深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
關(guān)于重大資產(chǎn)重組限售股份上市流通的提示公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1. 本次解除限售的股份為深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或
“聯(lián)建光電”）2015 年 3 月 30 日上市的非公開發(fā)行股票；
2. 本次解除限售股份的數(shù)量為 9,000,000 股,占公司股本總額的比例為 1.47%，其
中實際可上市流通股份的數(shù)量為 1,630,000 股，占公司股本總額的比例為 0.27%。
3. 本次限售股份可上市流通日為 2018 年 4 月 13 日（星期五）。
一、重大資產(chǎn)重組發(fā)行股份概況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2015]129 號”核準(zhǔn)，核準(zhǔn)公司向楊再飛發(fā)
行 5,119,354 股股份、向蔣皓發(fā)行 3,783,870 股股份、向深圳市拓鼎投資管理合伙企業(yè)
發(fā)行 2,225,806 股股份、向段武杰發(fā)行 6,882,519 股股份、向周繼科發(fā)行 3,238,835 股
股份、向深圳市華信兄弟投資管理合伙企業(yè)（以下簡稱“華信兄弟”）發(fā)行 707,270 股
股份、向張鵬發(fā)行 212,180 股股份，同時核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行不超過 6,850,000 股新
股募集本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的配套資金。其中公司董事長兼總經(jīng)理劉虎軍及建聯(lián) 1
號計劃分別發(fā)行 3,250,000 股和 3,600,000 股。
建聯(lián) 1 號計劃由員工持股計劃全額認(rèn)購，并委托建信基金進(jìn)行管理。員工持股計
劃的持有人包括公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司主管級以上（包括部分業(yè)
務(wù)骨干）員工。
二、歷次送配股概況
2015 年 4 月 22 日召開的公司 2014 年年度股東大會審議通過了《2014 年年度利
潤分配預(yù)案》，同意以總股本 202,215,038 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金
股利 2 元人民幣（含稅），共派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣 40,443,007.60 元，同時以資本公
積金每 10 股轉(zhuǎn)增 15 股。轉(zhuǎn)增后公司總股本 505,537,595 股。2014 年度利潤分配方案
已于 2015 年 5 月 4 日實施完畢。
三、申請解除股份限售股東履行承諾情況
本次申請解除限售股份的為公司就本次交易配套募集資金向建聯(lián) 1 號計劃非公
開發(fā)行的股份。根據(jù)《現(xiàn)金及發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報告書（草
案）》規(guī)定，向建聯(lián) 1 號計劃就本次交易配套募集資金非公開發(fā)行的股份自股份發(fā)行
結(jié)束之日起 36 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，在此之后按中國證券監(jiān)督管理委員會及深圳證券交
易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
截至本公告發(fā)布日，相關(guān)股東無違反承諾的情況。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期為：2018 年 4 月 13 日（星期五）。
2、本次解除限售股份的數(shù)量為 9,000,000 股，占公司股本總額的比例為 1.47%，
其中實際可上市流通股份的數(shù)量為 1,630,000 股，占公司股本總額的比例為 0.27%。
3、本次申請解除限售的股東人數(shù)為 1 名，為建信基金-興業(yè)銀行-深圳市聯(lián)建光
電股份有限公司。涉及的股份為公司就本次交易配套募集資金向建聯(lián) 1 號計劃非公開
發(fā)行的股份。
4、股份解除限售及上市流通具體情況
（1）股份調(diào)整情況
2015 年 4 月 22 日召開的公司 2014 年年度股東大會審議通過了《2014 年年度利
潤分配預(yù)案》，同意以總股本 202,215,038 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股
利 2 元人民幣（含稅），共派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣 40,443,007.60 元，同時以資本公積金
每 10 股轉(zhuǎn)增 15 股。故本次認(rèn)購對象可解鎖股票數(shù)量調(diào)整如下：
認(rèn)購對象 調(diào)整前 調(diào)整后
建信基金-興業(yè)銀行-深圳
3,600,000 9,000,000
市聯(lián)建光電股份有限公司
發(fā)股對象在本次重組中所獲得的聯(lián)建光電股份因聯(lián)建光電送股、配股、轉(zhuǎn)增等情
形所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守本條上述關(guān)于股份鎖定的限制。
（2）股份解除限售及上市流通具體情況
本次實際可
序 所持限售股 本次解除限
認(rèn)購對象 上市流通數(shù) 備注
號 總數(shù) 售股數(shù)量
量
1 建信基金-興業(yè)銀行-深圳 9,000,000 9,000,000 1,630,000 注1
市聯(lián)建光電股份有限公司
注1：股東建信基金-興業(yè)銀行-深圳市聯(lián)建光電股份有限公司本次所持限售股總
數(shù)為9,000,000股，可解除限售9,000,000股，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《上
市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》及《深圳證券交易所上市公司股東及董事、
監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，本次建信基金-興
業(yè)銀行-深圳市聯(lián)建光電股份有限公司實際可上市流通的股份為1,630,000股。
五、本次解除限售前后公司股本結(jié)構(gòu)表
本次解除限售前后公司股本結(jié)構(gòu)情況如下：
本次變動前 本次變動 本次變動后
股本變動明細(xì)
數(shù)量 比例 數(shù)量 數(shù)量 比例
一、限售流通股 257,916,133 42.05% -9,000,000 248,916,133 40.58%
高管鎖定股 135,091,359 22.03% -- 135,091,359 22.03%
首發(fā)后限售股 122,484,774 19.97% -9,000,000 113,484,774 18.50%
股權(quán)激勵限售股 340,000 0.06% -- 340,000 0.06%
二、無限售流通股 355,412,278 57.95% 9,000,000 364,412,278 59.42%
三、總股本 613,328,411 100.00% 613,328,411 100.00%
六、備查文件
1、限售股份上市流通申請；
2、發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)數(shù)據(jù)表；
3、深圳證券交易所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
董事會
2018 年 4 月 12 日