盈方微電子股份有限公司
關(guān)于控股股東部分股份將被第二次司法拍賣的
風險提示公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、本次司法拍賣基本情況
盈方微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）控股股東上海
盈方微電子技術(shù)有限公司（以下簡稱“盈方微電子”）因與華融證券股份有限公
司、東方證券股份有限公司的股權(quán)質(zhì)押回購糾紛案件，其所持 106,259,600 股公
司股份（分別以 18,519,800 股、18,739,800 股、28,000,000 股和 41,000,000
股各作為一個拍賣標的）已于 2018 年 3 月 14 日至 2018 年 3 月 15 日在淘寶網(wǎng)司
法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺被公開拍賣，四個拍賣標的均以流拍結(jié)束。
近日，公司通過查詢?nèi)嗣穹ㄔ涸V訟資產(chǎn)網(wǎng)獲悉上海市第一中級人民法院擬于
2018 年 4 月 21 日 10 時至 2018 年 4 月 22 日 10 時止（延時的除外）在該院淘寶
網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺進行第二次公開拍賣，具體詳見公司于 2018 年 4 月 3 日披
露的《關(guān)于控股股東部分股份將被第二次司法拍賣的提示性公告》（公告編號：
2018-024）。
截至本公告日，盈方微電子持有公司股份 211,692,576 股，占公司總股本
25.92%，本次其所持公司股份擬被司法拍賣的數(shù)量為 106,259,600 股，占公司總
股本的 13.01%。
二、本次擬被拍賣股份情況及相關(guān)股東承諾
截至本公告日，本次擬被拍賣的 106,259,600 股股份為限售流通股，系盈方
微電子通過參與公司股權(quán)分置改革以定向轉(zhuǎn)增方式取得，盈方微電子在股權(quán)分置
改革方案及相關(guān)權(quán)益變動報告書等中作出承諾如下：
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 履行情況
股改承諾 盈方微電 業(yè)績承諾及 自盈方微電子受讓的公司股份過戶完成、公司股權(quán)分置改革方案 該承諾已經(jīng)履行
子、陳志成 補償安排 實施完畢后，上市公司 2014 年經(jīng)審計的合并報表口徑下扣除非 完畢。
經(jīng)常性損益后歸屬于母公司的凈利潤不低于人民幣 5,000 萬元，
2015 年經(jīng)審計的合并報表口徑下扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母
公司的凈利潤不低于人民幣 12,500 萬元；若未能實現(xiàn)上述任一
年度的凈利潤承諾數(shù)，則盈方微電子應(yīng)在公司以上各年度審計報
告正式出具后的二十個工作日內(nèi)以現(xiàn)金方式向上市公司予以補
償。同時，作為保障上述業(yè)績承諾的措施，盈方微電子將在：1）
本次股權(quán)分置改革實施完畢之日起的 30 日內(nèi)將 2014 年度公司凈
利潤承諾數(shù) 5,000 萬元的 30%，即 1,500 萬元匯入公司指定的賬
戶作為 2014 年度利潤實現(xiàn)的保證金；2）盈方微電子將在 2015
年 4 月 30 日前將 2015 年度公司凈利潤承諾數(shù) 12,500 萬元的 30%，
即 3,750 萬元匯入公司指定賬戶作為 2015 年度利潤實現(xiàn)的保證
金。
除承諾自公司股權(quán)分置改革實施后首個交易日起，其所持公司股
份鎖定三十六個月之外，盈方微電子進一步承諾自盈方微電子受
該承諾仍在承諾
讓的公司股份過戶完成、公司股權(quán)分置改革方案實施完畢之日起
有效期內(nèi)，承諾持
盈方微電 48 個月內(nèi)，盈方微電子通過二級市場減持公司股份的價格不低于
股份減持 續(xù)有效且正在履
子、陳志成 人民幣 15 元/股，在公司實施分紅、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股份
行當中，不存在違
等除權(quán)除息事宜時，該價格將進行相應(yīng)調(diào)整。盈方微電子如有違
背該承諾的情形。
反上述承諾的賣出交易，其賣出股份所獲得的資金將全部劃入公
司賬戶歸全體股東所有。
該承諾仍在承諾
有效期內(nèi)，承諾持
參與本次股權(quán)分置改革的非流通股股東及潛在股東承諾將根據(jù)
續(xù)有效且正在履
相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，履行法定承諾義務(wù)。
盈方微電子 股份限售 行當中，不存在違
背該承諾的情形。
承諾自股權(quán)分置改革實施后首個交易日起，盈方微電子所持上市 該承諾已經(jīng)履行
公司股份鎖定三十六個月。 完畢。
該承諾仍在承諾
為保證上市公司的獨立運作，信息披露義務(wù)人將依據(jù)《公司法》、
有效期內(nèi)，承諾持
《證券法》和《上市公司治理準則》等法律法規(guī)的要求，本次權(quán)
獨立性 續(xù)有效且正在履
益變動完成后，信息披露義務(wù)人為保證上市公司在資產(chǎn)、人員、
行當中，不存在違
財務(wù)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)方面的完整及獨立。
背該承諾的情形。
為避免與上市公司之間未來可能出現(xiàn)的同業(yè)競爭，信息披露義務(wù) 該承諾仍在承諾
權(quán)益變動報
人承諾：“本次權(quán)益變動完成后，本公司將不再投資其他與上市 有效期內(nèi)，承諾持
告書中所作 盈方微電子
同業(yè)競爭 公司從事相同或相似業(yè)務(wù)的企業(yè)，或經(jīng)營其他與上市公司相同或 續(xù)有效且正在履
承諾
相似的業(yè)務(wù)，不進行其他與上市公司具有利益沖突或競爭性的行 行當中，不存在違
為，以保障上市公司及其股東的利益。 背該承諾的情形。
為了將來盡量規(guī)范和減少信息披露義務(wù)人和上市公司之間的關(guān) 該承諾仍在承諾
聯(lián)交易，信息披露義務(wù)人承諾：“本次權(quán)益變動完成后，本公司 有效期內(nèi)，承諾持
關(guān)聯(lián)交易
及其關(guān)聯(lián)方與上市公司及其控股子公司之間將盡可能避免發(fā)生 續(xù)有效且正在履
關(guān)聯(lián)交易，對于無法避免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，本 行當中，不存在違
公司承諾將遵循市場公正、公開、公平的原則，并嚴格遵守國家 背該承諾的情形。
有關(guān)法律、法規(guī)、上市規(guī)則及上市公司章程，依法簽訂協(xié)議，履
行法定程序，保證不通過關(guān)聯(lián)交易損害上市公司及其股東的合法
權(quán)益。如違反上述承諾與上市公司及其關(guān)聯(lián)方進行交易，而給上
市公司及其關(guān)聯(lián)方造成損失，由本公司承擔賠償責任?！?br/> 基于貴公司審計機構(gòu)致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為貴公
司 2015 年度財務(wù)報告出具了無法發(fā)表意見的審計報告，根據(jù)湖
北證監(jiān)局【鄂證監(jiān)公司字（2016）26 號】《關(guān)注函》的要求“公
司應(yīng)另行聘請具備較高專業(yè)能力的會計師事務(wù)所對公司 2015 年
業(yè)績承諾及 盈利預(yù)測實現(xiàn)情況的真實性進行專項核查，確定盈利金額”。請 該承諾已經(jīng)履行
盈方微電子
補償安排 貴公司盡快啟動對盈利預(yù)測實現(xiàn)情況的真實性專項核查，以確認 完畢。
最終利潤數(shù)額。我司承諾：如核查后確定的業(yè)績補償金額大于已
支付的業(yè)績補償金額，我司將在審計報告披露后的 20 個工作日
內(nèi)補齊差額款。如核查后確定的業(yè)績補償金額小于已支付的業(yè)績
補償金額，我司同意將該差額款無償贈予貴公司。
三、本次司法拍賣事項的風險提示
1、截至本公告日，本次擬被拍賣的公司股份 106,259,600 股為限售流通股，
限售期為三十六個月，原定可上市流通時間為 2017 年 7 月 15 日。盡管盈方微電
子所持該部分股份已限售期滿，但因其在公司股權(quán)分置改革時作出最低減持價格
承諾，根據(jù)《股權(quán)分置改革工作備忘錄第 21 號—解除限售（二）》及《深圳證
券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)規(guī)定，相關(guān)股東在股權(quán)分置改革方
案中作出最低減持價格承諾的，在提交解除限售申請前五個交易日內(nèi)公司股票至
少有一個交易日的收盤價格不低于承諾的最低減持價格。因此，盈方微電子目前
尚不符合申請所持限售股份解除限售的條件，不可委托公司向深圳證券交易所申
請辦理對其所持股份解除限售的有關(guān)手續(xù)，最終能否解除限售需以監(jiān)管部門意見
為準。
2、對于最終競得本次被拍賣的 106,259,600 股公司股份的股東，根據(jù)《主
板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 4 號—證券發(fā)行、上市與流通》及《深圳證券交易所主
板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)規(guī)定，未履行相關(guān)承諾的股東轉(zhuǎn)讓其限售股份
的，該承諾由受讓方承接，承諾無法被承接的，應(yīng)履行法定程序變更或豁免。同
時若履行法定程序變更或豁免，最終能否通過公司董事會、股東大會等法定程序
存在較大的不確定性。
3、因相關(guān)行為涉嫌違法違規(guī)，公司正被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查，
截至本公告日，上述立案調(diào)查仍在進行過程中，公司尚未收到相關(guān)的結(jié)論性意見
或決定。如公司觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》13.2.1 條規(guī)定的欺詐發(fā)
行或者重大信息披露違法情形，公司股票可能被深圳證券交易所實施暫停上市。
4、2018 年 2 月 13 日，公司實際控制人陳志成先生因涉嫌票據(jù)詐騙罪，被
甘肅省公安廳執(zhí)行逮捕，截止本公告日，該事件仍在調(diào)查過程中。盈方微電子所
持全部公司股份因上述事項被公安機關(guān)予以輪候凍結(jié)。
5、截至本公告日，盈方微電子持有公司股份 211,692,576 股，占公司總股
本 25.92%，其中累計被質(zhì)押的股份數(shù)量為 211,442,176 股，占公司總股本 25.89%。
參與盈方微電子股權(quán)質(zhì)押交易的質(zhì)權(quán)人包括信達證券股份有限公司（以下簡稱
“信達證券”）、東方證券股份有限公司（以下簡稱“東方證券”）、華融證券
股份有限公司（以下簡稱“華融證券”）、華僑基金管理有限公司（以下簡稱“華
僑基金”）及無錫新晶達新能源科技有限公司（以下簡稱“無錫新晶達”）。此
外，盈方微電子所持全部公司股份已因股權(quán)質(zhì)押回購糾紛及其他合同糾紛多次被
相關(guān)法院輪候凍結(jié)，其累計被司法凍結(jié)的股份數(shù)量為 211,692,576 股，占公司總
股本 25.92%。截至本公告日，盈方微電子相關(guān)股權(quán)質(zhì)押交易及涉訴事項明細情
況詳見下表 1、表 2。
表 1：盈方微電子股權(quán)質(zhì)押交易事項明細
質(zhì)權(quán)人 股票數(shù)量（股） 質(zhì)押截至日期 交易進展
62,320,000 質(zhì)權(quán)人要求盈方微電子對股票質(zhì)押式回購交易進行提前購回，
16,200,000 盈方微電子尚未履行。
信達證券 2017/12/4
2,030,000
6,855,000
28,000,000 2017/9/8 質(zhì)權(quán)人已按合同違約向法院申請強制執(zhí)行，法院裁定支持其要
求盈方微電子歸還融資本金、利息及違約金等訴求，擬通過司
東方證券 41,000,000 2017/12/22 法拍賣標的股份形式實現(xiàn)質(zhì)權(quán)。
質(zhì)權(quán)人已按合同違約訴至法院，法院判決支持其要求盈方微電
4,000,000 2018/3/9
子歸還融資本金、利息及違約金并依法實現(xiàn)質(zhì)權(quán)等訴求。
質(zhì)權(quán)人已按合同違約向法院申請強制執(zhí)行，法院裁定支持其要
18,519,800 2017/10/27
華融證券 求盈方微電子歸還融資本金、利息及違約金等訴求，擬通過司
18,739,800 2017/12/24 法拍賣標的股份形式實現(xiàn)質(zhì)權(quán)。
質(zhì)權(quán)人已按合同違約訴至法院，法院判決支持質(zhì)權(quán)人要求盈方
3,384,616 2016/12/23
華僑基金 微電子支付回購款、預(yù)期付款違約金及標的股份處置有限受償
4,392,960 2017/3/20 等訴請。
質(zhì)權(quán)人已按合同違約訴至法院，雙方經(jīng)法院調(diào)解達成協(xié)議，但
無錫新晶達 6,000,000 2017/8/24
盈方微電子尚未履行調(diào)解協(xié)議。
表 2：盈方微電子涉訴事項明細
司法（輪候）凍
序號 案號 案由 被告 原告 案件狀態(tài) 結(jié)股份數(shù)量
（股）
（2016）粵 03 民 借款合同 盈方微電子；陳志成；陳 深圳市通凱建 7,634,616；
1
初 1585 號 糾紛 萬紅 材有限公司 一審判決，已 211,692,576
（2016）粵 03 民 借款合同 盈方微電子；陳志成；陳 深圳市通凱建 提出上訴。 16,200,000；
2
初 1588 號 糾紛 萬紅 材有限公司 211,692,576
廣東省高級人民 寧波銀行股份有限公司
票據(jù)追索 廈門銀行股份
3 法院 2017 粵民初 深圳分行、盈方微電子及 187,857,960
權(quán)糾紛 有限公司
4號 上海千弘貿(mào)易有限公司
審理
廣東省高級人民 寧波銀行股份有限公司
票據(jù)追索 廈門銀行股份
4 法院 2017 粵民初 深圳分行、盈方微電子及 211,692,576
權(quán)糾紛 有限公司
14 號 上海千弘貿(mào)易有限公司
（2017）浙 03 民 金融借款 盈方微電子；上海盈方微 平安銀行
5 審理 /
初 507 號 合同糾紛 科技公司；陳志成 溫州分行
（2018）浙 0302
6 合同糾紛 盈方微電子；陳志成 陳洪福 審理 /
民初 280 號
上海盈方微科技有限公
（2017）浙 01 民 已判決，尚待
7 合同糾紛 司；盈方微電子；陳志成； 華僑基金 /
初 442 號 執(zhí)行。
陳昊旻
（2017）滬 01 執(zhí)
8 211,692,576
612 號 公證債權(quán) 執(zhí)行階段（擬
（2017）滬 01 執(zhí) 文書 司法拍賣）
9 211,692,576
613 號
盈方微電子 東方證券
尚未收到法院
（2017）滬 0101 融資融券 已判決，尚待 文書以確認股
10
民初 34328 號 債權(quán)糾紛 執(zhí)行。 份凍結(jié)數(shù)量及
原因。
（2017）滬 01 執(zhí)
11 211,692,576
779 號 公證債權(quán) 執(zhí)行階段（擬
盈方微電子 華融證券
（2017）滬 01 執(zhí) 文書 司法拍賣）
12 211,692,576
780 號
（2017）蘇 0213 民間借貸
13 盈方微電子 無錫新晶達 已調(diào)解 /
民初 8230 號 糾紛
廈門銀行股份
有限公司、
（2018）最高法 票據(jù)追索 盈方微電子；上海千弘貿(mào)
14 寧波銀行股份 法院詢問 /
民轄終 80、81 號 權(quán)糾紛 易有限公司
有限公司深圳
分行
（2018）滬 0115 其他合伙 萬向信托有限
15 盈方微電子；陳志成 審理 /
民初 1974 號 企業(yè)糾紛 公司
公司目前生產(chǎn)經(jīng)營管理正常，由代行董事長方旭升先生繼續(xù)主持公司相關(guān)工
作。公司將持續(xù)密切關(guān)注控股股東相關(guān)事項的后續(xù)進展情況，及時履行信息披露
義務(wù)。
敬請意向競拍人注意投資風險。
特此公告。
盈方微電子股份有限公司
董事會
2018 年 4 月 13 日