 08 日 月 14 日
2018 年 01 2019 年 08
張雪芳 財務(wù)總監(jiān) 現(xiàn)任 女 36
月 08 日 月 14 日
周佐益 監(jiān)事會主席 現(xiàn)任 男 52 2016 年 08 2019 年 08
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月 15 日 月 14 日
2016 年 08 2019 年 08
王濤 監(jiān)事會 現(xiàn)任 男 50
月 15 日 月 14 日
2016 年 01 2019 年 08
張怡 職工代表監(jiān)事 現(xiàn)任 女 29
月 22 日 月 14 日
2015 年 12 2018 年 02
陳志成 前任董事長 離任 男 45 2,203,000 2,203,000
月 29 日 月 24 日
2015 年 11 2017 年 05
前任董事 離任 男 46
月 27 日 月 26 日
前任常務(wù)副總經(jīng) 2015 年 12 2017 年 09
趙海峰 離任 男 46
理 月 29 日 月 28 日
2014 年 08 2017 年 09
前任財務(wù)總監(jiān) 離任 男 46
月 26 日 月 28 日
2016 年 08 2017 年 11
前任董事 離任 女 42
月 15 日 月 29 日
王芳
2016 年 03 2017 年 11
前任董事會秘書 離任 女 42
月 07 日 月 29 日
2017 年 12 2018 年 03
潘小燕 前任董事 離任 女 50
月 20 日 月 19 日
2016 年 08 2017 年 12
王悅 前任獨立董事 離任 女 40
月 15 日 月 20 日
2016 年 08 2017 年 12
錢凱 前任獨立董事 離任 男 55
月 15 日 月 20 日
合計 -- -- -- -- -- -- 2,203,000 0 0 0 2,203,000
二、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員變動情況
√ 適用 □ 不適用
姓名 擔(dān)任的職務(wù) 類型 日期 原因
陳志成 前任董事長 離任 2018 年 02 月 24 日 因無法履職辭職
李元 前任董事 離任 2017 年 05 月 26 日 個人原因辭職
前任董事 離任 2017 年 05 月 26 日
趙海峰 前任常務(wù)副總經(jīng)理 離任 2017 年 11 月 10 日 個人原因辭職
前任財務(wù)總監(jiān) 離任 2017 年 11 月 10 日
前任董事 離任 2017 年 11 月 29 日
王芳 個人原因辭職
前任董事會秘書 離任 2017 年 11 月 29 日
潘小燕 前任董事 離任 2018 年 03 月 19 日 個人原因辭職
王悅 前任獨立董事 離任 2017 年 12 月 20 日 個人原因辭職
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
錢凱 前任獨立董事 離任 2017 年 12 月 20 日 個人原因辭職
朱鵬 董事 任免 2017 年 09 月 28 日 股東大會選舉
董事 任免 2017 年 09 月 28 日 股東大會選舉
方旭升 董事長（代行） 任免 2017 年 11 月 14 日 半數(shù)以上董事共同推舉
董事會秘書（代行） 任免 2017 年 11 月 29 日 法規(guī)規(guī)定
董事 任免 2017 年 12 月 20 日 股東大會選舉
潘小燕
前任董事 離任 2018 年 03 月 19 日 個人原因辭職
楊利成 獨立董事 任免 2017 年 12 月 20 日 股東大會選舉
林卓彬 獨立董事 任免 2017 年 12 月 20 日 股東大會選舉
蔣玉東 副總經(jīng)理 任免 2018 年 01 月 08 日 董事會聘任
張雪芳 財務(wù)總監(jiān) 任免 2018 年 01 月 08 日 董事會聘任
連松育 董事 任免 2018 年 03 月 29 日 股東大會選舉
三、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責(zé)
1、董事會成員
方旭升先生，董事、代行董事長、代行董事會秘書。1973年出生，碩士學(xué)歷。歷任北京賽維天創(chuàng)數(shù)碼技術(shù)有限公司總經(jīng)理、
深圳市潤和創(chuàng)新科技信息有限公司（南京潤和軟件股份有限公司【300339】全資子公司）總經(jīng)理。現(xiàn)任上海盈方微電子有限
公司總經(jīng)理，盈方微電子股份有限公司董事、代行董事長、代行董事會秘書。
史浩樑先生，董事。曾任上虞市人民政府副市長，上海舜元建設(shè)（集團）有限公司董事，上海舜元置業(yè)有限公司董事兼總經(jīng)
理；現(xiàn)任舜元控股集團有限公司董事，上海盈方微電子有限公司董事，長興蕭然房地產(chǎn)開發(fā)有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，盈
方微電子股份有限公司董事。
陳炎表先生，董事。曾任浙江舜杰建筑集團股份有限公司董事長，舜元地產(chǎn)發(fā)展股份有限公司董事長；現(xiàn)任舜元建設(shè)（集團）
有限公司董事長，舜元控股集團有限公司董事長，盈方微電子股份有限公司董事。
連松育先生，董事。1972年出生，中國國籍，擁有香港居留權(quán)。解放軍陸軍指揮學(xué)院國防動員與國防教育專業(yè)，?？茖W(xué)歷；
電子科技大學(xué)工商管理專業(yè)，EMBA。曾任深圳市南海供應(yīng)鏈金融股份公司董事長、深圳市前海梧桐融資租賃有限公司董事
等職務(wù)。現(xiàn)任深圳市特爾佳科技股份有限公司董事長兼總經(jīng)理、廣東嘉里資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事等職務(wù)。
朱鵬先生，董事。1963年出生，大專學(xué)歷，管理工程師。歷任廣東省汕頭市東山花園有限公司總經(jīng)理，廣東省汕頭市大地建
設(shè)有限公司董事長，澳大利亞芯視野科技有限公司董事長?，F(xiàn)任盈方微電子股份有限公司董事。
林卓彬先生，獨立董事。1966年出生，中共黨員，中國國籍，無境外居留權(quán)。碩士學(xué)歷，中國注冊會計師、高級會計師。歷
任深圳市審計局評議處干部、深圳市審計師事務(wù)所科長、副總會計師；深圳市鵬城會計師事務(wù)所有限公司副主任會計師，國
富浩華會計師事務(wù)所副主任會計師?，F(xiàn)任瑞華會計師事務(wù)所深圳分所合伙人、書記；廣東省信用協(xié)會輪值會長，廣東久量股
份有限公司獨立董事，深圳市特爾佳科技股份有限公司獨立董事，盈方微電子股份有限公司獨立董事。
宗士才先生，獨立董事。錦天城律師事務(wù)所律師，高級合伙人，錦天城(深圳)管委會財務(wù)負責(zé)人。畢業(yè)于廈門大學(xué)法學(xué)院，
法學(xué)碩士?，F(xiàn)任華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會調(diào)解專家，深圳仲裁委員會仲裁員，盈方微電子股份有限公司獨立董事。
楊利成先生，獨立董事。1976年9月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，會計師職稱，中國注冊會計師協(xié)會非
執(zhí)業(yè)會員。歷任浙江天健會計師事務(wù)所項目經(jīng)理，萬向財務(wù)有限公司稽核專員，浙江華睿投資管理有限公司投資經(jīng)理?，F(xiàn)任
上海融璽創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司財務(wù)總監(jiān)兼風(fēng)險控制部總經(jīng)理、杭州金海岸文化發(fā)展股份有限公司董事、浙江德斯泰新材料
股份有限公司董事、羅博特科智能科技股份有限公司獨立董事、浙江振申絕熱科技股份有限公司獨立董事，盈方微電子股份
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
有限公司獨立董事。
2、監(jiān)事會成員
周佐益先生，監(jiān)事會主席。歷任中國人民保險公司（PICC）貴州省分公司信息技術(shù)處工作、系統(tǒng)工程師、CISCO網(wǎng)絡(luò)工程
師；上海浦東科技進修學(xué)院計算機專業(yè)課專職講師及辦公室主任；上?；ヂ?lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)投資有限公司經(jīng)理、行政部經(jīng)理、總經(jīng)理
助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理；上海臨空科技創(chuàng)業(yè)有限公司總經(jīng)理；現(xiàn)任上海浦東融資擔(dān)保有限公司投資業(yè)務(wù)部總監(jiān)，盈方微電
子股份有限公司監(jiān)事會主席。
王濤先生，監(jiān)事。畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)，中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。歷任鞍鋼耐火材料公司研究所助理工程師；上海科技
投資股份有限公司任稅務(wù)主管及外派財務(wù)總監(jiān)；上海汽車空調(diào)器廠有限公司財務(wù)總監(jiān)；新焦點汽車技術(shù)控股（開曼）有限公
司財務(wù)總監(jiān)；上?？的吞毓鈱W(xué)股份有限公司獨立董事；煙臺園城企業(yè)集團股份有限公司獨立董事；上海東康雋視光學(xué)科技有
限公司總經(jīng)理；現(xiàn)任安亭汽車產(chǎn)品交易（上海）有限公司董事，盈方微電子股份有限公司監(jiān)事。
張怡女士，職工代表監(jiān)事。曾就職于國藥集團上海醫(yī)療器械有限公司，上海盈方微電子有限公司商務(wù)主管；現(xiàn)任盈方微電子
股份有限公司總裁辦副主任、職工代表監(jiān)事。
3、高級管理人員
李元先生，總經(jīng)理。歷任東方證券股份有限公司研究所研究員，上海青浦消防器材股份有限公司董事會秘書，華麗家族股份
有限公司董事會秘書，上海吾同投資管理有限公司投資總監(jiān)，本公司董事，現(xiàn)任北京超越時代網(wǎng)絡(luò)科技有限公司董事、盈方
微電子股份有限公司總經(jīng)理。
方旭升先生，代行董事會秘書。個人簡歷見上“（1）董事會成員”。
張雪芳女士，財務(wù)總監(jiān)。1982年出生，中國國籍，無境外居留權(quán)。碩士學(xué)位，中國注冊會計師。歷任上海騰發(fā)建筑工程有限
公司財務(wù)經(jīng)理、二六三網(wǎng)絡(luò)通信股份有限公司高級財務(wù)經(jīng)理、上海盈方微電子有限公司財務(wù)經(jīng)理?，F(xiàn)任盈方微電子股份有限
公司財務(wù)總監(jiān)兼財務(wù)經(jīng)理。
在股東單位任職情況
□ 適用 √ 不適用
在其他單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在其他單位擔(dān)任 任期終止日 在其他單位是否
任職人員姓名 其他單位名稱 任期起始日期
的職務(wù) 期 領(lǐng)取報酬津貼
李元 北京超越時代網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 董事 2014 年 10 月 09 日 否
舜元建設(shè)（集團）有限公司 董事長 2005 年 05 月 25 日 是
陳炎表
舜元控股集團有限公司 董事長 2006 年 05 月 15 日 否
史浩樑 舜元控股集團有限公司 董事 2010 年 04 月 26 日 否
廣東嘉里資產(chǎn)管理有限公司 董事長 2013 年 04 月 19 日 否
云南凱利投資管理有限公司 監(jiān)事 2014 年 12 月 10 日 否
深圳市特爾佳科技股份有限公司 董事長 2017 年 06 月 26 日 是
連松育 西安特爾佳制動技術(shù)有限公司 執(zhí)行董事 2017 年 07 月 21 日 否
執(zhí)行董事、
深圳市世紀博通投資有限公司 2017 年 07 月 19 日 否
總經(jīng)理
深圳市特爾佳信息技術(shù)有限公司 執(zhí)行董事 2017 年 07 月 19 日 否
2017 年 10
朱鵬 澳大利亞芯視野科技有限公司 董事長 2014 年 04 月 14 日 否
月 31 日
林卓彬 瑞華會計師事務(wù)所深圳分所 合伙人、書記 2012 年 10 月 01 日 是
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
廣東省信用協(xié)會 輪值會長 2017 年 05 月 01 日 否
廣東久量股份有限公司 獨立董事 2015 年 07 月 01 日 否
深圳市特爾佳科技股份有限公司 獨立董事 2018 年 03 月 15 日 是
高級合伙人、律
錦天城律師事務(wù)所 2007 年 05 月 01 日 是
師
宗士才
華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會 調(diào)解專家 2011 年 01 月 01 日 否
深圳仲裁委員會 仲裁員 2011 年 01 月 01 日 否
財務(wù)總監(jiān)、風(fēng)險
上海融璽創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司 2009 年 06 月 01 日 是
控制部總經(jīng)理
杭州金海岸文化發(fā)展股份有限公司 董事 2014 年 10 月 08 日 否
楊利成
浙江德斯泰新材料股份有限公司 董事 2015 年 07 月 01 日 否
羅博特科智能科技股份有限公司 獨立董事 2017 年 03 月 01 日 否
浙江振申絕熱科技股份有限公司 獨立董事 2016 年 08 月 01 日 否
周佐益 上海浦東融資擔(dān)保有限公司 投資業(yè)務(wù)部總監(jiān) 2013 年 09 月 01 日 是
王濤 安亭汽車產(chǎn)品交易（上海）有限公司 董事 2013 年 01 月 01 日 是
在其他單位任
無
職情況的說明
公司現(xiàn)任及報告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級管理人員近三年證券監(jiān)管機構(gòu)處罰的情況
√ 適用 □ 不適用
根據(jù)深交所于2016年11月3日下發(fā)的《關(guān)于對盈方微電子股份有限公司及相關(guān)當事人給予通報批評處分的決定》，對公
司時任董事長兼時任總經(jīng)理陳志成先生、時任董事兼財務(wù)負責(zé)人趙海峰先生予以通報批評的處分。
四、董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬情況
董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據(jù)、實際支付情況
公司薪酬與考核委員會按照《董事會薪酬與考核委員會實施細則》、《董事、高級管理人員薪酬制度》的規(guī)定執(zhí)行薪酬
決策程序，在參考同行業(yè)上市公司相關(guān)崗位的薪酬水平的基礎(chǔ)上，結(jié)合公司的實際情況以及高管人員本人在工作中的經(jīng)營業(yè)
績、承擔(dān)責(zé)任、風(fēng)險水平等因素確定公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的年度報酬。
本報告期內(nèi)公司支付給董事、監(jiān)事和高級管理人員的年度報酬總額為660.13萬元。
公司報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員報酬情況
單位：萬元
從公司獲得的稅 是否在公司關(guān)聯(lián)
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任職狀態(tài)
前報酬總額 方獲取報酬
董事、代行董事
方旭升 長、代行董事會 男 45 現(xiàn)任 65 否
秘書
史浩樑 董事 男 50 現(xiàn)任 95.06 否
陳炎表 董事 男 55 現(xiàn)任 0 是
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
連松育 董事 男 46 現(xiàn)任 0 是
朱鵬 董事 男 55 現(xiàn)任 0 否
楊利成 獨立董事 男 42 現(xiàn)任 0.83 是
林卓彬 獨立董事 男 52 現(xiàn)任 0.83 是
宗士才 獨立董事 男 54 現(xiàn)任 10 否
總經(jīng)理、前任董
李元 男 50 現(xiàn)任 64.99 否
事
蔣玉東 副總經(jīng)理 男 41 現(xiàn)任 67.69 否
張雪芳 財務(wù)總監(jiān) 女 36 現(xiàn)任 45.51 否
周佐益 監(jiān)事會主席 男 52 現(xiàn)任 10 否
王濤 監(jiān)事 男 50 現(xiàn)任 10 是
張怡 職工監(jiān)事 女 29 現(xiàn)任 21.55 否
前任董事、前任
趙海峰 常務(wù)副總經(jīng)理、 男 46 離任 86.97 否
前任財務(wù)總監(jiān)
前任董事、前任
王芳 女 42 離任 65.14 否
董事會秘書
錢凱 前任獨立董事 男 55 離任 10 否
王悅 前任獨立董事 女 40 離任 10 否
陳志成 前任董事長 男 45 離任 96.56 否
潘小燕 前任董事 女 50 離任 0 是
合計 -- -- -- -- 660.13 --
公司董事、高級管理人員報告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵情況
□ 適用 √ 不適用
五、公司員工情況
1、員工數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成及教育程度
母公司在職員工的數(shù)量（人）
主要子公司在職員工的數(shù)量（人）
在職員工的數(shù)量合計（人）
當期領(lǐng)取薪酬員工總?cè)藬?shù)（人）
母公司及主要子公司需承擔(dān)費用的離退休職工人數(shù)（人）
專業(yè)構(gòu)成
專業(yè)構(gòu)成類別 專業(yè)構(gòu)成人數(shù)（人）
盈方微電子股份有限公司 2017 年年度報告全文
生產(chǎn)人員
銷售人員
技術(shù)人員
財務(wù)人員
行政人員
合計
教育程度
教育程度類別 數(shù)量（人）
本科及以上
大專學(xué)歷
大專以下學(xué)歷
合計
2、薪酬政策
公司根據(jù)《勞動法》、《勞動合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴格執(zhí)行國家用工制度、勞動保護制度、社會保障制度和醫(yī)
療保險制度。公司建立了具備市場競爭力的薪酬制度，并根據(jù)經(jīng)營情況不斷優(yōu)化薪酬考核體系。
3、培訓(xùn)計劃
公司已建立了完善的培訓(xùn)體系，公司及下屬各子公司均根據(jù)其各自業(yè)務(wù)特點及專業(yè)需要，通過內(nèi)部培訓(xùn)與外部培訓(xùn)相結(jié)合的
方式，有序、合理地安排員工培訓(xùn)工作。公司的培訓(xùn)類別主要包括新員工入職培訓(xùn)、技術(shù)研發(fā)培訓(xùn)、管理人員培訓(xùn)和董監(jiān)高
培訓(xùn)等。
4、勞務(wù)外包情況
□ 適用 √ 不適用
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第九節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
報告期內(nèi)，公司嚴格按照《公司法》、《證劵法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和其他相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)
規(guī)定，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，促進公司規(guī)范運作。
1、股東和股東大會
公司嚴格按照《上市公司股東大會規(guī)則》、《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定召集、召開股東大會，
并聘請律師對股東大會進行法律見證，出具法律意見書。通過網(wǎng)絡(luò)投票方式為股東參加股東大會提供便利，確保所有股東特
別是中小股東充分行使自己權(quán)利，保證了股東對公司重大事項的知情權(quán)和參與權(quán)。報告期內(nèi)，公司召開了2016年度股東大會
和兩次臨時股東大會，各次股東大會的召集和召開程序均符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不存在損害股東特別是中小股東權(quán)益的情
形。
2、控股股東與公司
公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機構(gòu)和業(yè)務(wù)上做到了五獨立，公司董事會、監(jiān)事會和內(nèi)部機構(gòu)能夠獨立運作。
公司控股股東依法行使股東權(quán)利，不存在濫用股東權(quán)利、支配地位損害公司及其他股東利益的行為。
3、董事與董事會
公司董事會的召集、召開及表決程序均嚴格按照《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》等制度執(zhí)行。董事會成員的選聘
程序及董事會成員人數(shù)符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。公司全體董事嚴格按照《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，勤勉盡責(zé)，恪盡職守。公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會，
各委員會已制訂了相應(yīng)的工作細則，為董事會的決策提供了專業(yè)的意見，以保證董事會決策的科學(xué)性和公正性。
4、監(jiān)事與監(jiān)事會
公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉監(jiān)事，公司監(jiān)事會由三名監(jiān)事組成，其中一名為職工代
表，人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求，各位監(jiān)事能夠本著對全體股東尤其是中小股東負責(zé)的精神認真履行職責(zé)，對公
司財務(wù)以及董事和高級管理人員履職的合法、合規(guī)性進行監(jiān)督，切實維護了全體股東的合法權(quán)益，保證了公司的規(guī)范運作。
報告期內(nèi)，公司共召開了五次監(jiān)事會會議。
5、信息披露與透明度
公司嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《信息披露管理制度》等規(guī)定履行信息披露義務(wù)，確
保信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。公司的信息披露工作嚴格遵守保密制度，對重大事項及時進行內(nèi)幕信息登記，
未發(fā)生重大信息提前泄露情況。所有公告均在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、
《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上進行了披露，保證所有股東有平等的機會獲得信息。
6、關(guān)于相關(guān)利益者
公司充分尊重和維護相關(guān)利益者的合法權(quán)益，實現(xiàn)股東、公司、員工等各方面利益的協(xié)調(diào)平衡，堅持與相關(guān)利益者互
利共贏的原則，共同推動公司持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。
7、投資者關(guān)系管理
公司充分尊重和維護公司股東的合法權(quán)益，通過電話、電子郵件、投資者互動平臺、股東大會等多種方式與投資者溝
通交流，增進投資者對公司經(jīng)營情況、發(fā)展前景的了解，聽取廣大投資者對公司經(jīng)營發(fā)展的意見和建議，維護與投資者的良
好關(guān)系。
公司治理的實際狀況與中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件是否存在重大差異
□ 是 √ 否
公司治理的實際狀況與中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件不存在重大差異。
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二、公司相對于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面的獨立情況
1、業(yè)務(wù)獨立
公司主營業(yè)務(wù)為移動互聯(lián)網(wǎng)終端應(yīng)用處理器及配套軟件的研發(fā)和銷售，并提供硬件設(shè)計和軟件應(yīng)用的整體解決方案。公
司設(shè)立了與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的各業(yè)務(wù)執(zhí)行部門，并對生產(chǎn)經(jīng)營活動進行獨立決策。公司業(yè)務(wù)獨立于控股股東、實際控制人及其
控制的其他企業(yè)，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。
2、人員獨立
公司員工在勞動、人事及工資管理等方面獨立于控股股東，在冊員工均與公司簽訂合法有效勞動合同，公司獨立發(fā)放員
工工資，并為員工繳納社會保險。公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員嚴格按照《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生，
不存在控股股東干預(yù)公司董事會和股東大會而做出人事任免決定的情況。
3、資產(chǎn)獨立
公司資產(chǎn)獨立完整、權(quán)屬清晰，擁有獨立的與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，獨立擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的機器設(shè)
備以及商標、專利及非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)，合法租賃并使用生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的房產(chǎn)、土地，具有獨立的原料采購和
產(chǎn)品銷售系統(tǒng)。
4、機構(gòu)獨立
公司及控股子公司的生產(chǎn)經(jīng)營和辦公機構(gòu)與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)完全分開，不存在混合經(jīng)營、合署辦公的情況。公司
與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的內(nèi)設(shè)機構(gòu)之間也不存在上下級的隸屬關(guān)系。
5、財務(wù)獨立
公司及控股子公司設(shè)有獨立的財務(wù)部門，配置有獨立的財務(wù)人員，建立了獨立的會計核算體系。公司及控股子公司獨立
在銀行開戶，不存在與主要股東共用銀行賬戶的情況，資金使用亦不受控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)的干預(yù)。
公司及各控股子公司均為獨立納稅人，依法獨立納稅。
公司不存在與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面不能保證獨立性、不能保證自主經(jīng)營能力的情況。
三、同業(yè)競爭情況
□ 適用 √ 不適用
四、報告期內(nèi)召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關(guān)情況
1、本報告期股東大會情況
投資者參
會議屆次 會議類型 召開日期 披露日期 披露索引
與比例
巨潮資訊網(wǎng)
2016 年年度股東大會 年度股東大會 31.70% 2017 年 04 月 06 日 2017 年 04 月 07 日 （www.cninfo.com.
cn）
巨潮資訊網(wǎng)
2017 年第一次臨時股東大會 臨時股東大會 31.43% 2017 年 09 月 28 日 2017 年 09 月 29 日 （www.cninfo.com.
cn）
巨潮資訊網(wǎng)
2017 年第二次臨時股東大會 臨時股東大會 31.42% 2017 年 12 月 20 日 2017 年 12 月 21 日 （www.cninfo.com.
cn）
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2、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東請求召開臨時股東大會
□ 適用 √ 不適用
五、報告期內(nèi)獨立董事履行職責(zé)的情況
1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況
獨立董事出席董事會及股東大會的情況
是否連續(xù)兩次
本報告期應(yīng)參 現(xiàn)場出席董事 以通訊方式參 委托出席董事 缺席董事會次 出席股東大會
獨立董事姓名 未親自參加董
加董事會次數(shù) 會次數(shù) 加董事會次數(shù) 會次數(shù) 數(shù) 次數(shù)
事會會議
宗士才 7 2 3 2 0 是
錢凱 7 5 2 0 0 否
王悅 7 4 2 1 0 否
楊利成 0 0 0 0 0 否
林卓彬 0 0 0 0 0 否
連續(xù)兩次未親自出席董事會的說明
獨立董事宗士才因連續(xù)兩次未親自出席董事會于 2017 年 8 月 25 日作出如下說明并披露：
盈方微電子股份有限公司第十屆董事會第八次會議、第十屆董事會第九次會議分別于 2017 年 4 月 19 日、2017 年 8 月
25 日在公司會議室召開；2017 年 4 月 19 日，本人因為是深圳中級人民法院受理的某破產(chǎn)案件指定的管理人的負責(zé)人需到法
院匯報工作；2017 年 8 月 25 日，本人因為是錦天城史蒂文森黃(前海)聯(lián)營所的負責(zé)人需對當天承辦地深港法律論壇作總結(jié)
致詞,因此未能親自出席上述兩次會議，特委托獨立董事王悅代為出席并對所有議案行使表決權(quán)。
2、獨立董事對公司有關(guān)事項提出異議的情況
獨立董事對公司有關(guān)事項是否提出異議
√ 是 □ 否
獨立董事姓名 獨立董事提出異議的事項 異議的內(nèi)容
獨立董事錢凱先生對此議案投棄權(quán)票，理由說明
如下：我們認為財務(wù)總監(jiān)是總經(jīng)理的重要助手，
兩者的良好配合對以后公司的穩(wěn)定和發(fā)展起著
至關(guān)重要的作用?？紤]到對候選人黃 XX 先生缺
《關(guān)于聘任公司財務(wù)總監(jiān)的議案——關(guān)于 乏充分了解，而由總經(jīng)理提名的候選人張 XX 女
錢凱
聘任黃 XX 先生為公司財務(wù)總監(jiān)的議案》 士作為公司現(xiàn)任財務(wù)經(jīng)理，熟悉公司業(yè)務(wù)情況，
在任職期間體現(xiàn)了較強的專業(yè)能力與職業(yè)素養(yǎng)，
能夠勝任公司財務(wù)總監(jiān)的職責(zé)要求。因此我們認
為聘任張 XX 女士擔(dān)任公司財務(wù)總監(jiān)相對更為
合適。
《關(guān)于聘任公司財務(wù)總監(jiān)的議案——關(guān)于 獨立董事宗士才先生對此議案投反對票，理由如
宗士才
聘任張 XX 女士為公司財務(wù)總監(jiān)的議案》 下：黃 XX 先生的資歷和背景更能勝任公司財務(wù)
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總監(jiān)一職。
獨立董事王悅女士對此議案投棄權(quán)票， 理由如
《關(guān)于聘任公司財務(wù)總監(jiān)的議案——關(guān)于
王悅 下：黃 XX 先生的資歷和背景更能勝任公司財務(wù)
聘任張 XX 女士為公司財務(wù)總監(jiān)的議案》
總監(jiān)一職。
鑒于第十屆董事會第十一次會議所審議案（二）《關(guān)于聘任公司財務(wù)總監(jiān)的議案——關(guān)于聘
任黃 XX 先生為公司財務(wù)總監(jiān)的議案》及議案（三）《關(guān)于聘任公司財務(wù)總監(jiān)的議案——關(guān)
于聘任張 XX 女士為公司財務(wù)總監(jiān)的議案》為互斥議案，董事或其代理人不得對議案（二）
與議案（三）同時投“同意”票。獨立董事錢凱先生認為財務(wù)總監(jiān)是總經(jīng)理的重要助手，兩者
的良好配合對以后公司的穩(wěn)定和發(fā)展起著至關(guān)重要的作用?？紤]到對候選人黃 XX 先生缺乏
獨立董事對公司有關(guān)事項提出 充分了解，而由總經(jīng)理提名的候選人張 XX 女士作為公司現(xiàn)任財務(wù)經(jīng)理，熟悉公司業(yè)務(wù)情況，
異議的說明 在任職期間體現(xiàn)了較強的專業(yè)能力與職業(yè)素養(yǎng)，能夠勝任公司財務(wù)總監(jiān)的職責(zé)要求。因此
其認為聘任張 XX 女士擔(dān)任公司財務(wù)總監(jiān)相對更為合適。故對《關(guān)于聘任公司財務(wù)總監(jiān)的議
案——關(guān)于聘任黃 XX 先生為公司財務(wù)總監(jiān)的議案》投棄權(quán)票；獨立董事宗士才先生和王悅
女士認為黃 XX 先生的資歷和背景更能勝任公司財務(wù)總監(jiān)一職。因此宗士才先生和王悅女士
對《關(guān)于聘任公司財務(wù)總監(jiān)的議案——關(guān)于聘任張 XX 女士為公司財務(wù)總監(jiān)的議案》分別投
反對票、棄權(quán)票。
3、獨立董事履行職責(zé)的其他說明
獨立董事對公司有關(guān)建議是否被采納
√ 是 □ 否
獨立董事對公司有關(guān)建議被采納或未被采納的說明
報告期內(nèi)，公司獨立董事嚴格相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》及公司《獨立董事工作制度》、《獨立董事年報工作規(guī)程》
等規(guī)定，恪盡職守、勤勉盡責(zé)，關(guān)注公司運作，積極出席董事會會議和股東大會，對公司的制度完善、公司2016年度報告和
日常經(jīng)營決策等方面提出了很多寶貴的專業(yè)性建議。公司獨立董事根據(jù)其專業(yè)知識對公司報告期內(nèi)董事選舉、高級管理人員
聘任、續(xù)聘2017年度審計機構(gòu)、會計政策變更等事項出具了獨立、公正的獨立意見，為完善公司監(jiān)督機制，維護公司和全體
股東的合法權(quán)益發(fā)揮了應(yīng)有的作用。
六、董事會下設(shè)專門委員會在報告期內(nèi)履行職責(zé)情況
公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會四個專門委員會。2017年度，各專門委員會
恪盡職守、各司其職，確保了董事會高效運作和科學(xué)決策。
1、戰(zhàn)略委員會聽取了總經(jīng)理對公司2016年度總體經(jīng)營情況的匯報和董事長對公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的描繪。
2、提名委員會對公司選舉獨立董事以及聘任公司財務(wù)總監(jiān)等事項進行了審議，對候選人的背景、經(jīng)驗和任職資格進行
綜合審核后提交公司董事會進行審議。
3、審計委員會共計召開了6次會議，主要對公司2016年度各定期報告、續(xù)聘年度審計機構(gòu)、計提資產(chǎn)減值準備、會計政
策變更等事項進行了專項審議并發(fā)表意見。在2016年度報告審計開始前，審計委員會會同公司獨立董事與年審會計師事務(wù)所
就總體審計計劃、審計小組人員構(gòu)成、審計重點領(lǐng)域等事項進行了充分的溝通，根據(jù)審計時間表，督促審計程序按計劃實施，
有效保證了公司2016年度報告的準時出具。審計委員會同時對公司的內(nèi)部控制情況進行嚴格審核，出具了《2016年度內(nèi)部控
制評價報告》。
4、薪酬與考核委員會對公司董事、高級管理人員2016年度履職情況進行了綜合考核，并根據(jù)董事、高管的工作績效確
認了薪酬的發(fā)放。
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七、監(jiān)事會工作情況
監(jiān)事會在報告期內(nèi)的監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風(fēng)險
□ 是 √ 否
監(jiān)事會對報告期內(nèi)的監(jiān)督事項無異議。
八、高級管理人員的考評及激勵情況
報告期內(nèi)，公司對高級管理人員的考評及激勵情況按照公司《董事會薪酬與考核委員會工作細則》及2016年4月制定的
《董事、高級管理人員薪酬制度》（公告日期：2016年4月29日）實施。
九、內(nèi)部控制情況
1、報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
□ 是 √ 否
2、內(nèi)控自我評價報告
內(nèi)部控制評價報告全文披露日期 2018 年 04 月 24 日
內(nèi)部控制評價報告全文披露索引 巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn)
納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合
100.00%
并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的比例
納入評價范圍單位營業(yè)收入占公司合
100.00%
并財務(wù)報表營業(yè)收入的比例
缺陷認定標準
類別 財務(wù)報告 非財務(wù)報告
出現(xiàn)以下情形的,認定為非財務(wù)報告內(nèi)部
出現(xiàn)下列情形的，認定為重大缺陷：①控制
控制重大缺陷,其他情形按影響程度分別
環(huán)境無效；②發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事及高管人員舞
確定為重要缺陷或一般缺陷：①違反國
弊；③外部審計發(fā)現(xiàn)當期財務(wù)報表存在重大
家法律、法規(guī)或規(guī)范性文件；②違反決
錯報，而內(nèi)部控制在運行過程中未能發(fā)現(xiàn)該
定性標準 策程序，導(dǎo)致重大決策失誤；③重要業(yè)
錯報；④公司審計部對內(nèi)部控制的監(jiān)督無
務(wù)缺乏制度性控制，或制度系統(tǒng)性失效；
效；⑤內(nèi)部控制評價的結(jié)果，特別是重大或
④媒體頻頻曝光重大負面新聞，難以恢
重要缺陷未得到整改；⑥其他可能影響報表
復(fù)聲譽；⑤管理人員或技術(shù)人員流失嚴
使用者正確判斷的缺陷。
重；⑥其他對公司影響重大的情形。
①出現(xiàn)下列情形之一的，認定為一般缺陷：重大缺陷：損失≥5000 萬元；受到國家政
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