深圳市超頻三科技股份有限公司
關(guān)于本次交易采取的保密措施和保密制度的說明
深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“超頻三”）擬向黃
海燕、陳書潔、杭州贏海投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）以下簡稱“交易對方”）
發(fā)行股份購買其合計持有的浙江炯達能源科技有限公司（以下簡稱 “標的公司”）
49%股權(quán)（以下簡稱“本次交易”或“本次重大資產(chǎn)重組”）。
公司在籌劃及操作本次重大資產(chǎn)重組事宜過程中，嚴格按照中國證監(jiān)會及深
圳證券交易所的要求，采取了必要且充分的保密措施，制定了行之有效的保密制
度，將內(nèi)幕信息管理工作持續(xù)貫穿于本次交易的過程始終，具體情況如下：
1、高度重視內(nèi)幕信息管理，嚴格控制內(nèi)幕信息知情人范圍
公司高度重視內(nèi)幕信息管理，自公司與交易對方初步接洽時起，公司已嚴格
控制內(nèi)幕信息知情人的范圍。
2、依法實施股票停牌，避免股價異常波動
因籌劃本次重大資產(chǎn)重組，經(jīng)公司向深交所申請，公司股票于 2018 年 4 月
13 日開市起停牌。公司通過實施股票停牌，有效避免公司股價發(fā)生異常波動的
情況。
3、 及時簽訂保密協(xié)議，積極履行內(nèi)幕信息知情人登記管理
公司嚴格按照《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(中
國證監(jiān)會公告[2011]30 號)等相關(guān)規(guī)定，與各中介機構(gòu)、標的公司、交易對方及
時簽訂保密協(xié)議，明確約定了保密信息的范圍與保密義務(wù)。
在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司嚴格控制內(nèi)幕信息知情人范圍，及時記錄
商議籌劃、論證咨詢等階段的內(nèi)幕信息知情人名單及知悉內(nèi)幕信息的時間、地點、
依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息，并及時向深圳證券交易所報送。
同時，公司按照相關(guān)規(guī)定制作了交易進程備忘錄，持續(xù)登記籌劃決策過程中
各關(guān)鍵時點的參與人員、籌劃決策方式等，并督促涉及人員簽字確認。
4、積極主動開展買賣公司股票的核查
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》(證監(jiān)公司字
[2007]128 號)等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，公司向中國證券登記結(jié)
算有限責任公司深圳分公司提交申請，對內(nèi)幕信息知情人及其直系親屬買賣公司
股票的情況進行查詢，并取得中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司出具的
查詢證明。同時，本次重大資產(chǎn)重組的相關(guān)各方、中介機構(gòu)及其具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人
員、其他知情人出具了在公司股票停牌前 6 個月內(nèi)買賣公司股票情況的自查報告。
綜上所述，公司已根據(jù)法律、法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的相關(guān)文
件的規(guī)定，制定了嚴格有效的保密制度，采取必要且充分的保密措施，限定相關(guān)
敏感信息的知悉范圍，嚴格地履行了重大資產(chǎn)重組信息在依法披露前的保密義務(wù)，
不存在利用內(nèi)幕信息進行公司股票交易的行為。
特此說明。
（此頁無正文，為《深圳市超頻三科技股份有限公司關(guān)于本次交易采取的保密措
施和保密制度的說明》之蓋章頁）
深圳市超頻三科技股份有限公司
2018 年 5 月 20 日