深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會工作報告
2017 年度，公司監(jiān)事會按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和《監(jiān)事
會議事規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、制度的要求，從切實維護公司利益和廣大中小投
資者權(quán)益的角度出發(fā)，本著對全體股東認真負責(zé)的原則，認真履行有關(guān)法律、法
規(guī)賦予的職權(quán)，對公司主要生產(chǎn)經(jīng)營活動、財務(wù)狀況以及董事和高級管理人員履
行職責(zé)情況進行了檢查和監(jiān)督，現(xiàn)將監(jiān)事會 2017 年主要工作內(nèi)容匯報如下：
一、監(jiān)事會會議召開情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了 7 次監(jiān)事會，具體情況如下：
1、第四屆監(jiān)事會第十三次會議
2017 年 3 月 20 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第十三次會議。會議應(yīng)到監(jiān)事
3 人，實到監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現(xiàn)場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《2016
年度監(jiān)事會工作報告》、《2016 年年度報告》、《2016 年年度報告摘要》、《2016 年
度財務(wù)決算報告》、《2016 年年度利潤分配預(yù)案》、《2016 年度募集資金存放與使
用情況的專項報告》、《2016 年度內(nèi)部控制評價報告》、《公司控股股東及其他關(guān)
聯(lián)方資金占用情況的專項說明》、《關(guān)于壞賬核銷的議案》、《關(guān)于對股票期權(quán)與限
制性股票激勵計劃涉及的人員及權(quán)益數(shù)量進行調(diào)整的議案的議案》、《關(guān)于公司限
制性股票激勵計劃第一個解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就的議案》。
2、第四屆監(jiān)事會第十四次會議
2017 年 3 月 28 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第十四次會議。會議應(yīng)到監(jiān)事
3 人，實到監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現(xiàn)場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《關(guān)
于計提資產(chǎn)減值準備的議案》。
3、第四屆監(jiān)事會第十五次會議
2017 年 4 月 23 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第十五次會議。會議應(yīng)到監(jiān)事
3 人，實到監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現(xiàn)場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《2017
年第一季度報告全文》、《關(guān)于補充確認公司 2015 年度及 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易
及預(yù)計 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于 2017 年第一期員工持股計劃（草
案）及其摘要的議案》、《關(guān)于核實公司員工持股計劃之持有人名單的議案》。
4、第四屆監(jiān)事會第十六次會議
2017 年 6 月 1 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第十六次會議。會議應(yīng)到監(jiān)事 3
人，實到監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現(xiàn)場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)
范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《關(guān)于
補充確認 2016 年度與成都金寶盛世投資管理有限公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、
《關(guān)于實施 2016 年度權(quán)益分派方案后調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃行權(quán)
價格與回購價格的議案》。
5、第四屆監(jiān)事會第十七次會議
2017 年 6 月 12 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第十七次會議。會議應(yīng)到監(jiān)事
3 人，實到監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現(xiàn)場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《2017
年第二期員工持股計劃（草案）及其摘要》、《關(guān)于核實 2017 年第二期員工持股
計劃之持有人名單的議案》。
6、第四屆監(jiān)事會第十八次會議
2017 年 8 月 27 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第十八次會議。會議應(yīng)到監(jiān)事
3 人，實到監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現(xiàn)場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《2017
年半年度報告》及《2017 年半年度報告摘要》、《關(guān)于會計政策變更的議案》、《關(guān)
于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》。
7、第四屆監(jiān)事會第十九次會議
2017 年 10 月 24 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第十九次會議。會議應(yīng)到監(jiān)
事 3 人，實到監(jiān)事 3 人，全體監(jiān)事均參加現(xiàn)場會議，符合《公司法》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議以投票表決的方式審議通過了《2017
年第三季度報告全文》。
二、 監(jiān)事會對公司 2017 年度有關(guān)事項的意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》、 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定，對公司依法運作情況、財務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部控制等方面進行
了認真監(jiān)督檢查，對報告期內(nèi)公司有關(guān)情況發(fā)表如下意見：
（一）公司依法運作情況
公司監(jiān)事會依照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
列席了本年度董事會和股東大會會議，參與了公司重大經(jīng)營決策的討論及經(jīng)營方
針的制定，并依法對董事會和股東大會召集、召開程序、決議事項、公司董事會
對股東大會決議執(zhí)行情況、公司董事、高級管理人員履行職務(wù)的合法、合規(guī)性進
行了監(jiān)督。
監(jiān)事會認為：公司嚴格依照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及國家其他
有關(guān)法律法規(guī)規(guī)范運作，決策程序合法；公司內(nèi)部控制制度完善，公司董事、高
級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時無違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司及股
東利益的行為；公司董事會、股東大會的召集、召開和決議均符合相關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定；董事會能夠認真履行股東大會決議，無任何損害公司利益和股東利益的
情況發(fā)生。
（二）檢查公司財務(wù)情況
本年度監(jiān)事會認真履行財務(wù)檢查職能，對公司財務(wù)制度執(zhí)行情況、經(jīng)營活動
情況等進行檢查、監(jiān)督和審核。
公司 2017 年度審計機構(gòu)瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司 2017
年度財務(wù)報告所出具的審計意見是客觀、公正的，財務(wù)報告真實、公允地反映了
公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
（三）募集資金使用情況
監(jiān)事會對公司 2017 年度募集資金的存放、使用和管理情況進行了監(jiān)督和檢
查，發(fā)現(xiàn)公司對募集資金進行專戶存儲、?？顚Ｓ?。
監(jiān)事會認為：報告期內(nèi)，公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》、《公司章程》、《募集資金管理制度》對募集資金進行使用和管理。公司募集
資金存放于專項賬戶集中管理，實際投入項目與承諾投入項目一致，沒有變更投
向和用途。不存在改變募集資金使用計劃和損害股東利益的情形，不影響募集資
金投資項目的正常進展，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于募集資金使用的
相關(guān)規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的行為。
（四）公司收購、出售資產(chǎn)情況
報告期內(nèi)，全資子公司深圳市聯(lián)動文化投資有限公司（以下簡稱“聯(lián)動投資”）
對湖南藍海購企劃策劃有限公司（以下簡稱“藍海購”）增資并收購其部分股權(quán)，
對北京愛普新媒體科技股份有限公司（以下簡稱“愛普新媒”）增資并收購其全
部股權(quán)。
2017 年 4 月 23 日，公司第四屆董事會第二十五次會議審議通過了《關(guān)于全
資子公司深圳市聯(lián)動文化投資有限公司收購湖南藍海購企業(yè)策劃有限公司部分
股權(quán)并對其增資的議案》，聯(lián)動投資以現(xiàn)金 4,224 萬元人民幣受讓藍海購 14.08%
股權(quán)，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更手續(xù)完成后，再以現(xiàn)金 6,776 萬元認購藍海購新增
加之注冊資本人民幣 42.1974 萬元，股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資完成后，聯(lián)動投資持有藍海
購 25.88%股權(quán)
2017 年 6 月 12 日，公司第四屆董事會第二十七次會議審議通過了《關(guān)于全
資子公司深圳市聯(lián)動文化投資有限公司增資并收購北京愛普新媒體科技股份有
限公司全部股權(quán)的議案》，聯(lián)動投資先以現(xiàn)金 3,135 萬元人民幣認購愛普新媒新
增之注冊資本 18.4211 萬元，增資交割手續(xù)完成后，聯(lián)動投資再以現(xiàn)金 5.9565 億
元受讓愛普新媒股東合計持有的全部 95%股權(quán)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割手續(xù)完成后，聯(lián)動
投資持有愛普新媒 100%股權(quán)。經(jīng)核查報告期內(nèi)上述收購、出售資產(chǎn)交易情況，
監(jiān)事會認為，公司收購、出售資產(chǎn)交易價格是合理的、公允的，上述收購和出售
資產(chǎn)事項均履行了必要的審批程序，不存在內(nèi)幕交易以及其他損害公司股東利益
或造成公司資產(chǎn)流失的情況，符合公司的戰(zhàn)略規(guī)劃及發(fā)展需要，符合公司及全體
股東的長遠利益，有利于提升公司的盈利能力和核心競爭力。
2017 年 9 月 15 日，公司在巨潮資訊網(wǎng)披露了《關(guān)于全資子公司深圳市聯(lián)動
文化投資有限公司向杭州磐景智造文化創(chuàng)意有限公司增資的公告》，公司全資子
公司深圳市聯(lián)動文化投資有限公司以自籌資金 2,200 萬元向杭州磐景智造文化
創(chuàng)意有限公司進行增資。本次增資完成后，深圳市聯(lián)動文化投資有限公司將持有
杭州磐景智造文化創(chuàng)意有限公司 25%的股權(quán)。
（五）公司關(guān)聯(lián)交易情況
1、2017 年 4 月 23 日第四屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于補充確
認公司 2015 年度及 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易及預(yù)計 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議
案》。監(jiān)事會認為：公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易為公司開展正常經(jīng)營管理需要，
交易價格依據(jù)公平、合理的定價政策，參照市場價格確定關(guān)聯(lián)交易價格，不存在
損害公司和廣大中小投資者的利益，不影響公司的獨立性。
2、2017 年 6 月 1 日第四屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于補充確認
2016 年度與成都金寶盛世投資管理有限公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》。監(jiān)事會認為：
公司三級全資子公司西藏大禹與成都金寶盛世發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易為開展正常
生產(chǎn)經(jīng)營的需要，交易價格依據(jù)公平、合理的定價政策，參照市場價格確定關(guān)聯(lián)
交易價格，不存在損害公司和股東利益的情形，不影響公司的獨立性。
（六）對公司內(nèi)部控制的評價意見
經(jīng)核查報告期內(nèi)公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運行情況，監(jiān)事會認為：公司已
根據(jù)自身的實際情況和法律法規(guī)的要求，建立了內(nèi)部控制制度體系，以保證公司
各項業(yè)務(wù)的健康運行及經(jīng)營風(fēng)險的控制。公司董事會出具的《2017 年度內(nèi)部控
制自我評價報告》能夠反映內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行情況。
（七）公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司監(jiān)事會對報告期內(nèi)公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況進
行了核查，監(jiān)事會認為：公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了內(nèi)幕信息知情
人管理制度體系，報告期內(nèi)公司嚴格執(zhí)行內(nèi)幕信息保密制度，嚴格規(guī)范信息傳遞
流程，公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和其他相關(guān)知情人嚴格遵守了《內(nèi)幕信息
及知情人管理制度》，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣本公司股票的
情況。
三、2018 年監(jiān)事會工作計劃
2018 年，監(jiān)事會將繼續(xù)忠實勤勉地履行職責(zé)，積極適應(yīng)公司的發(fā)展要求， 加
強自身的學(xué)習(xí)，拓展工作思路，謹遵誠信原則，加強監(jiān)督力度，以切實維護和保
障公司及股東利益不受侵害，促進公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善和經(jīng)營管理的規(guī)范運
營，樹立公司良好的誠信形象。2018 年度監(jiān)事會的工作計劃主要有以下幾方面：
1、進一步加強公司財務(wù)和內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查。通過深入了解和審閱財務(wù)
報告，對公司的財務(wù)運作情況實施監(jiān)督；同時積極督促公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)
和有效運行，促進公司經(jīng)營管理效率的不斷提高。
2、重視自身學(xué)習(xí)，積極參加監(jiān)管部門舉辦的各類培訓(xùn)活動，提高業(yè)務(wù)水平
和專業(yè)素質(zhì)；勤勉盡職，參加公司董事會、股東大會等重要會議并積極參與重大
事項的決策，督促公司董事和高級管理人員勤勉盡責(zé)，維護好全體股東、尤其是
中小股東的利益。
3、加強對公司內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易等重大事項的監(jiān)督。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
監(jiān)事會
2018 年 4 月 27 日