深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2017 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
———— 王成義
各位股東及股東代表：
本人作為深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“聯(lián)建光電”）
的獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件以及《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》的規(guī)定和要求，在 2017 年度工
作中，誠(chéng)實(shí)、勤勉、獨(dú)立的履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)
議案，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，維護(hù)公
司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將 2017 年度本人履行獨(dú)
立董事職責(zé)的工作情況報(bào)告如下：
一、出席會(huì)議情況
報(bào)告期內(nèi)，本人任職期間，公司共召開 13 次董事會(huì)會(huì)議和 6 次股東大會(huì)。
本人均親自按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，沒有缺席或連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議的情況。
2017 年度，本人本著勤勉務(wù)實(shí)和誠(chéng)信負(fù)責(zé)的原則，對(duì)提交董事會(huì)的全部議案進(jìn)
行了認(rèn)真審議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，認(rèn)為這些議案均未損害全體股東，特
別是中小股東的利益，因此本人均投了贊成票，無(wú)提出異議的事項(xiàng)，也沒有反對(duì)、
棄權(quán)的情形。
2017 年度，公司召集召開的董事會(huì)、股東大會(huì)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決
策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序，合法有效。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
2017 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司的運(yùn)作情況，與其他
獨(dú)立董事一起就相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，
具體如下：
（一）2017 年 1 月 20 日在第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議上，對(duì)公司回購(gòu)股
份、公開發(fā)行公司債等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（二）2017 年 3 月 20 日在第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議上，對(duì)公司控股股
東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金及公司對(duì)外擔(dān)保情況、2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案、
公司 2016 年度募集資金存放與使用情況、公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)
告、2016 年關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 2017 年度薪酬方案、
公司續(xù)聘 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、壞賬核銷、調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
相關(guān)事項(xiàng)、公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就等事
項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（三）2017 年 3 月 28 日在第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議上，對(duì)公司關(guān)聯(lián)方
占用公司資金情況的補(bǔ)充、計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（四）2017 年 4 月 23 日在第四屆第二十五次董事會(huì)會(huì)議上，對(duì)提名秦敏聰
先生為公司非獨(dú)立董事候選人、公司補(bǔ)充確認(rèn) 2015 年度及 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交
易及預(yù)計(jì) 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易、公司 2017 年第一期員工持股計(jì)劃等事項(xiàng)進(jìn)行
審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（五）2017 年 6 月 1 日在第四屆第二十六次董事會(huì)會(huì)議上，對(duì)補(bǔ)充確認(rèn) 2016
年度與成都金寶盛世投資管理有限公司日常關(guān)聯(lián)交易、實(shí)施 2016 年度權(quán)益分派
方案后調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與回購(gòu)價(jià)格等事項(xiàng)進(jìn)行審
議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（六）2017 年 6 月 12 日在第四屆第二十七次董事會(huì)會(huì)議上，對(duì)全資子公司
深圳市聯(lián)動(dòng)文化投資有限公司對(duì)北京愛普新媒體科技股份有限公司增資并收購(gòu)
其全部股權(quán)、公司 2017 年第二期員工持股計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)
表獨(dú)立意見。
（七）2017 年 7 月 25 日在第四屆第二十九次董事會(huì)會(huì)議上，對(duì)全資子公司
深圳市易事達(dá)電子有限公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額度暨公司提供擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行
審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（八）2017 年 8 月 14 日在第四屆第三十次董事會(huì)會(huì)議上，對(duì)公司提名董事
會(huì)秘書事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（九）2017 年 8 月 27 日在第四屆第三十一次董事會(huì)會(huì)議上，對(duì)公司 2017
年半年度募集資金存放與使用情況、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金及公司
對(duì)外擔(dān)保情況、會(huì)計(jì)政策變更、回購(gòu)注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票等
事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
（十）2017 年 12 月 6 日在第四屆第三十三董事會(huì)會(huì)議上，對(duì)公司提名財(cái)務(wù)
總監(jiān)事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。
三、專門委員會(huì)履職情況
為積極推動(dòng)董事會(huì)專門委員會(huì)工作，強(qiáng)化其專業(yè)職能，公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)
委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)及提名委員會(huì)。本人擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)委
員、提名委員會(huì)主任委員及召集人。在 2017 年度主要履行以下職責(zé)：
作為董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求和《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)議事
規(guī)則》召集和主持會(huì)議，根據(jù)公司實(shí)際情況，認(rèn)真聽取管理層對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情
況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)、了解、掌握 2017 年年度審計(jì)工作安排及審計(jì)工
作進(jìn)展情況，與審計(jì)機(jī)構(gòu)就年報(bào)審計(jì)進(jìn)行積極溝通，做好年報(bào)審閱和監(jiān)督工作，
切實(shí)履行審計(jì)委員會(huì)的職能。
作為董事會(huì)提名委員會(huì)主任委員，本人按照《獨(dú)立董事制度》、《董事會(huì)提名
委員會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，召集和主持提名委員會(huì)會(huì)議，對(duì)聘任公司
高管人員等事項(xiàng)進(jìn)行提名并認(rèn)真審議，對(duì)公司聘用董事和高管人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)、
考核程序提出了合理的意見和建議，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)。
四、對(duì)公司進(jìn)行實(shí)地考察的情況
2017 年度，本人利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)的機(jī)會(huì)對(duì)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)
務(wù)情況以及內(nèi)部制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行充分了解，
與公司高管進(jìn)行交流，了解公司的經(jīng)營(yíng)情況。
2017 年 8 月，本人參加了公司舉行的聯(lián)建光電六周年慶典活動(dòng)及 2017 半年
度“分享交流會(huì)”，聽取了公司管理層關(guān)于公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升
級(jí)、發(fā)揮業(yè)務(wù)協(xié)同效應(yīng)等方面的工作匯報(bào)。并通過查看公司會(huì)議檔案、與公司管
理層溝通、查看公司內(nèi)部控制制度等方式，對(duì)公司對(duì)外提供擔(dān)保情況、控股股東
及實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況、公司董事會(huì)決議執(zhí)行情況、募集資金
存放與使用情況進(jìn)行核查，未發(fā)現(xiàn)公司在上述方面存在違反法律、法規(guī)及其他規(guī)
范性文件的情形。
2017 年 12 月，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《調(diào)查通知書》，
作為公司的獨(dú)立董事，本人對(duì)此高度重視，要求公司采取相關(guān)措施，并積極配合
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的調(diào)查工作。
此外，作為公司的獨(dú)立董事，我們?nèi)粘Ｅc公司其他董事、高級(jí)管理人員及相
關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，掌握公司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)獲悉公司各項(xiàng)重大事項(xiàng)的
進(jìn)展情況。我們時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)的
相關(guān)報(bào)道，忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事職責(zé)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)。本人對(duì)公司董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)
均要求公司事先提供相關(guān)資料進(jìn)行認(rèn)真審核，必要時(shí)向公司相關(guān)部門和人員詢問，
在此基礎(chǔ)上利用自身的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，促進(jìn)了董事
會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。
2、本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度。加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及
到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不
斷提高對(duì)公司和投資者利益的保護(hù)能力，加深了自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思
想意識(shí)。
3、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作。督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章制度的
要求，完善公司信息披露管理制度；要求公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保
證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公正。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，
加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益
保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，通過參加公司以各種方式組織的相關(guān)培訓(xùn)，更全
面的了解上市公司管理的各項(xiàng)制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護(hù)社
會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建
議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
七、其他
1、報(bào)告期內(nèi)，未有提議召開董事會(huì)會(huì)議的情況；
2、報(bào)告期內(nèi)，鑒于原審計(jì)機(jī)構(gòu)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所已連續(xù)多年為公司提供審
計(jì)服務(wù)，出于謹(jǐn)慎性考慮，提出變更 2017 年審計(jì)機(jī)構(gòu)的建議；
3、報(bào)告期內(nèi)，未有聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
展望 2018 年，本人將繼續(xù)恪盡職守，勤勉盡責(zé)履行獨(dú)立董事的職責(zé)。嚴(yán)格
按照法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定和要求，并利用自身的專業(yè)知識(shí)和行業(yè)經(jīng)
驗(yàn)為公司未來發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，為董事會(huì)的科學(xué)決策提供參考意見，
切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司和全體股東
特別是中小股東的合法權(quán)益。同時(shí)，感謝公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層及相關(guān)人員在
本人工作中給予積極有效的配合和支持。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司獨(dú)立董事：王成義
2018 年 4 月 27 日