上海富瀚微電子股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，不存在任何虛假
記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于核準上海
富瀚微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017]160 號
文）核準，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）1,111.15 萬股，發(fā)行價格
為每股 55.64 元，募集資金總額 61,824.39 萬元，扣除發(fā)行費用總額 5,123.64
萬元，募集資金凈額為人民幣 56,700.75 萬元。立信會計事務(wù)所（特殊普通合
伙）于 2017 年 2 月 14 日對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審
驗，并出具信會師報字[2017]第 ZA10175 號《驗資報告》。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況
為規(guī)范公司募集資金管理，保護投資者權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、中國證監(jiān)會
《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有
關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，公司設(shè)立了募集資金專項賬戶，
并經(jīng)公司第二屆董事會第六次會議審議通過，公司分別與募集資金專項賬戶開戶
銀行南京銀行上海分行（乙方一）、花旗銀行（中國）有限公司上海分行（乙方
二）及保薦機構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司（丙方）分別簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議》。
公司募集資金專戶的開立和存儲情況如下：
序號 開戶銀行 募集資金 專戶金額 募集資金用途
專項賬戶 （元）
1 南京銀行上海分行 0310240000000046 80,790,000.00 新一代模擬高清攝
像機ISP芯片項目
2 花旗銀行（中國） 1781250224 121,970,000.0 全高清網(wǎng)絡(luò)攝像機
有限公司上海分行 0 SoC芯片項目
3 花旗銀行（中國） 1781250216 124,050,000.0 面向消費應(yīng)用的云
有限公司上海分行 0 智能網(wǎng)絡(luò)攝像機
SoC芯片項目
4 花旗銀行（中國） 1781250232 153,950,000.0 基于H.265HEVC視頻
有限公司上海分行 0 壓縮標準的超高清
視頻編碼SoC芯片
項目
5 花旗銀行（中國） 1781250259 95,598,009.10 補充與主營業(yè)務(wù)相
有限公司上海分行 關(guān)的營運資金
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
1、公司已在南京銀行上海分行開設(shè)募集資金專項賬戶，該專項賬戶僅用于
新一代模擬高清攝像機ISP芯片項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途；
2、公司已在花旗銀行（中國）有限公司上海分行開設(shè)四個募集資金專項賬
戶， 其中：賬號為1781250224的專項賬戶僅用于公司全高清網(wǎng)絡(luò)攝像機SoC芯
片項目募集資金的存儲和使用；賬號為1781250216的專項賬戶僅用于公司面向消
費應(yīng)用的云智能網(wǎng)絡(luò)攝像機 SoC芯片項目募集資金的存儲和使用； 賬號為
1781250232的專項賬戶僅用于公司基于H.265HEVC視頻壓縮標準的超高清視頻
編碼SoC芯片項目項目募集資金的存儲和使用；賬號為1781250259的專項賬戶僅
用于公司補充與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資金。上述專項賬戶均不得用作其他用途。
3、公司和各專戶存儲銀行應(yīng)當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付
結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
4、丙方作為甲方的保薦機構(gòu)，應(yīng)當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他
工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應(yīng)當依據(jù)《深圳證券交易所上
市公司規(guī)范運作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并可
以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當配合丙方的調(diào)
查與查詢。丙方每季度對甲方募集資金現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查募集資金專戶存儲
情況。
5、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人陳德兵、杜俊濤可以隨時到乙方查詢、
復印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的
資料。
上述保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當出具本人的合法身份
證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當出具本人的
合法身份證明和單位介紹信。
6、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當保
證對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。
7、甲方一次或者十二個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過 1000 萬元或募集
資金凈額的 10%（按照孰低原則在 1000 萬元或募集資金凈額的 10%之間確定），
乙方應(yīng)當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
8、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，
應(yīng)當將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十二條的要求書面通知更換
后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
9、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情
況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募
集資金專戶。
10、本協(xié)議自三方法定代表人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日
起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結(jié)束后失效。
四、備查文件
1、公司分別與南京銀行上海分行、花旗銀行（中國）有限公司上海分行及
廣發(fā)證券股份有限公司簽署的《 募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；
2、立信會計事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的信會師報字[2017]第ZA10175號
《驗資報告》。
特此公告。
上海富瀚微電子股份有限公司
董 事 會
2017年3月10日