華燦光電股份有限公司
獨立董事徐科2017年度述職報告
各位股東及股東代表：
本人作為華燦光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事，在2017
年度嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的
指導意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關于加強社
會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》以及公司《獨立董事工作制
度》等相關法律法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和要求，誠實、勤勉、獨立地履行獨立董事的
職責，認真行使公司所賦予的權利，及時了解公司的生產經營信息，全面關注公
司的發(fā)展狀況，積極出席公司2017年召開的相關會議，認真審議董事會各項議
案，對公司重大事項發(fā)表了獨立客觀的意見，充分發(fā)揮了獨立董事及各專門委員
會的作用。本人一方面嚴格審核公司提交董事會的相關事項，維護公司和公眾股
東的合法權益，促進公司規(guī)范運作；另一方面發(fā)揮專門委員會的作用，積極關注
和參與研究公司的發(fā)展，為公司的審計、提名任命等工作提出了意見和建議，同
時對公司內部審計工作進行有效的監(jiān)管。根據中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于加強社會
公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》和《公司章程》有關要求，現本人就2017年
度履行獨立董事職責情況匯報如下：
一、出席會議情況
2017年度，我本著勤勉務實和誠信負責的原則，所有議案經過客觀謹慎的
思考，均投了贊成票，沒有投反對票和棄權票。在召開會議之前，獲取做出決議
所需要的資料和信息，在會議上，本人認真審議每個議案，積極參與討論并提出
合理化建議，為會議做出科學決策起到了積極的作用。 2017年度，公司召集召
開的董事會、股東大會符合法定程序，重大經營決策事項和其他重大事項均履行
了相關的審批程序，合法有效。
本人出席2017年度公司董事會的情況如下：
報告期內董事會召開次數 22 次
董事姓名 具體職務 應出席次 親自出席 委托出席 缺席次數 是否連續(xù)兩次未
數 次數 次數 親自出席會議
徐科 獨立董事 22 22 0 .0 否
二、對公司重大事項發(fā)表意見情況
2017年度本人在任期內與其他兩位獨立董事就相關事項共同發(fā)表獨立意見
如下：
1、2017年1月6日公司第二屆董事會第三十六次會議就發(fā)行股份購買資產并
募集配套資金暨關聯交易預案修訂發(fā)表了獨立意見及事前認可。
2、2017年2月24日公司第二屆董事會第三十八次會議上對公司2016 年度
公司對外擔保情況及關聯方資金占用情況、公司 2016 年度內部控制自我評價
報告、2016 年度募集資金存放與使用、2016 年利潤分配預案、續(xù)聘大信會計
師事務所（特殊普通合伙）為 2017 年度審計機構發(fā)表了獨立意見。
3、2017年3月2日公司第二屆董事會第三十九次會議對公司 2017 年股票
期權與限制性股票激勵計劃相關事項及2017 年股票期權與限制性股票激勵計
劃設定指標的科學性和合理性發(fā)表了獨立意見。
4、2017年3月10日公司第二屆董事會第四十次會議上對董事、高級管理人
員薪資調整、2016 年度計提資產減值準備、2017 年度日常關聯交易預計發(fā)表
了事前認可意見及同意的獨立意見。
5、2017年4月24日公司第二屆董事會第四十三次會議上對于香港子公司記
賬本位幣變更的議案發(fā)表了獨立意見。
6、2017年5月20日公司第二屆董事會第四十四次會議上對公司董事會換屆
并推選第三屆董事候選人、義烏和諧光燦企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）為
華燦光電股份有限公司及其控股子公司提供委托貸款暨關聯交易、于本次發(fā)行股
份購買資產并募集配套資金暨關聯交易的決策程序、本次發(fā)行股份購買資產并募
集配套資金暨關聯交易方案發(fā)表了事前認可意見及同意的獨立意見。
7、2017年5月24日公司第二屆董事會第四十五次會議上對《調整2017年股
票期權與限制性股票激勵計劃行權價格與授予價格的議案》、《向激勵對象授予
2017年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予相關事項的議案》發(fā)表了獨立
意見。
8、2017年7月24日公司第三屆董事會第二次會議對《關于向激勵對象授予
2017年股權激勵預留權益相關事項的議案》及相關事項發(fā)表了獨立意見。
9、2017年7月29日公司第三屆董事會第二次會議對《關于中止重大資產重
組事項的議案》發(fā)表獨立意見。
10、2017年8月24日公司第三屆董事會第四次會議對2017 年半年度報告公
司控股股東及其他關聯方占用公司資金、公司對外擔保情況、2017年半年度募
集資金存放與使用、2017半年度計提資產減值準備、會計政策變更、變更部分
募集資金用途、追加 2017年預計日常關聯交易發(fā)表了事前認可意見及同意的獨
立意見。
11、2017年10月20日公司第三屆董事會第六次會議對公司擬在全國銀行間
債券市場公開發(fā)行中期票據相關事項發(fā)表了獨立意見。
12、2017年11月06日公司第三屆董事會第九次會議對公司決定向中國證監(jiān)
會申請恢復審查公司發(fā)行股份的方式購買和諧芯光（義烏）光電科技有限公司合
計 100% 股權并募集配套資金事項發(fā)布了獨立意見。
13、2017年12月01日公司第三屆董事會第十次會議對公司聘任公司財務總
監(jiān)發(fā)表了獨立意見。
14、2017年12月10日公司第三屆董事會第十一次會議對公司本次募集配套
資金方案的調整不構成對本次重組方案的重大調整發(fā)表了獨立意見和事前認可。
15、2017年12月17日公司第三屆董事會第十二次會議對公司與和諧芯光、
New Sure 簽訂 《業(yè)績補償協議之補充協議（三）》 以下 簡稱“《補充協議(三)》”）
不構成對本次發(fā)行股份購買資產暨募集配套資金方案的重大調整相關事項發(fā)表
了事前認可意見及同意的獨立意見。
本人認為公司2017年審議的重大事項均符合《公司法》、《證券法》等有
關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現了公開、公平、公正的原則，公司審
議和表決重大事項的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股
東利益的情形。
三、專業(yè)委員會履職情況
本人作為公司董事會下設的提名委員會、審計委員會兩個個專門委員會委
員，并擔任提名委員會會召集人，依據《提名委員會工作細則》、《審計委員會
工作細則》等相關制度的要求，認真履行了相關工作職責。
本人作為公司董事會提名委員會召集人，按照《獨立董事制度》、《董事會
提名委員會工作細則》等相關制度的規(guī)定召集和主持會議，根據公司實際情況，
對公司擬選舉和聘任的董事、獨立董事人員、監(jiān)事及高級管理人員任職資格進行
審查，未發(fā)現《公司法》及相關法律法規(guī)規(guī)定禁止擔任上市公司董事、監(jiān)事、高
級管理人員的情形，并將以上議案交由公司董事會審議。
報告期內，本人作為公司董事會審計委員會的委員，參與了審計委員會的日
常工作，并就公司的內部審計、內部控制、年度報告、季報、中期報告等定期報
告事項進行了審閱。按照《獨立董事制度》、《董事會審計委員會工作細則》等
相關制度的規(guī)定，在公司定期報告的編制和披露過程中，仔細審閱相關資料，并
在審計機構進場前、后加強了與注冊會計師的溝通，督促其按計劃進行審計工作。
對審計機構出具的審計意見進行認真審閱，掌握2017年年報審計工作安排及審
計工作進展情況，維護審計的獨立性。
四、對公司進行現場調查的情況
2017年度，本人對公司及公司并購交易對方進行了實地現場考察，同時通
過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關人員保持密切聯系，
及時獲悉公司在生產經營、研發(fā)進展、戰(zhàn)略合作等多方面的重大進展情況，還重
點對公司的內部審計、財務狀況、內控制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督審核，對董事會決
議的執(zhí)行情況進行檢查，時刻關注外部環(huán)境及行業(yè)技術發(fā)展對公司的影響，關注
傳媒、網絡有關公司的相關報道，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公
司的運行動態(tài)。
五、在保護投資者權益方面所做的其他工作
1、本人積極關注公司生產經營狀況和財務狀況，及時了解公司可能產生的
經營風險，對提交董事會審議的議案，認真查閱相關文件資料，及時進行調查，
向相關部門和人員進行了解，并利用自身的專業(yè)知識獨立、客觀、公正地行使表
決權，在工作中保持充分的獨立性，切實維護了公司和全體股東的利益。
2、持續(xù)關注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照《上市公司信息披露
管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《信息披露事務管理制
度》的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時地完成2017 年度的信息披露工作。
3、不斷加強自身學習，提高履行職責的能力。本人始終堅持謹慎、勤勉、
忠實的原則，積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其是對涉及到規(guī)范公司法人
治理結構和保護中小投資者權益保護等法規(guī)加深認識和理解，進一步提高專業(yè)水
平，加強與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高議事能力，客觀公正地保護廣
大投資者特別是中小股東的合法權益，為促進公司穩(wěn)健經營起到應有的作用。
4、作為獨立董事，本人深入了解公司內控制度執(zhí)行情況，對公司內控方面
的主要環(huán)節(jié)進行有效監(jiān)督。
六、培訓和學習情況
本人自擔任獨立董事以來，一直注重學習最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，
加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護社會公眾股東權益
保護等相關法規(guī)的認識和理解，更全面的了解上市公司管理的各項制度，不斷提
高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識，為公司的科學
決策和風險防范提供更好的意見和建議，并促進公司進一步規(guī)范運作。
七、其他工作情況
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議聘用或解聘會計事務所的情況；
3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等。
經自查，本人仍然符合獨立董事獨立性的相關規(guī)定，聲明與承諾事項未發(fā)生
變化。
作為公司的獨立董事，本人在股東賦予本人權利的各個方面忠實地履行自
己的職責，積極參與公司重大事項的決策，發(fā)揮個人專長，為公司的健康發(fā)展提
供各種有價值的參考意見。2018年，本人將繼續(xù)本著誠信及勤勉的精神，嚴格
按照法律法規(guī)的要求，切實發(fā)揮獨立董事的作用，為保持公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展和維
護廣大投資者的權益，發(fā)揮應有的作用。
特此報告，謝謝！
獨立董事： _ __________
徐科
2018年4月27日