深圳市聚飛光電股份有限公司
2017 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
（錢可元）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人錢可元，作為深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)
立董事，在任職期間嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立
獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及其他有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《公司獨(dú)
立董事制度》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，積極參加公
司召開的董事會，認(rèn)真審議董事會各項(xiàng)議案，對公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，充
分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。一方面，嚴(yán)格審核公司提交董事會的相關(guān)事項(xiàng)，維護(hù)公
司和公眾股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作；另一方面發(fā)揮自身的專業(yè)優(yōu)勢，
積極關(guān)注和參與研究公司的發(fā)展，為公司的經(jīng)營發(fā)展、戰(zhàn)略規(guī)劃等工作提出了合
理化的意見和建議，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將 2017 年
度我履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、出席董事會及股東大會情況
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開了 7 次董事會會議，本人應(yīng)參加的董事會議次數(shù) 7
次，實(shí)際出席次數(shù) 7 次。其中：親自出席次數(shù) 7 次。本人對 7 次董事會議中的全
部議案均投了贊成票。
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開了 3 次股東大會會議，本人應(yīng)列席的股東大會次數(shù) 3
次，實(shí)際列席次數(shù) 3 次。
本人對提交董事會和股東大會的議案均認(rèn)真審議，與公司經(jīng)營管理層保持了
充分溝通，也提出了很多合理化建議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，本人認(rèn)為公司
兩會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，
故對 2017 年度公司董事會各項(xiàng)議案及其它事項(xiàng)均投了贊成票，無提出異議的事
項(xiàng)，也沒有反對、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
2017 年度在公司任職期內(nèi)，本人對以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，勤勉履行了
獨(dú)立董事職責(zé)：
1、作為獨(dú)立董事，認(rèn)真審閱了公司第三屆董事會第十九次會議將審議的《關(guān)
于 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》和《關(guān)
于續(xù)聘亞太（集團(tuán)）會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)
的議案》，并發(fā)表了事前認(rèn)可意見。
2017 年 3 月 24 日，在公司第三屆董事會第十九次會議上，本人對公司是否
存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、是否存在任何形式的對外擔(dān)保情況進(jìn)行
審核，并出具了說明及獨(dú)立意見。
另外，本人對公司《2016 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)
于公司 2016 年度利潤分配方案》、《關(guān)于 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及 2017 年
度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》、《2016 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于
續(xù)聘亞太（集團(tuán)）會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的
議案》、《關(guān)于公司董事、監(jiān)事及高級管理人員 2016 年度薪酬情況、2017 年度薪
酬方案的議案》認(rèn)真審核，并發(fā)表了獨(dú)立意見。
2、2017 年 8 月 25 日，第三屆董事會第二十二次會議上，本人對公司是否
存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、是否存在任何形式的對外擔(dān)保情況進(jìn)行
審核，并出具了說明及獨(dú)立意見；本人對公司制定的《2017 年半年度募集資金
存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》認(rèn)真審核，并發(fā)表了獨(dú)立意見；本人對《關(guān)于變更
部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)的議案》、《關(guān)于使用閑置募集資金購買保本型
銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》、 關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予部分限
制性股票數(shù)量的議案》、 關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》認(rèn)真審核，
出具了說明并發(fā)表了獨(dú)立意見。
3、2017 年 10 月 27 日，第三屆董事會第二十三次會議上，本人對公司《關(guān)
于調(diào)整首次授予限制性股票回購價(jià)格及回購數(shù)量的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激
勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》、《關(guān)于 2016 年限制性股票
激勵計(jì)劃首次授予部分第一期解除限售的議案》認(rèn)真審核，出具了說明并發(fā)表了
獨(dú)立意見。
三、專門委員會履職情況及年報(bào)工作情況
公司董事會設(shè)立了審計(jì)、提名、薪酬與考核、戰(zhàn)略四個(gè)專門委員會。本人作
為董事會提名委員會主任委員、戰(zhàn)略、薪酬與考核、審計(jì)委員會委員，2017 年
主要履行以下職責(zé)：
1、作為公司董事會提名委員會主任委員，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、公司《獨(dú)
立董事工作細(xì)則》、《董事會提名委員會工作細(xì)則》的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，主持
提名委員會的日常工作，關(guān)注公司董事、高級管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，切實(shí)
履行了提名委員會主任委員的責(zé)任和義務(wù)。
2017 年 2 月 20 日，第三屆董事會第十八次（臨時(shí)）會議通過了《關(guān)于補(bǔ)選
董事會戰(zhàn)略委員會成員的議案》，根據(jù)董事會提名委員會的提名，經(jīng)公司第三屆
董事會第十七次（臨時(shí)）會議及 2017 年第一次臨時(shí)股東大會選舉，馬君顯先生
補(bǔ)選為第三屆董事會非獨(dú)立董事，與其他四位董事共同組成董事會戰(zhàn)略委員會成
員。第三屆董事會戰(zhàn)略委員會調(diào)整為：邢其彬、高四清、馬君顯、錢可元、張新
華五位董事組成，其中邢其彬擔(dān)任主任委員。
2、作為審計(jì)委員會委員，逐期審議了報(bào)告期內(nèi)公司審計(jì)部提交的審計(jì)報(bào)告，
指導(dǎo)公司的審計(jì)工作，在年度審計(jì)期間積極與年審會計(jì)師溝通，并對公司的財(cái)務(wù)
報(bào)告進(jìn)行分析，對公司的內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)控等工作提出了合理化建議，履行了審計(jì)
委員會委員的職責(zé)。
3、作為董事會戰(zhàn)略委員會委員，報(bào)告期內(nèi)，通過現(xiàn)場調(diào)查，詢問等方式對
公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃及公司組織結(jié)構(gòu)情況進(jìn)行了解，參與公司戰(zhàn)略等事項(xiàng)的討論和
方案的制訂，及時(shí)就市場環(huán)境、行業(yè)信息等重要事項(xiàng)與公司董事會及高級管理人
員保持溝通，為公司戰(zhàn)略發(fā)展的科學(xué)決策起到了積極作用。
4、作為董事會薪酬與考核委員會委員，積極履行職責(zé)，對董事、監(jiān)事、高
級管理人員及公司整體薪酬的優(yōu)化，提出合理化建議，督促落實(shí)，切實(shí)履行了薪
酬與考核委員會委員職責(zé)。2017 年度，薪酬與考核委員會就《關(guān)于 2016 年限制
性股票激勵計(jì)劃首次授予的限制性股票第一期解除限售的議案》、《關(guān)于向激勵對
象授予預(yù)留限制性股票的議案》和《關(guān)于計(jì)提 2017 年度員工績效獎金的決議》
進(jìn)行了審議，并與各位委員達(dá)成一致意見。
四、現(xiàn)場檢查及辦公情況
作為公司獨(dú)立董事，忠實(shí)履行獨(dú)立董事職務(wù)。2017 年度，本人利用參加會
議的機(jī)會到公司進(jìn)行了多次實(shí)地現(xiàn)場考察、溝通，了解、指導(dǎo)公司的生產(chǎn)經(jīng)營情
況和財(cái)務(wù)狀況；并通過電話和郵件，與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作
人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)了解公司的各項(xiàng)日常生產(chǎn)經(jīng)營；時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市
場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)對公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)獲悉公司各重大
事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、信息披露工作。監(jiān)督公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公
司信息披露工作指引》等法律法規(guī)，及《信息披露制度》的相關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整、及時(shí)、公平地進(jìn)行信息披露工作。
2、經(jīng)營管理方面的工作。嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及公司制度的要求，保持
作為獨(dú)立董事的獨(dú)立性，積極監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動；始終勤勉盡職的履行各
項(xiàng)職責(zé)，關(guān)注公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的建立和完善情況，監(jiān)督公司對董事會決議及股
東大會決議的執(zhí)行情況，保護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
自擔(dān)任獨(dú)立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，加
深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股東權(quán)益等
相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，積極參加公司以各種方式組織的相關(guān)培訓(xùn)，包括參觀深
圳證監(jiān)局組織的內(nèi)幕交易警示展，及參加保薦機(jī)構(gòu)組織的《公司法》、《證券法》、
《信息披露制度》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》等制度的學(xué)習(xí)，更全面的了解上
市公司各項(xiàng)管理制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護(hù)社會公眾股東權(quán)
益的思想意識，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建議，并促進(jìn)公
司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
七、其他工作
2017 年度，公司運(yùn)營情況良好，董事會、股東大會的召集、召開符合法定
程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序和信息披露義務(wù)。故 2017 年度本人
不存在提議召開董事會、提議解聘會計(jì)師事務(wù)所、提議獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和
咨詢機(jī)構(gòu)等情況。
感謝公司董事會及相關(guān)人員在本人工作中給予積極有效的配合和支持，展望
2018 年，本人將繼續(xù)勤勉盡職，利用自己的專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提
供更多有建設(shè)性的建議，為董事會的科學(xué)決策提供參考意見，切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事
的作用，維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告，謝謝！
獨(dú)立董事：錢可元
2018 年 4 月 20 日