深圳珈偉光伏照明股份有限公司
募集資金管理制度
總則
第一條 為了規(guī)范深圳珈偉光伏照明股份有限公司（以下簡稱“公司”）募
集資金的管理和運用，最大限度地保障股東的利益，保護投資者利益，依據(jù)《中
華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（下
稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（下稱“《上市規(guī)則》”）等相關(guān)法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件和《深圳珈偉光伏照明股份有限公司章程》 下稱“《公司章程》”）
的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司實際，制定本制度。
第二條 本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)
行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、
發(fā)行權(quán)證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。
第三條 募集資金限定用于公司對外公布的募集資金投向的項目，未經(jīng)公司
股東大會依法作出決議，不得改變公司募集資金的用途。使用募集資金要做到規(guī)
范、公開、透明。
第四條 公司董事會對募集資金的使用和管理負責(zé)，公司監(jiān)事會、獨立董事
和保薦機構(gòu)對募集資金管理和使用行使監(jiān)督權(quán)。
第五條 募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施
的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本制度。
募集資金的存放及使用
第六條 公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶（下稱“專戶”）
集中管理，在堅持同一投資項目的資金在同一專用賬戶存儲原則的前提下，經(jīng)董
事會批準可以在一家以上銀行開設(shè)專用賬戶，募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子
公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過募投項目的個數(shù)。
公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)分別設(shè)置募集資金專戶。
公司因募投項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先向深圳
證券交易所提交書面申請并征得深圳證券交易所同意。
第七條 公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1個月以內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金
的商業(yè)銀行（下稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)
議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一) 公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；
(二) 募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；
(三) 公司1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過1000萬元或發(fā)行募
集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（下稱“募集資金凈額”）的10%的，公司及
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機構(gòu)；
(四) 商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；
(五) 保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；
(六) 保薦機構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機構(gòu)和商業(yè)
銀行對公司募集資金使用的監(jiān)管方式；
(七) 公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)及違約責(zé)任；
(八) 商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或者通知專戶大額支取情
況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并
注銷該募集資金專戶。
公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)
容。
公司通過控股子公司實施募投項目的，應(yīng)當(dāng)由公司、實施募投項目的控股子
公司、商業(yè)銀行和保薦機構(gòu)共同簽署三方監(jiān)管協(xié)議，公司及其控股子公司應(yīng)當(dāng)視
為共同一方。
上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司
應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個月以內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳證
券交易所備案后公告。
第八條 公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集
資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報告深
圳證券交易所并公告。
第九條 為避免資金閑置，充分發(fā)揮其效益，在確保不影響募集資金投資項
目建設(shè)進度的前提下，經(jīng)董事會批準，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同
意意見并披露，且應(yīng)當(dāng)符合以下條件，募集資金可以暫時用于補充流動資金：
(一) 不得變相改變募集資金用途；
(二) 不得影響募集資金投資計劃的正常進行；
(三) 單次補充流動資金時間不得超過十二個月；
(四) 已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）；
閑置募集資金用于補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，
不得直接或者間接安排用于新股配售、申購或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)債
等的交易。
第十條 公司用閑置募集資金補充流動資金事項的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審
議通過，并在二個交易日內(nèi)公告以下內(nèi)容：
（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈
額及投資計劃等；
（二）募集資金使用情況；
（三）閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；
（四）閑置募集資金補充流動資金預(yù)計節(jié)約財務(wù)費用的金額、導(dǎo)致流動資金不
足的原因、是否存在變相改變募集資金投向的行為和保證不影響募集資金項目正
常進行的措施；
（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見；
（六）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。
補充流動資金到期日之前，公司應(yīng)當(dāng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在
資金全部歸還后二個交易日內(nèi)公告。
第十一條 公司超募資金達到或者超過計劃募集資金金額的，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)
公司的發(fā)展規(guī)劃及實際生產(chǎn)經(jīng)營需求，妥善安排超募資金的使用計劃，提交董事
會審議通過后及時披露。
獨立董事和保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對超募資金的使用計劃的合理性和必要性發(fā)表獨立
意見，并與公司的相關(guān)公告同時披露，符合本所《上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)
定應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議的，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。
超募資金原則上應(yīng)當(dāng)用于公司主營業(yè)務(wù)。除金融類企業(yè)外，超募資金不得用于
持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財（現(xiàn)金管理除
外）等財務(wù)性投資或者開展證券投資、衍生品投資等高風(fēng)險投資，不得直接或者
間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。
第十二條 公司計劃使用超募資金償還銀行貸款或者補充流動資金的，除滿
足第十一條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求并在公告中披露以下內(nèi)容：
（一）超募資金用于永久補充流動資金和歸還銀行貸款的金額，每十二個月
內(nèi)累計不得超過超募資金總額的 30%。
（二）公司最近十二個月內(nèi)未將自有資金用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出
售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財（現(xiàn)金管理除外）等財務(wù)性投資或者從事證
券投資、衍生品投資、創(chuàng)業(yè)投資等高風(fēng)險投資；
（三）公司承諾償還銀行貸款或者補充流動資金后十二個月內(nèi)不進行高風(fēng)險
投資（包括財務(wù)性投資）以及為他人提供財務(wù)資助。
（四）經(jīng)董事會全體董事的三分之二以上和全體獨立董事同意，并經(jīng)公司股東
大會審議通過；
（五）保薦機構(gòu)就本次超募資金使用計劃是否符合前述條件進行核查并明確表
示同意。
第十三條 公司募投項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資
產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證
券為主要業(yè)務(wù)的公司。
第十四條 公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募
集資金用途。
第十五條 公司在使用募集資金時，應(yīng)當(dāng)嚴格履行申請和審批手續(xù)。由使用
部門填寫申請單，經(jīng)財務(wù)負責(zé)人審核，由總經(jīng)理或董事長審批同意后由財務(wù)部門
執(zhí)行。
募集資金投資項目應(yīng)嚴格按照董事會的計劃進度實施，執(zhí)行部門要細化具體
工作進度，保證各項工作能按計劃進度完成。
第十六條 確因不可預(yù)見的客觀因素影響，出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃
正常進行的情形時，項目實施部門必須將實際情況及時向總經(jīng)理、董事會報告，
并詳細說明原因，公司上報深圳證券交易所并公告。
第十七條 公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被
控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募
投項目獲取不正當(dāng)利益。
第十八條 公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募投項目的進展情況。
募投項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的投資計劃差異超過30%的，
公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募投項目投資計劃，并在募集資金年度存放與使用情況的專項報告
中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預(yù)計分年度
投資計劃以及投資計劃變化的原因等。
第十九條 募投項目出現(xiàn)以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)
計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目,并在最近一期定期報告中披
露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）：
(一) 募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；
(二) 募投項目擱置時間超過一年的；
(三) 超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達
到相關(guān)計劃金額50%的；
(四) 募投項目出現(xiàn)其他異常情形的。
第二十條 公司決定終止原募投項目的，應(yīng)當(dāng)及時、科學(xué)地選擇新的投資項
目。
第二十一條 公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)
公司董事會審議通過、注冊會計師出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)
發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實施，置換時間距募集資金到賬時
間不得超過6 個月。
公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)
先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實施前對外公告。
募集資金投資項目變更
第二十二條 公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：
（一）取消原募集資金項目，實施新項目；
（二）變更募集資金投資項目實施主體（實施主體由上市公司變?yōu)槿Y子公
司或者全資子公司變?yōu)樯鲜泄镜某猓?br/> （三）變更募集資金投資項目實施方式；
（四）本所認定為募集資金用途變更的其他情形。
第二十三條 募集資金投資的項目，應(yīng)當(dāng)按照公司招股說明書承諾的項目執(zhí)
行，原則上應(yīng)不變更。對確因市場發(fā)生變化，需要改變募集資金投向時，必須經(jīng)
董事會審議，并報股東大會審批。公司擬改變募集資金用途的，除董事會向股東
大會作詳細陳述并明確表示意見外，還應(yīng)當(dāng)履行項目論證程序和信息披露義務(wù)。
第二十四條 公司變更后的募集資金投向原則上應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)。
第二十五條 公司董事會應(yīng)當(dāng)審慎地進行新募投項目的可行性分析，確信投
資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用
效益。
第二十六條 公司擬變更募投項目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日
內(nèi)報告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：
(一) 原項目基本情況及變更的具體原因；
(二) 新項目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟效益分析和風(fēng)險提示；
(三) 新項目的投資計劃；
(四) 新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；
(五) 獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金用途的意見；
(六) 變更募投項目尚需提交股東大會審議的說明；
(七) 深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。
新項目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)比照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定
進行披露。
第二十七條 公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應(yīng)
當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，且應(yīng)當(dāng)控股，
確保對募集資金投資項目的有效控制。
第二十八條 公司變更募投項目用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括
權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。
公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價政
策及定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。
第二十九條 公司改變募投項目實施地點的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，并在
二個交易日內(nèi)公告，說明改變情況、原因、對募集資金投資項目實施造成的影響
以及保薦機構(gòu)出具的意見。
第三十條 公司擬將募投項目對外轉(zhuǎn)讓或置換的（募投項目在公司實施重
大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交
易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：
(一) 對外轉(zhuǎn)讓或置換募投項目的具體原因；
(二) 已使用募集資金投資該項目的金額；
(三) 該項目完工程度和實現(xiàn)效益；
(四) 換入項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示（如適用）；
(五) 轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益；
(六) 獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或置換募投項目的意見；
(七) 轉(zhuǎn)讓或置換募投項目尚需提交股東大會審議的說明；
(八) 深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。
公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入
資產(chǎn)的持續(xù)運行情況。
第三十一條 單個或者全部募投項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金
（包括利息收入）用于其他募投項目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦機構(gòu)發(fā)表
明確同意的意見后方可使用。
節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于100萬或低于單個項目或者全部項目募
集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報告中披
露。
公司節(jié)余募集資金（包括利息收入）超過單個或者全部募集資金投資項目計
劃資金的 30%或者以上，需提交股東大會審議通過。
募集資金管理與監(jiān)督
第三十二條 公司內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用
情況檢查一次，并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。
審計委員會認為公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形、重大風(fēng)險或內(nèi)部審計
部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報告的，應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告。
董事會應(yīng)當(dāng)在收到審計委員會的報告后2個交易日內(nèi)向深圳證券交易所報告
并公告。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括募集資金管理存在的重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險、已經(jīng)
或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。
第三十三條 公司當(dāng)年存在募集資金運用的，董事會應(yīng)當(dāng)出具半年度及年度
募集資金的存放與使用情況專項報告，并聘請會計師事務(wù)所對年度募集資金存放
與使用情況出具鑒證報告。
募集資金投資項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)解釋具體
原因。當(dāng)期使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的，公司應(yīng)當(dāng)披露本報告期的收益情
況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等情況。
注冊會計師應(yīng)當(dāng)對董事會的專項報告是否已經(jīng)按照深圳證券交易所的規(guī)定
及相關(guān)格式指引編制以及是否如實反映了年度募集資金實際存放、使用情況進行
合理鑒證，提出鑒證結(jié)論。
鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的，公司董事
會應(yīng)當(dāng)就鑒證報告中注冊會計師提出該結(jié)論的理由進行分析、提出整改措施并在
年度報告中披露。
第三十四條 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每半年對上市公司募集資金的存放和使用
情況進行一次現(xiàn)場檢查。每個會計年度結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司年度募集資
金存放與使用情況出具專項核查報告并披露。
公司募集資金存放與使用情況被會計師事務(wù)所出具了“保留結(jié)論”、“否定
結(jié)論”或者“無法提出結(jié)論”鑒證結(jié)論的，保薦機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)在其核查報告中認真
分析會計師事務(wù)所提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。
第三十五條 公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)確
保在新增股份上市前辦理完畢上述資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請的律師事務(wù)
所應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專項法律意見書。
第三十六條 公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或募集資
金用于收購資產(chǎn)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾。。
第三十七條 獨立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實際使用情況與公司信息披露情
況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請會計師
事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承
擔(dān)必要的費用。
第三十八條 公司董事會授權(quán)保薦代表人可以隨時到銀行查詢募集資金專
用帳戶資料。
公司與保薦人應(yīng)當(dāng)在保薦協(xié)議中約定，保薦人至少每個季度對公司募集資金
的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場調(diào)查。保薦人在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)公司募集資金管理存
在重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)及時向深圳證券交易所報告。
第三十九條 監(jiān)事會有權(quán)對募集資金使用情況進行監(jiān)督。
附則
第四十條 在本辦法中，“以上”、“以內(nèi)”、“之前”包括本數(shù)，“超
過”、“低于”不含本數(shù)。
第四十一條 本辦法由公司股東大會審議通過后生效，自公司首次向社會公
眾公開發(fā)行股票完畢之日起開始實施。本辦法未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本辦法如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相沖突，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂。
第四十二條 本制度依據(jù)實際情況需要重新修訂時須由董事會提交公司股
東大會審議批準。
第四十三條 本辦法的解釋權(quán)屬于公司董事會。