北京市金杜律師事務所
關于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2018年第二次臨時股東大會的
法律意見書
致：深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
北京市金杜律師事務所（以下簡稱“金杜”）接受深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
（以下簡稱“公司”）委托，委派律師出席公司于 2018 年 3 月 26 日召開的 2018 年
第二次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并根據(jù)《中華人民共和國證券
法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）
及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）發(fā)布的《上市公司股東大會
規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）及《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)
絡投票實施細則》等法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件和《深圳市聯(lián)建光電股份有限
公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，就本次股東大會相關事項出具本
法律意見書。
為出具本法律意見書，金杜律師審查了公司提供的以下文件，包括：
1. 《公司章程》；
2. 公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司第四屆董事會
第三十六次會議決議公告》；
3. 公司刊登于巨潮資訊網(wǎng)的《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司關于召開
2018 年第二次臨時股東大會的通知》；
4. 公司本次股東大會股東登記文件及憑證資料；
5. 公司本次股東大會的其他相關公告、議案等文件。
在本法律意見書中，本所律師僅對本次股東大會召集和召開的程序、出席本
次股東大會人員資格和召集人資格及表決程序、表決結(jié)果是否符合有關法律、行
政法規(guī)、《公司章程》和《股東大會規(guī)則》的規(guī)定發(fā)表意見，并不對本次股東大會
所審議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性和準確性發(fā)表意見。
本所律師假定公司提交給本所律師的資料（包括但不限于有關人員的居民身份證、
股票賬戶卡、授權委托書等）真實、準確、完整和有效，資料上的簽字和/或印章
均是真實的，資料的副本或復印件均與正本或者原件一致。
金杜律師根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)
范和勤勉盡責精神，對公司提供的上述文件資料和有關事項進行了核查和現(xiàn)場見
證，據(jù)此出具見證意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
根據(jù)公司第四屆董事會第三十六次會議決議、2018 年第二次臨時股東大會的
通知以及《公司章程》的規(guī)定，經(jīng)金杜律師核查，本次股東大會由公司第四屆董
事會第三十六次會議決議決定召開，并履行了相關通知和公告程序。金杜認為，
公司本次股東大會的召集、召開履行了法定程序，不存在違反法律、行政法規(guī)、《股
東大會規(guī)則》和《公司章程》的情形。
二、出席本次股東大會會議人員資格和召集人資格
本次會議采用現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式進行。本次股東大會現(xiàn)場會
議于 2018 年 3 月 26 日下午 14：30 在深圳市南山區(qū)深圳灣科技生態(tài)園 9 棟 B1 座
19 樓公司會議室 4 如期召開。本次股東大會同時遵照會議通知確定的時間和程序
進行了網(wǎng)絡投票，其中，通過深圳證券交易所系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的具體時間為：
2018 年 3 月 26 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的具體時間為 2018 年 3 月 25 日下午 15:00 至 2018 年 3
月 26 日下午 15:00 的任意時間。
經(jīng)查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及委托代理人出席的股東均為本
次股東大會股權登記日 2018 年 3 月 20 日下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責
任公司深圳分公司登記在冊的公司股東。根據(jù)對本次股東大會現(xiàn)場出席人員提交
的身份證明、賬戶登記證明等相關資料的審查，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東共 5
名，代表有表決權的股份 251,185,657 股，占公司有表決權股份總數(shù)的 40.9425%；
通過網(wǎng)絡投票參會的股東共 1 名，代表有表決權股份 988,023 股，占公司有表決
權股份總數(shù)的 0.1610%。綜上，出席本次股東大會的股東人數(shù)共 6 人，代表有表
決權股份 252,173,680 股，占公司有表決權股份總數(shù)的 41.1035%。本次股東大會
由董事長劉虎軍主持，公司部分董事、監(jiān)事及高級管理人員出席本次股東大會。
公司對參與本次股東大會的中小股東（除董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單
獨或合計持有公司 5%以上股份的股東以外的股東）進行了單獨統(tǒng)計。
鑒于網(wǎng)絡投票股東資格系在其進行網(wǎng)絡投票時，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)
進行認證，因此金杜無法對網(wǎng)絡投票股東資格進行核查。在參與網(wǎng)絡投票的股東
資格均符合法律、行政法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的前提下，金杜認為，出席本次
股東大會的人員資格符合法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格符合《公司法》等法律、
行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序
經(jīng)金杜律師見證，公司按照《公司章程》規(guī)定的監(jiān)票程序?qū)ΜF(xiàn)場會議進行監(jiān)
票，并合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決結(jié)果。本次股東大會以普通決議方
式通過了第 1 項議案，以特別決議方式通過了下述第 2 項議案，具體表決情況如
下：
1. 《關于注銷回購股份的議案》
表決結(jié)果：同意 252,173,680 股，占出席會議股東所持有表決權股份總數(shù)的
100.0000％；反對 0 股，占出席會議股東所持有表決權股份總數(shù)的 0.0000％；棄
權 0 股（其中，因未投票默認棄權 0 股），占出席會議股東所持有表決權股份總數(shù)
的 0.0000％。
中小股東表決情況：同意 988,023 股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權 0 股（其
中，因未投票默認棄權 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
2. 《關于修訂的議案》
表決結(jié)果：同意 252,173,680 股，占出席會議股東所持有表決權股份總數(shù)的
100.0000％；反對 0 股，占出席會議股東所持有表決權股份總數(shù)的 0.0000％；棄
權 0 股（其中，因未投票默認棄權 0 股），占出席會議股東所持有表決權股份總數(shù)
的 0.0000％。
中小股東表決情況：同意 988,023 股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權 0 股（其
中，因未投票默認棄權 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
基于上述表決結(jié)果，本次股東大會已審議通過上述議案。
金杜認為，公司本次股東大會表決程序符合《公司法》等法律、行政法規(guī)、《股
東大會規(guī)則》以及《公司章程》的規(guī)定，表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
基于上述事實，金杜認為，本次股東大會的召集、召開程序、現(xiàn)場出席會議
人員的資格、召集人資格及表決程序均符合《公司法》等法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有
效。
本法律意見書正本一式貳份。（以下無正文，為簽字頁）
（本頁為股東大會見證法律意見之簽字頁，無正文）
北京市金杜律師事務所 經(jīng)辦律師：
田維娜
葉凱
單位負責人：
王玲
二〇一八年 月 日