深圳市聚飛光電股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會工作報告
報告期內(nèi)，監(jiān)事會本著對公司和全體股東負責的態(tài)度，根據(jù)《公司法》、《公
司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關規(guī)定和要求，認真履行并行使監(jiān)事會的監(jiān)督
職權和職責。對公司的規(guī)范經(jīng)營、財務狀況、關聯(lián)交易等情況實施了有效監(jiān)督，
促進了公司的規(guī)范運作，維護了公司整體利益和全體股東的利益。
一、監(jiān)事會召開情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了七次監(jiān)事會，具體內(nèi)容如下：
（一）第三屆監(jiān)事會第十六次會議
公司于 2017 年 2 月 20 日召開了第三屆監(jiān)事會第十六次會議。會議應到監(jiān)事
3 人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于補選第三屆監(jiān)事會主席的議案》；
2、《關于向招商銀行深圳高新園支行申請綜合授信的議案》。
（二）第三屆監(jiān)事會第十七次會議
公司于 2017 年 3 月 24 日召開了第三屆監(jiān)事會第十七次會議。會議應到監(jiān)事
3 人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于的議案》；
2、《深圳市聚飛光電股份有限公司 2016 年度財務報表審計報告》；
3、《關于 2016 年度報告全文及摘要的議案》；
4、《關于的議案》；
5、《深圳市聚飛光電股份有限公司 2016 年度募集資金存放與使用情況的專
項報告》；
6、《關于 2016 年度日常關聯(lián)交易情況及 2017 年度日常關聯(lián)交易預計情況的
議案》；
7、《關于 2016 年度利潤分配預案的議案》；
8、《關于
的議案》；
9、《關于的議案》；
10、《關于續(xù)聘亞太（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2017 年
度審計機構的議案》；
11、《關于公司董事、監(jiān)事及高級管理人員 2016 年度薪酬情況、2017 年度
薪酬方案的議案》；
12、《關于變更公司注冊資本并修訂的議案》；
13、《關于參與競買平湖金融與現(xiàn)代服務業(yè)基地土地使用權的議案》。
（三）第三屆監(jiān)事會第十八次會議
公司于 2017 年 3 月 30 日召開了第三屆監(jiān)事會第十八次會議。會議應到監(jiān)
事 3 人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于 2016 年度計提資產(chǎn)減值準備及核銷壞賬的議案》。
（四）第三屆監(jiān)事會第十九次會議
公司于 2017 年 4 月 24 日召開了第三屆監(jiān)事會第十九次會議。會議應到監(jiān)
事 3 人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于的議案》；
2、《關于向中國民生銀行股份有限公司深圳分行申請綜合授信額度人民幣
15,000 萬元的議案》。
（五）第三屆監(jiān)事會第二十次會議
公司于 2017 年 8 月 25 日召開了第三屆監(jiān)事會第二十次會議。會議應到監(jiān)事
3 人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于 2017 年半年度報告全文及摘要的議案》；
2、《關于公司的議案》；
3、《關于向香港全資子公司增資的議案》；
4、《關于變更部分募投項目實施主體及實施地點的議案》；
5、《關于使用閑置募集資金購買保本型銀行理財產(chǎn)品的議案》；
6、《關于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵計劃預留授予部分限制性股票數(shù)量的
議案》；
7、《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》。
（六）第三屆監(jiān)事會第二十一次會議
公司于 2017 年 10 月 27 日召開了第三屆監(jiān)事會第二十一次會議。會議應到
監(jiān)事 3 人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于公司的議案》；
2、《關于向中國工商銀行深圳寶安支行在綜合授信額度內(nèi)申請辦理信貸業(yè)務
的議案》；
3、《關于向平安銀行深圳分行申請綜合授信額度的議案》；
4、《關于全資子公司設立募集資金專項賬戶的議案》；
5、《關于簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的議案》；
6、《關于調(diào)整首次授予限制性股票回購價格及回購數(shù)量的議案》；
7、《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議
案》；
8、《關于 2016 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一期解除限售的議
案》；
9、《關于變更公司注冊資本并修訂的議案》。
（七）第三屆監(jiān)事會第二十二次會議
公司于 2017 年 12 月 11 日召開了第三屆監(jiān)事會第二十二次會議。會議應到
監(jiān)事 3 人，實到監(jiān)事 3 人。會議經(jīng)審議，以書面表決的方式通過如下議案：
1、《關于委托招商銀行股份有限公司深圳分行開立融資性保函的議案》。
二、監(jiān)事會對公司 2017 年度有關事項的獨立意見
（一）公司依法運作情況
2017 年度，監(jiān)事會認真履行《公司法》、《公司章程》等相關法律法規(guī)賦予
的職權，通過調(diào)查、查閱相關文件資料、列席董事會會議、參加股東大會等形式，
對公司依法運作情況進行監(jiān)督。
監(jiān)事會認為：2017 年度公司董事會運作規(guī)范、決策程序合法，按照股東大
會的決議要求，認真執(zhí)行了各項決議。公司建立了較為完善的內(nèi)部控制制度。公
司管理層依法經(jīng)營，公司董事、高級管理人員在履行職責和行使職權時恪盡職守，
以維護公司股東利益為出發(fā)點，未發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定或
損害公司和股東利益的行為。
（二）檢查公司財務情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對 2017 年度公司的財務狀況、財務管理等進行了認真細
致、有效地監(jiān)督、檢查和審核。監(jiān)事會認為：公司財務會計內(nèi)控制度較健全，財
務運作規(guī)范，財務狀況良好，無重大遺漏和虛假記載。亞太（集團）會計師事務
所（特殊普通合伙）對公司 2017 年度財務報告進行審計后，出具了標準無保留
意見的審計報告。該報告真實、客觀和公正地反映了公司 2017 年度的財務狀況
和經(jīng)營成果。
（三）募集資金使用情況
公司于 2017 年 8 月 25 日召開了公司第三屆董事會第二十二次會議和第
三屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關于變更部分募投項目實施主體及實施
地點的議案》，鑒于目前公司的生產(chǎn)經(jīng)營場地受限情況，變更部分募投項目“背
光 LED 產(chǎn)品（器件、燈條）擴產(chǎn)項目”和“照明 LED 產(chǎn)品擴產(chǎn)項目”的實施
主體及實施地點。其中募投項目的部分實施主體由深圳市聚飛光電股份有限公司
變更為全資子公司惠州市聚飛光電有限公司；實施地點相應地由深圳市龍崗區(qū)平
湖街道鵝公嶺社區(qū)鵝嶺工業(yè)區(qū) 4 號變更為惠州市惠澳大道惠南高新科技產(chǎn)業(yè)園
聚飛光電工業(yè)園。除此變更外，原項目技術方案、項目效益分析等其他內(nèi)容不變。
并且，全資子公司惠州市聚飛光電有限公司為募投項目設立了募集資金專用
賬戶。
監(jiān)事會認為：公司根據(jù)實際情況對部分募投項目實施主體和實施地點做出相
應調(diào)整，有利于公司提高募集資金使用效率，符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃布局，有利于公
司長遠發(fā)展，維護了公司與全體投資者利益的最大化。監(jiān)事會同意本次部分募投
項目實施主體和實施地點變更。同時，開立的募集資金專用賬戶有利于規(guī)范公司
募集資金管理，保護中小投資者的權益。
監(jiān)事會對公司募集資金使用情況進行檢查，認為：報告期間，公司嚴格按照
符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司
規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《深圳市聚飛光電股份有限公司募集
資金管理制度》的規(guī)定使用募集資金，并及時、真實、準確、完整履行相關信息
披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
（四）公司收購、出售資產(chǎn)情況
監(jiān)事會對公司收購、出售資產(chǎn)情況進行檢查，認為：報告期內(nèi)，公司未發(fā)生
重大收購、出售資產(chǎn)情況，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易，不存在損害部分股東權益或造成公
司資產(chǎn)流失情形。
（五）關聯(lián)交易情況
監(jiān)事會對公司關聯(lián)交易情況進行檢查，認為：報告期內(nèi)，公司發(fā)生的關聯(lián)交
易均屬于公司正常經(jīng)營需要，交易計劃已事先取得股東大會的批準，交易行為遵
照市場化原則，也履行了相關的批準程序，符合有關法律法規(guī)和《公司章程》的
規(guī)定，關聯(lián)交易價格公平、合理、公允，沒有損害公司和其他非關聯(lián)股東的利益。
（六）對外擔保及關聯(lián)方資金占用情況
公司于 2017 年 12 月 12 日發(fā)布了《關于為香港全資子公司申請融資性保函
提供擔保的公告》（公告編號：2017-065）。經(jīng)第三屆董事會第二十四次（臨時）
會議和第三屆監(jiān)事會第二十二次會議審議通過，同意公司委托招商銀行股份有限
公司深圳分行開立金額不超過等值人民幣肆仟萬元整（含）、期限不超過 12 個
月（含）的融資性保函，被擔保人為公司香港全資子公司聚飛（香港）發(fā)展有限
公司，同意聚飛光電為香港子公司提供上述擔保。
監(jiān)事會對公司對外擔保及關聯(lián)方資金占用情況進行檢查，認為：
報告期間，擔保事項均按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》
等規(guī)范性文件履行了審議和信息披露義務。公司不存在違規(guī)對外擔保、債務重組、
非貨幣性交易事項、資產(chǎn)置換事項。
報告期內(nèi)，未發(fā)生關聯(lián)方占用資金的情況，也無其他損害公司股東利益或造
成公司資產(chǎn)流失的情況。
（七）對內(nèi)部控制的自我評價報告的意見
監(jiān)事會認為：公司現(xiàn)已建立了較完善的內(nèi)部控制體系，符合國家相關法律法
規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理實際需要，并能得到有效執(zhí)行，內(nèi)部控制體系的建
立對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的各環(huán)節(jié)，起到了較好的風險防范和控制作用，保證了公
司各項業(yè)務活動的有序有效開展，保護了公司資產(chǎn)的安全完整，維護了公司及股
東的利益。
《2017 年度內(nèi)部控制自我評價報告》符合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及其他相關文件的要求，自我評價
真實、完整地反映了公司內(nèi)部的實際情況。在公司治理中應進一步加強董事會各
專門委員會和獨立董事的作用，不斷深入推進內(nèi)部控制各項工作建立健全，進一
步完善內(nèi)部控制體系，強化內(nèi)控制度的執(zhí)行力度。
（八）建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況
監(jiān)事會對報告期內(nèi)公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況進行了
核查，認為：公司已根據(jù)相關法律法規(guī)的要求，建立了內(nèi)幕信息知情人管理制度
體系，報告期內(nèi)公司嚴格執(zhí)行內(nèi)幕信息保密制度，嚴格規(guī)范信息傳遞流程，公司
董事、監(jiān)事及高級管理人員和其他相關知情人嚴格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理制
度，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣本公司股份的情況。報告期內(nèi)公
司也未發(fā)生受到監(jiān)管部門查處和整改的情形。
三、公司監(jiān)事會 2018 年度工作計劃
2018 年監(jiān)事會將繼續(xù)忠實勤懇履行職責，進一步促進公司法人治理結構的
完善和經(jīng)營管理的規(guī)范運營，樹立公司良好的誠信形象。
1、監(jiān)督公司依法運作情況，積極督促內(nèi)部控制體系的建設和有效運行。
2、檢查公司財務情況，通過定期了解和審閱財務報告，對公司的財務運作
情況實施監(jiān)督。
3、監(jiān)督公司董事和高級管理人員勤勉盡責的情況，防止損害公司利益和形
象的行為發(fā)生。
4、加強監(jiān)事的內(nèi)部學習，通過調(diào)研和培訓，學習監(jiān)管部門的新要求，持續(xù)
推進監(jiān)事會的自身建設。
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監(jiān)事會
2018 年 4 月 20 日