深圳珈偉光伏照明股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告
（鐘宇）
各位股東和股東代表：
本人作為深圳珈偉光伏照明股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆董事
會(huì)的獨(dú)立董事，在任職期間內(nèi)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市
公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》等法律、法規(guī)，以及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作細(xì)則》等規(guī)定，誠(chéng)
實(shí)、勤勉、獨(dú)立的履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案,并
對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，嚴(yán)格審核公司提交董事會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)，充分發(fā)
揮獨(dú)立董事作用，維護(hù)了公司整體利益和股東權(quán)益尤其是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將 2017 年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)工作情況匯報(bào)如下：
一、出席會(huì)議情況
2017 年公司共計(jì)召開 16 次董事會(huì)，本人應(yīng)參加 16 次，實(shí)際參加 16 次，均
為親自出席。公司共召開了 9 次股東大會(huì)，本人應(yīng)出席 9 次，實(shí)際出席 9 次。報(bào)
告期內(nèi)，本人對(duì)提交董事會(huì)的議案均認(rèn)真審議，與公司經(jīng)營(yíng)管理層保持了充分溝
通，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)。本人認(rèn)為公司董事會(huì)的召集召開符合法定程序，
重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效。2017 年度公司董事會(huì)各項(xiàng)議
案及其它事項(xiàng)本人均投了贊成票，無提出異議的事項(xiàng)，也沒有反對(duì)、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立董事意見
2017 年度，本人作為公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事，在召開董事會(huì)前主動(dòng)了
解、獲取做決策所需要的情況和資料，會(huì)上認(rèn)真審議每個(gè)議案，積極參與討論并
提出合理化建議，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，與公司另一位獨(dú)立董事就相
關(guān)事項(xiàng)共同發(fā)表事前認(rèn)可意見和獨(dú)立董事意見如下：
1、2017 年 2 月 27 日，在第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議上，就《關(guān)于變更部分
募集資金用途暨對(duì)全資子公司增資的議案》、《關(guān)于全資子公司中山品上照明有
限公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額度暨公司提供擔(dān)保的議案》；發(fā)表了同意的獨(dú)立意
見。
2、2017 年 3 月 22 日，在第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議上，就關(guān)于公司 2017 年
年度報(bào)告及相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
3、2017 年 4 月 16 日，在第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議上，就調(diào)整后的《關(guān)于
2016 年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
4、2017 年 4 月 19 日，在第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議上，就《關(guān)于為全資子
公司向中國(guó)工商銀行（亞洲）有限公司申請(qǐng)貸款提供擔(dān)保的議案》；發(fā)表了同意
的獨(dú)立意見。
5、2017 年 4 月 25 日，在第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議上，就《關(guān)于為全資子
公司江蘇華源新能源科技有限公司辦理應(yīng)收賬款保理融資業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的議
案》、《關(guān)于為全資孫公司金湖振合新能源發(fā)電有限公司申請(qǐng)項(xiàng)目貸款提供擔(dān)保
的議案》、《關(guān)于全資子公司新增 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了同意
的獨(dú)立意見。
6、2017 年 5 月 26 日，在第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議上，就《關(guān)于使用募
集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的議案》、《關(guān)于全資子公司向銀行申
請(qǐng)綜合授信額度暨公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
7、2017 年 6 月 28 日，在第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議上，就關(guān)于公開發(fā)行
公司債券的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
8、2017 年 7 月 11 日，在第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議上，就《關(guān)于全資子
公司新增 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易并簽署相關(guān)合同的議案》發(fā)表了同意的事前認(rèn)
可意見，就《關(guān)于調(diào)整限制性股票數(shù)量及回購價(jià)格的議案》、《關(guān)于回購注銷部
分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》、《關(guān)于全資子公司新增
2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易并簽署相關(guān)合同的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
9、2017 年 7 月 17 日，在第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議上，就《關(guān)于為控股
子公司借款提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
10、2017 年 8 月 25 日，在第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議上，就公司放棄控股
子公司優(yōu)先購買權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意見，就 2017 年半
年度報(bào)告相關(guān)事宜、《關(guān)于放棄控股子公司股權(quán)優(yōu)先購買權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、
《關(guān)于 2017 年度對(duì)全資子公司新增擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的議案》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變
更的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
12、2017 年 9 月 4 日，在第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議上，就《關(guān)于第一期
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》、
《關(guān)于第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)解鎖期未達(dá)到解
鎖條件部分已獲授但尚未解鎖的限制性股票回購注銷的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立
意見。
13、2017 年 11 月 6 日，在第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議上，就《關(guān)于公司董
事辭職及補(bǔ)選董事的議案》發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
以上相關(guān)事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見已刊登于巨潮資訊網(wǎng)。
三、任職董事會(huì)各專門委員會(huì)的工作情況
為了強(qiáng)化董事會(huì)的決策功能，確保董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的有效監(jiān)督，完善公司治
理結(jié)構(gòu)，公司董事會(huì)設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)、戰(zhàn)略
委員會(huì)等四個(gè)專門委員會(huì)履行相關(guān)職責(zé)。
本人在審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)這三個(gè)專門委員會(huì)均有
任職，2017 年度，在本人任職期間內(nèi)，各專門委員會(huì)就公司相關(guān)事項(xiàng)開展會(huì)議，
本人積極參加會(huì)議，履行相關(guān)職責(zé)：
本人作為公司審計(jì)委員會(huì)主任委員，積極主持和參加審計(jì)委員會(huì)的各項(xiàng)工
作，對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)及定期報(bào)告等事項(xiàng)進(jìn)行審閱，督促審計(jì)工作進(jìn)度，對(duì)公司的
內(nèi)部審計(jì)部門及其工作進(jìn)行監(jiān)督、加強(qiáng)外部審計(jì)與內(nèi)部審計(jì)的溝通、對(duì)公司的重
大財(cái)務(wù)信息披露事項(xiàng)進(jìn)行審議、監(jiān)督公司的內(nèi)部控制體系，發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)
督作用。2017年度，本人參加了審計(jì)委員會(huì)召開的四次會(huì)議，審計(jì)委員會(huì)分別就
2016年年度報(bào)告、2017年第一季度報(bào)告、2017年半年度報(bào)告及2017年第三季度報(bào)
告等重大事項(xiàng)進(jìn)行了審議，并與各位委員達(dá)成一致意見。
同時(shí)，本人作為公司薪酬與考核委員會(huì)委員，根據(jù)《薪酬與考核委員會(huì)細(xì)則》
的要求，制定及審查公司董事及高級(jí)管理人員的薪酬政策與考核方案，按照績(jī)效
評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)董事高級(jí)管理人員的工作情況進(jìn)行評(píng)估、審核，提出合理化建議，積
極履行薪酬與考核委員會(huì)主任委員的職責(zé)。2017年度，本人積極參與薪酬與考核
委員會(huì)兩次，薪酬與考核委員會(huì)分別就《關(guān)于公司2016年薪酬與考核情況說明的
議案》和《關(guān)于取消授予第一期限制性股票預(yù)留部分的議案》、《關(guān)于第一期限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》等重
大事項(xiàng)進(jìn)行了審議，并與各位委員達(dá)成一致意見。
同時(shí)，本人作為提名委員會(huì)委員，嚴(yán)格按照《獨(dú)立董事工作細(xì)則》、《董事
會(huì)提名委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)制度的規(guī)定開展工作，積極參加提名委員會(huì)的各
項(xiàng)工作，本人在充分了解被提名人學(xué)歷、工作等背景情況的基礎(chǔ)上，認(rèn)真審核，
為公司搜尋優(yōu)秀人才，根據(jù)公司的實(shí)際情況，積極履行提名委員會(huì)的職責(zé)。 在
2017 年度里，本人共參加了提名委員會(huì)召開的兩次會(huì)議，提名委員會(huì)分別就《對(duì)
董事會(huì)規(guī)模和構(gòu)成建議情況的議案》、《對(duì)董事、高級(jí)管理人員選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序
建議情況的議案》、《對(duì)董事候選人和高級(jí)管理人員人選的搜尋、審查和建議情
況的議案》和《關(guān)于推薦劉瑞波先生為第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人的議案》
等重大事項(xiàng)進(jìn)行了審議，并與各位委員達(dá)成一致意見。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2017 年度，本人除利用出席董事會(huì)、股東大會(huì)的機(jī)會(huì)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，
了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)狀況外，還通過電話和郵件等，與公
司其他董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)
對(duì)于公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌握公司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)
態(tài)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理提出建議和意見，有效履行了獨(dú)立董事職責(zé)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益所作的工作
1、有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，本人對(duì)公司董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)
均要求公司事先提供相關(guān)資料進(jìn)行認(rèn)真審核，必要時(shí)向公司相關(guān)部門和人員詢
問，在此基礎(chǔ)上利用自身的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，促進(jìn)了
董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。
2、不斷加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力。本人始終堅(jiān)持謹(jǐn)慎、勤勉、
忠實(shí)的原則，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其是對(duì)涉及到規(guī)范公司法人
治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)中小投資者權(quán)益保護(hù)等法規(guī)加深認(rèn)識(shí)和理解，進(jìn)一步提高專業(yè)水
平，加強(qiáng)與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高議事能力，客觀公正地保護(hù)廣
大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)起到應(yīng)有的作用。
3、在年報(bào)工作中，本人認(rèn)真聽取公司年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況的匯報(bào)，并
與年審會(huì)計(jì)師見面，就審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)與年審會(huì)計(jì)師進(jìn)行有效溝通，
督促年報(bào)工作進(jìn)展，以確保審計(jì)報(bào)告全面反映公司真實(shí)情況。
4、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《上市公司信息披露
管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整、及時(shí)地完成相關(guān)的信息披露工作。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
報(bào)告期內(nèi)，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證監(jiān)局以及深圳證券交易所的有
關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，加深對(duì)規(guī)范公司法人治理和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相
關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供
更好的意見和建議，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司和投資者合法權(quán)益的保護(hù)能力。
七、其他工作
1、報(bào)告期內(nèi)，未對(duì)本年度的董事會(huì)議案及非董事會(huì)議案的其他事項(xiàng)提出異
議；
2、無提議召開董事會(huì)的情況；
3、無提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
4、無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
2017 年，公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層和相關(guān)人員在我履行職責(zé)的過程中給予
了積極有效的配合和支持，在此表示衷心感謝。2018 年，本人將繼續(xù)恪盡職守，
勤勉盡責(zé)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)全體股東特別是中小
股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告！
深圳珈偉光伏照明股份有限公司
獨(dú)立董事：鐘宇
2018 年 4 月 20 日