深圳珈偉光伏照明股份有限公司
獨立董事 2017 年度述職報告
（廖騫）
各位股東和股東代表：
本人作為深圳珈偉光伏照明股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事
會的獨立董事，在任職期間內(nèi)嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關于在上市
公司建立獨立董事制度的指導意見》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運
作指引》等法律、法規(guī)，以及《公司章程》、《獨立董事工作細則》等規(guī)定，誠
實、勤勉、獨立的履行職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案,并
對公司重大事項發(fā)表了獨立意見，嚴格審核公司提交董事會的相關事項，充分發(fā)
揮獨立董事作用，維護了公司整體利益和股東權益尤其是中小股東的合法權益。
現(xiàn)將 2017 年度本人履行獨立董事職責工作情況匯報如下：
一、出席會議情況
2017 年公司共計召開 16 次董事會，本人應參加 16 次，實際參加 16 次，均
為親自出席。公司共召開了 9 次股東大會，本人應出席 9 次，實際出席 9 次。報
告期內(nèi)，本人對提交董事會的議案均認真審議，與公司經(jīng)營管理層保持了充分溝
通，以謹慎的態(tài)度行使表決權。本人認為公司董事會的召集召開符合法定程序，
重大經(jīng)營事項均履行了相關審批程序，合法有效。2017 年度公司董事會各項議
案及其它事項本人均投了贊成票，無提出異議的事項，也沒有反對、棄權的情形。
二、發(fā)表的事前認可意見和獨立董事意見
2017 年度，本人作為公司第三屆董事會獨立董事，在召開董事會前主動了
解、獲取做決策所需要的情況和資料，會上認真審議每個議案，積極參與討論并
提出合理化建議，依據(jù)有關法律、法規(guī)及相關規(guī)定，與公司另一位獨立董事就相
關事項共同發(fā)表事前認可意見和獨立董事意見如下：
1、2017 年 2 月 27 日，在第三屆董事會第三次會議上，就《關于變更部分
募集資金用途暨對全資子公司增資的議案》、《關于全資子公司中山品上照明有
限公司向銀行申請綜合授信額度暨公司提供擔保的議案》；發(fā)表了同意的獨立意
見。
2、2017 年 3 月 22 日，在第三屆董事會第五次會議上，就關于公司 2017 年
年度報告及相關事項發(fā)表了同意的獨立意見。
3、2017 年 4 月 16 日，在第三屆董事會第七次會議上，就調(diào)整后的《關于
2016 年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預案的議案》發(fā)表了同意的獨立意見。
4、2017 年 4 月 19 日，在第三屆董事會第八次會議上，就《關于為全資子
公司向中國工商銀行（亞洲）有限公司申請貸款提供擔保的議案》；發(fā)表了同意
的獨立意見。
5、2017 年 4 月 25 日，在第三屆董事會第九次會議上，就《關于為全資子
公司江蘇華源新能源科技有限公司辦理應收賬款保理融資業(yè)務提供擔保的議
案》、《關于為全資孫公司金湖振合新能源發(fā)電有限公司申請項目貸款提供擔保
的議案》、《關于全資子公司新增 2017 年度日常關聯(lián)交易的議案》發(fā)表了同意
的獨立意見。
6、2017 年 5 月 26 日，在第三屆董事會第十一次會議上，就《關于使用募
集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》、《關于全資子公司向銀行申
請綜合授信額度暨公司提供擔保的議案》發(fā)表了同意的獨立意見。
7、2017 年 6 月 28 日，在第三屆董事會第十二次會議上，就關于公開發(fā)行
公司債券的相關事項發(fā)表了同意的獨立意見。
8、2017 年 7 月 11 日，在第三屆董事會第十三次會議上，就《關于全資子
公司新增 2017 年度日常關聯(lián)交易并簽署相關合同的議案》發(fā)表了同意的事前認
可意見，就《關于調(diào)整限制性股票數(shù)量及回購價格的議案》、《關于回購注銷部
分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》、《關于全資子公司新增
2017 年度日常關聯(lián)交易并簽署相關合同的議案》發(fā)表了同意的獨立意見。
9、2017 年 7 月 17 日，在第三屆董事會第十四次會議上，就《關于為控股
子公司借款提供擔保的議案》發(fā)表了同意的獨立意見。
10、2017 年 8 月 25 日，在第三屆董事會第十五次會議上，就公司放棄控股
子公司優(yōu)先購買權暨關聯(lián)交易的事項發(fā)表了同意的事前認可意見，就 2017 年半
年度報告相關事宜、《關于放棄控股子公司股權優(yōu)先購買權暨關聯(lián)交易的議案》、
《關于 2017 年度對全資子公司新增擔保額度預計的議案》、《關于會計政策變
更的議案》發(fā)表了同意的獨立意見。
12、2017 年 9 月 4 日，在第三屆董事會第十六次會議上，就《關于第一期
限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》、
《關于第一期限制性股票激勵計劃首次授予的激勵對象第一個解鎖期未達到解
鎖條件部分已獲授但尚未解鎖的限制性股票回購注銷的議案》發(fā)表了同意的獨立
意見。
13、2017 年 11 月 6 日，在第三屆董事會第十八次會議上，就《關于公司董
事辭職及補選董事的議案》發(fā)表了同意的獨立意見。
以上相關事前認可意見和獨立意見已刊登于巨潮資訊網(wǎng)。
三、任職董事會各專門委員會的工作情況
為了強化董事會的決策功能，確保董事會對經(jīng)理層的有效監(jiān)督，完善公司治
理結構，公司董事會設立了審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會、戰(zhàn)略
委員會等四個專門委員會履行相關職責。
本人在四個專門委員會均有任職，2017 年度，在本人任職期間內(nèi)，各專門
委員會就公司相關事項開展會議，本人積極參加會議，履行相關職責：
本人作為公司審計委員會委員，積極參加審計委員會的各項工作，對公司內(nèi)
部審計及定期報告等事項進行審閱，督促審計工作進度，對公司的內(nèi)部審計部門
及其工作進行監(jiān)督、加強外部審計與內(nèi)部審計的溝通、對公司的重大財務信息披
露事項進行審議、監(jiān)督公司的內(nèi)部控制體系，發(fā)揮審計委員會的監(jiān)督作用。2017
年度，本人參加了審計委員會召開的四次會議，審計委員會分別就2016年年度報
告、2017年第一季度報告、2017年半年度報告及2017年第三季度報告等重大事項
進行了審議，并與各位委員達成一致意見。
同時，本人作為公司薪酬與考核委員會委員，根據(jù)《薪酬與考核委員會細則》
的要求，制定及審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與考核方案，按照績效
評價標準對董事高級管理人員的工作情況進行評估、審核，提出合理化建議，積
極履行薪酬與考核委員會主任委員的職責。2017年度，本人積極參與薪酬與考核
委員會兩次，薪酬與考核委員會分別就《關于公司2016年薪酬與考核情況說明的
議案》和《關于取消授予第一期限制性股票預留部分的議案》、《關于第一期限
制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》等重
大事項進行了審議，并與各位委員達成一致意見。
同時，本人作為提名委員會主任委員，嚴格按照《獨立董事工作細則》、《董
事會提名委員會工作細則》等相關制度的規(guī)定開展工作，組織并參加提名委員會
的各項工作，本人在充分了解被提名人學歷、工作等背景情況的基礎上，認真審
核，為公司搜尋優(yōu)秀人才，根據(jù)公司的實際情況，積極履行提名委員會的職責。
在 2017 年度里，本人共參加了提名委員會召開的兩次會議，提名委員會分別就
《對董事會規(guī)模和構成建議情況的議案》、《對董事、高級管理人員選擇標準和
程序建議情況的議案》、《對董事候選人和高級管理人員人選的搜尋、審查和建
議情況的議案》和《關于推薦劉瑞波先生為第三屆董事會非獨立董事候選人的議
案》等重大事項進行了審議，并與各位委員達成一致意見。
同時，本人作為公司戰(zhàn)略委員會的委員，結合公司所處行業(yè)發(fā)展情況及公司
自身發(fā)展狀況，對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行審議并提出自己的建
議，發(fā)揮了獨立董事的監(jiān)督作用，保護公司及廣大股東的利益。在 2017 年度里，
本人共參加了戰(zhàn)略委員會召開的一次會議，戰(zhàn)略委員會就《關于公司未來發(fā)展戰(zhàn)
略討論的議案》進行了審議，并與各位委員達成一致意見。
四、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2017 年度，本人除利用出席董事會、股東大會的機會對公司進行現(xiàn)場考察，
了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況、內(nèi)部控制和財務狀況外，還通過電話和郵件等，與公
司其他董事、高級管理人員及相關工作人員保持密切聯(lián)系，時刻關注傳媒、網(wǎng)絡
對于公司的相關報道，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公司的經(jīng)營動
態(tài)，對公司經(jīng)營管理提出建議和意見，有效履行了獨立董事職責。
五、保護投資者權益所作的工作
1、有效地履行了獨立董事的職責，本人對公司董事會審議決策的重大事項
均要求公司事先提供相關資料進行認真審核，必要時向公司相關部門和人員詢
問，在此基礎上利用自身的專業(yè)知識，獨立、客觀、審慎地行使表決權，促進了
董事會決策的科學性和客觀性，切實維護公司和股東的合法權益。
2、不斷加強自身學習，提高履行職責的能力。本人始終堅持謹慎、勤勉、
忠實的原則，積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其是對涉及到規(guī)范公司法人
治理結構和保護中小投資者權益保護等法規(guī)加深認識和理解，進一步提高專業(yè)水
平，加強與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高議事能力，客觀公正地保護廣
大投資者特別是中小股東的合法權益，為促進公司穩(wěn)健經(jīng)營起到應有的作用。
3、在年報工作中，本人認真聽取公司年度財務狀況和經(jīng)營情況的匯報，并
與年審會計師見面，就審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時與年審會計師進行有效溝通，
督促年報工作進展，以確保審計報告全面反映公司真實情況。
4、持續(xù)關注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照《上市公司信息披露
管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和《公司章程》的有關規(guī)定，真實、準確、
完整、及時地完成相關的信息披露工作。
六、培訓和學習情況
報告期內(nèi)，本人認真學習中國證監(jiān)會、深圳證監(jiān)局以及深圳證券交易所的有
關法律法規(guī)及相關文件，加深對規(guī)范公司法人治理和保護社會公眾股東權益等相
關法規(guī)的認識和理解，不斷提高履職能力，為公司的科學決策和風險防范提供
更好的意見和建議，切實加強對公司和投資者合法權益的保護能力。
七、其他工作
1、未發(fā)生獨立董事提議召開董事會情況；
2、未發(fā)生獨立董事提議聘用或解聘會計師事務所情況；
3、未發(fā)生獨立董事聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
2017 年，公司董事會、經(jīng)營管理層和相關人員在我履行職責的過程中給予
了積極有效的配合和支持，在此表示衷心感謝。2018 年，本人將繼續(xù)恪盡職守，
勤勉盡責履行獨立董事的職責，發(fā)揮獨立董事的作用，維護全體股東特別是中小
股東的合法權益。
特此報告！
深圳珈偉光伏照明股份有限公司
獨立董事：廖騫
2018 年 4 月 20 日