深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
關(guān)于部分限制性股票回購注銷完成的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次回購注銷的限制
性股票數(shù)量為180,000股，涉及激勵(lì)人數(shù)為1人，占注銷前公司總股本的0.0293%，
本次注銷完成后，公司總股本由613,508,411股變?yōu)?13,328,411股。
2、本次限制性股票回購價(jià)格為14.60元/股，于2018年03月30日在中國證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成回購注銷手續(xù)。
一、 關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡述
1、公司于 2016 年 2 月 4 日分別召開了第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)
事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）
及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。股票期權(quán)與
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（以下簡稱“激勵(lì)計(jì)劃”）擬向激勵(lì)對象授予權(quán)益
總計(jì) 1,014 萬份，其中：公司擬向激勵(lì)對象授予 916.50 萬份股票期權(quán)、擬向激
勵(lì)對象授予 97.50 萬股限制性股票。本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為
24.40 元，限制性股票的授予價(jià)格為 15 元。
2、2016 年 2 月 22 日，公司召開 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，逐項(xiàng)審議通
過《關(guān)于公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》等相關(guān)
議案。
3、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司股
票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，根據(jù)公司 2016 年第一次臨
時(shí)股東大會(huì)決議授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)授權(quán)條件已經(jīng)滿足，
董事會(huì)確定以 2016 年 3 月 1 日作為公司激勵(lì)計(jì)劃的授予日，向符合條件的 86
名激勵(lì)對象授予 916.50 萬份股票期權(quán)與 97.50 萬股限制性股票。公司獨(dú)立董事
對此發(fā)表了獨(dú)立意見。
4、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司
股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，經(jīng)認(rèn)真審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)
為：董事會(huì)確定的授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激
勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號》以及激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。激勵(lì)對象均
符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘錄 1-3 號》等有關(guān)法律、行政法
規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對象條件，其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)
對象的主體資格合法、有效。
5、2016 年 7 月 13 日，公司分別召開了第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第四
屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議《關(guān)于對股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的人員、
權(quán)益數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的議案》。因公司于 2016 年 5 月實(shí)施完成了 2015 年度
利潤分配方案，公司對涉及的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃權(quán)益價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)
格由 24.40 元/股調(diào)整為 24.20 元/股，限制性股票回購價(jià)格由 15 元/股調(diào)整為
14.80 元/股；激勵(lì)對象施特威、馬國良因個(gè)人原因離職，公司董事會(huì)決定取消
該 2 人的激勵(lì)對象資格，授予的激勵(lì)對象人數(shù)調(diào)整為 84 人，調(diào)整后的股票期權(quán)
數(shù)量為 892.50 萬份，限制性股票數(shù)量為 87.50 萬股。
6、2017 年 3 月 20 日，公司分別召開了第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第
四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于對股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
涉及的人員及權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整的議案》、《關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)
解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就的議案》。鑒于公司原激勵(lì)對象萬虎、李豐良因
已離職不符合激勵(lì)條件，根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，公司將對其已獲授但尚未行權(quán)
的全部 6.9 萬份股票期權(quán)回購注銷。本次調(diào)整后，激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的
總數(shù)由 892.50 萬份調(diào)整為 885.60 萬份，首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對象從 81 人
調(diào)整為 79 人。并同意對滿足第一次行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖條件的激勵(lì)對象按照
激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理行權(quán)/解鎖期行權(quán)/解鎖的相關(guān)事宜。
7、2017 年 4 月 10 日，公司披露《關(guān)于股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第
一期解鎖股份上市流通的提示性公告》（公告編號 2017-028），股票期權(quán)與限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃第一批限制性股票于 2017 年 4 月 13 日解鎖流通上市。
8、2017 年 6 月 1 日，公司分別召開了第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第四
屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于實(shí)施 2016 年度權(quán)益分派方案后調(diào)整
股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與回購價(jià)格的議案》。因公司于 2017
年 5 月實(shí)施完成了 2016 年度權(quán)益分派方案，對激勵(lì)計(jì)劃中的行權(quán)價(jià)格及回購價(jià)
格進(jìn)行調(diào)整，其中股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由 24.20 元/股調(diào)整為 24.00 元/股，限制性
股票回購價(jià)格由 14.80 元/股調(diào)整為 14.60 元/股。
9、2017 年 8 月 27 日，公司分別召開第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第四
屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限
制性股票的議案》，鑒于公司原激勵(lì)對象鐘菊英女士因已離職不符合激勵(lì)條件，
根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，公司對其已獲授但尚未行權(quán)的全部 18 萬份限制性股票
回購注銷。
10、2018 年 1 月 19 日，公司分別召開第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第四
屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限
制性股票的議案》，鑒于公司原激勵(lì)對象褚偉晉先生因已離職不符合激勵(lì)條件，
根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，公司對其已獲授但尚未行權(quán)的全部 18 萬份限制性股票
回購注銷。
二、 本次回購注銷限制性股票的原因、數(shù)量及價(jià)格
1、回購注銷的原因
根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對象褚偉晉先生因個(gè)人原因離職已不符
合激勵(lì)條件，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后，在情況發(fā)生之日，對激勵(lì)對象已獲授但尚未
解鎖的限制性股票不得解鎖，由公司回購注銷。
2、回購注銷的數(shù)量
公司于 2018 年 1 月 19 日召開第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)
第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票
的議案》，因褚偉晉先生離職，公司董事會(huì)決定取消其激勵(lì)對象資格，對其已獲
授但尚未解鎖的全部 180,000 股限制性股票回購注銷。
3、回購注銷的價(jià)格
因公司實(shí)施完成了 2015 年度利潤分配方案及 2016 年度權(quán)益分派方案，根據(jù)
激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，對激勵(lì)計(jì)劃中的回購價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，限制性股票回購價(jià)格
由 15 元/股調(diào)整為 14.60 元/股。
4、占總股本的比例
本次回購前，公司總股本 613,508,411 股，本次回購注銷的股份數(shù)量為
180,000 股，占回購前公司總股本的 0.0293%。
經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司上述限制性股
票注銷事宜已于 2018 年 03 月 30 日完成。
三、 本次回購注銷后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)表
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng) 本次變動(dòng)后
股本變動(dòng)明細(xì)
數(shù)量 比例 數(shù)量 數(shù)量 比例
一、限售流通股 258,096,133 42.07% -180,000 257,916,133 42.05%
高管鎖定股 135,091,359 22.02% -- 135,091,359 22.03%
首發(fā)后限售股 122,484,774 19.96% -- 122,484,774 19.97%
股權(quán)激勵(lì)限售股 520,000 0.08% -180,000 340,000 0.06%
二、無限售流通股 355,412,278 57.93% -- 355,412,278 57.95%
三、總股本 613,508,411 100.00% -180,000 613,328,411 100.00%
四、 本次回購注銷對公司的影響
本次回購注銷部分限制性股票不會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)
性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡責(zé)，公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工
作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。
特此公告。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
董事會(huì)
2018 年 04 月 02 日