深圳市超頻三科技股份有限公司
關(guān)于本次交易采取的保密措施和保密制度的說明
深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“超頻三”）擬向黃
海燕、陳書潔、杭州贏海投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）以下簡稱“交易對(duì)方”）
發(fā)行股份購買其合計(jì)持有的浙江炯達(dá)能源科技有限公司（以下簡稱 “標(biāo)的公司”）
49%股權(quán)（以下簡稱“本次交易”或“本次重大資產(chǎn)重組”）。
公司在籌劃及操作本次重大資產(chǎn)重組事宜過程中，嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)及深
圳證券交易所的要求，采取了必要且充分的保密措施，制定了行之有效的保密制
度，將內(nèi)幕信息管理工作持續(xù)貫穿于本次交易的過程始終，具體情況如下：
1、高度重視內(nèi)幕信息管理，嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息知情人范圍
公司高度重視內(nèi)幕信息管理，自公司與交易對(duì)方初步接洽時(shí)起，公司已嚴(yán)格
控制內(nèi)幕信息知情人的范圍。
2、依法實(shí)施股票停牌，避免股價(jià)異常波動(dòng)
因籌劃本次重大資產(chǎn)重組，經(jīng)公司向深交所申請(qǐng)，公司股票于 2018 年 4 月
13 日開市起停牌。公司通過實(shí)施股票停牌，有效避免公司股價(jià)發(fā)生異常波動(dòng)的
情況。
3、 及時(shí)簽訂保密協(xié)議，積極履行內(nèi)幕信息知情人登記管理
公司嚴(yán)格按照《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(中
國證監(jiān)會(huì)公告[2011]30 號(hào))等相關(guān)規(guī)定，與各中介機(jī)構(gòu)、標(biāo)的公司、交易對(duì)方及
時(shí)簽訂保密協(xié)議，明確約定了保密信息的范圍與保密義務(wù)。
在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息知情人范圍，及時(shí)記錄
商議籌劃、論證咨詢等階段的內(nèi)幕信息知情人名單及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、
依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息，并及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)送。
同時(shí)，公司按照相關(guān)規(guī)定制作了交易進(jìn)程備忘錄，持續(xù)登記籌劃決策過程中
各關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的參與人員、籌劃決策方式等，并督促涉及人員簽字確認(rèn)。
4、積極主動(dòng)開展買賣公司股票的核查
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》(證監(jiān)公司字
[2007]128 號(hào))等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，公司向中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司深圳分公司提交申請(qǐng)，對(duì)內(nèi)幕信息知情人及其直系親屬買賣公司
股票的情況進(jìn)行查詢，并取得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的
查詢證明。同時(shí)，本次重大資產(chǎn)重組的相關(guān)各方、中介機(jī)構(gòu)及其具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人
員、其他知情人出具了在公司股票停牌前 6 個(gè)月內(nèi)買賣公司股票情況的自查報(bào)告。
綜上所述，公司已根據(jù)法律、法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的相關(guān)文
件的規(guī)定，制定了嚴(yán)格有效的保密制度，采取必要且充分的保密措施，限定相關(guān)
敏感信息的知悉范圍，嚴(yán)格地履行了重大資產(chǎn)重組信息在依法披露前的保密義務(wù)，
不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行公司股票交易的行為。
特此說明。
（此頁無正文，為《深圳市超頻三科技股份有限公司關(guān)于本次交易采取的保密措
施和保密制度的說明》之蓋章頁）
深圳市超頻三科技股份有限公司
2018 年 5 月 20 日