華燦光電股份有限公司
2017年度監(jiān)事會報告
2017 年度，華燦光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會嚴格按照《公
司法》、《公司章程》等有關規(guī)定和要求，認真履行監(jiān)事會的監(jiān)督職權和職責。通
過列席公司的董事會會議及股東大會會議，積極與公司管理層等溝通交流，檢查
財務及有關資料，及時掌握公司經(jīng)營狀況、財務狀況以及運作情況，監(jiān)督公司董
事及高級管理人員履行職責等方面的情況，規(guī)范公司的運作，切實維護了公司和
全體股東權益。
一、監(jiān)事會會議情況
報告期內，公司監(jiān)事會共召開了 17 次會議（第二屆第二十七次至第三十五
次，第三屆第一次至第八次），具體情況如下：
（一）第二屆監(jiān)事會第二十七次會議
本次會議于 2017 年 1 月 6 日在以電話會議方式召開，公司全體監(jiān)事出席了
本次會議。會議審議通過：
1、 關于公司與本次重組相關各方簽署附條件生效的交易協(xié)議之補充協(xié)議的
議案》；
2、《關于的議案》；
3、《暫不召開臨時股東大會審議本次交易相關事項的議案》；
4、《關于義烏和諧光燦企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）為華燦光電股份
有限公司及其控股子公司提供委托貸款暨關聯(lián)交易的議案》。
（二）第二屆監(jiān)事會第二十八次會議
本次會議于 2017 年 2 月 24 日在上海延安中路 1228 號靜安嘉里中心 3 號
樓 2705 室以現(xiàn)場表決方式召開，公司全體監(jiān)事出席了本次會議。會議審議通過：
1、《監(jiān)事會工作報告》；
2、《2016 年度報告及其摘要》；
3、《2016 年度財務決算報告》；
4、《2016 年度內部控制自我評價報告》；
5、《2016 年度募集資金實際存放與使用情況的專項報告》；
6、《2016 年度利潤分配預案》；
7、《關于續(xù)聘大信會計師事務所（特殊普通合伙）為 2017 年度審計機構
的議案》；
8、《關于監(jiān)事會換屆選舉暨征集董事候選人的議案》。
（三）第二屆監(jiān)事會第二十九次會議
本次會議于 2017 年 3 月 2 日以電話會議方式召開，公司全體監(jiān)事出席了本
次會議，會議審議通過：
1、《華燦光電股份有限公司 2017 年股票期權與限制性股票激勵計劃（草
案）》及其摘要；
2、《華燦光電股份有限公司 2017 年股票期權與限制性股票激勵計劃實施
考核管理辦法》；
（四）第二屆監(jiān)事會第三十次會議
本次會議于 2017 年 3 月 10 日以電話會議方式召開，公司全體監(jiān)事出席了
本次會議。會議審議通過：
1、《關于 2016 年度計提資產(chǎn)減值準備的議案》；
2、《關于 2017 年度日常關聯(lián)交易預計的議案》；
3、《關于監(jiān)事薪資調整的議案》。
（五）第二屆監(jiān)事會第三十一次會議
本次會議于 2017 年 3 月 16 日以通訊方式召開，公司全體監(jiān)事出席了本次
會議。會議審議通過《及其摘要》。
（六）第二屆監(jiān)事會第三十二次會議
本次會議于 2017 年 4 月 13 日以現(xiàn)場結合通訊方式召開，公司全體監(jiān)事出
席了本次會議。會議審議通過：
1、《關于公司符合發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易條件的議
案》；
2、《關于調整公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易的議案》；
3、 《關于本次發(fā)股購買資產(chǎn)構成關聯(lián)交易的議案》；
4、《關于本次交易不構成重大資產(chǎn)重組的議案》；
5、 《關于本次交易不構成借殼上市的議案》；
6、《關于本次發(fā)股購買資產(chǎn)符合第四條規(guī)定的議案》；
7、《關于簽訂本次發(fā)股購買資產(chǎn)事項相關補充協(xié)議及解除協(xié)議的議案》；
8、《關于及其摘要的議案》；
9、《關于本次交易定價的依據(jù)及公平合理性說明的議案》；
10、《對評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的
的相關性及評估定價的公允性的議案》；
11、《關于批準本次發(fā)股購買資產(chǎn)相關審計、評估報告的議案》。
（七）第二屆監(jiān)事會第三十三次會議
本次會議于 2017 年 4 月 24 日在華燦光電（浙江）有限公司會議室以現(xiàn)場
表決方式召開，公司全體監(jiān)事出席了本次會議。會議審議通過：
1、《2017 年第一季度報告全文》；
2、《關于香港子公司記賬本位幣變更的議案》。
（八）第二屆監(jiān)事會第三十四次會議
本次會議于 2017 年 5 月 20 日以通訊方式召開，公司全體監(jiān)事出席了本
次會議。會議審議通過：
1、 關于華燦光電股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交
易報告書（草案）（修訂稿）及其摘要的議案》；
2、《關于公司監(jiān)事會換屆選舉暨第三屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人提名的議案》；
3、《關于義烏和諧光燦企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）為華燦光電股份
有限公司及其控股子公司提供委托貸款暨關聯(lián)交易的議案》；
（九）第二屆監(jiān)事會第三十五次會議
本次會議于 2017 年 5 月 24 日以通訊方式召開，公司全體監(jiān)事出席了本
次會議。會議審議通過:
1、《關于調整 2017 年股票期權與限制性股票激勵計劃行權價格與授予價
格的議案》；
2、《關于核實的議案》
3、《關于向激勵對象授予 2017 年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授
予相關事項的議案》。
（十）第三屆監(jiān)事會第一次會議
本次會議于 2017 年 05 月 31 日在浙江省義烏市蘇溪鎮(zhèn)蘇福路 209 號，華
燦光電(浙江）有限公司籌建處會議室以現(xiàn)場表決方式召開，公司全體監(jiān)事出席
了本次會議。會議審議通過《關于選舉公司第三屆監(jiān)事會主席的議案》。
（十一）第三屆監(jiān)事會第二次會議
本次會議于 2017 年 7 月 24 日以通訊方式召開，公司全體監(jiān)事出席了本次
會議。會議審議通過《關于向激勵對象授予 2017 年股權激勵預留權益相關事項
的議案》。
（十二）第三屆監(jiān)事會第三次會議
本次會議于 2017 年 7 月 29 日以通訊方式召開，公司全體監(jiān)事出席了本次
會議。會議審議通過：
1、《關于中止重大資產(chǎn)重組事項的議案》。
（十三）第三屆監(jiān)事會第四次會議
本次會議于 2017 年 8 月 24 日在云南玉溪藍晶科技有限公司以現(xiàn)場方式
召開，公司全體監(jiān)事出席了本次會議。會議審議通過：
1、《2017 年半年度報告及其摘要》；
2、《關于 2017 年半年度募集資金實際存放與使用情況的專項報告的議
案》；
3、《關于 2017 年半年度計提資產(chǎn)減值準備的議案》；
4、《關于會計政策變更的議案》；
5、《關于變更部分募集資金用途的議案》；
6、《關于追加 2017 年預計日常關聯(lián)交易的議案》；
（十四）第三屆監(jiān)事會第五次會議
本次會議于 2017 年 10 月 23 日在浙江省義烏市蘇溪鎮(zhèn)蘇福路 233 號華燦
光電（浙江）有限公司科研樓二樓 8 號會議室以現(xiàn)場方式召開，公司全體監(jiān)事出
席了本次會議。會議審議通過《關于審議 2017 年第三季度報告的議案》。
（十五）第三屆監(jiān)事會第六次會議
本次會議于 2017 年 11 月 06 日以通訊方式召開，公司全體監(jiān)事出席了本次
會議。會議審議通過《關于申請恢復審查重大資產(chǎn)重組事項的議案》。
（十六）第三屆監(jiān)事會第七次會議
本次會議于于 2017 年 12 月 10 日以電話會議方式召開，公司全體監(jiān)事
出席了本次會議。會議審議通過：
1、《關于調整公司本次募集配套資金方案的議案》；
2、《關于本次募集配套資金方案調整不構成重大調整的議案》。
（十七）第三屆監(jiān)事會第八次會議
本次會議于 2017 年 12 月 17 日以電話會議方式召開，公司全體監(jiān)事出席
了本次會議。會議審議通過：
1、《關于簽訂發(fā)行股份購買資產(chǎn)的議案》；
2、《關于簽訂發(fā)行股份購買資產(chǎn)不構成重大
調整的議案》。
二、監(jiān)事會獨立意見
（一）公司依法運作情況
報告期內，公司監(jiān)事會依法對公司運作情況進行了監(jiān)督，依法列席了公司的
董事會和股東大會，對公司的決策程序和公司董事會成員及高級管理人員履行職
務情況進行了嚴格的監(jiān)督，監(jiān)事會認為：公司股東大會、董事會會議的召集、召
開均按照《公司法》、《證券法》及《公司章程》等有關制度的規(guī)定，決策程序符
合有關法律、法規(guī)及《公司章程》的要求，有關決議的內容合法有效，未發(fā)現(xiàn)公
司有違法違規(guī)的經(jīng)營行為。公司董事會成員及高級管理人員能按照國家有關法
律、法規(guī)和《公司章程》的有關規(guī)定，忠實勤勉地履行其職責。報告期內未發(fā)現(xiàn)
公司董事及高級管理人員在執(zhí)行職務、行使職權時有違反法律、法規(guī)、《公司章
程》及損害公司和股東利益的行為。
（二）檢查公司財務情況
公司聘請大信會計師事務所（特殊普通合伙）對公司 2017 年的財務情況進
行審計，并出具無保留意見的審計報告，該報告客觀、真實、完整地反映了公司
的財務情況。
（三）募集資金使用情況
報告期內，公司嚴格遵守中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關于募集資金使用管
的各項規(guī)章制度，募集資金的存放和使用合理規(guī)范，未發(fā)生募集資金用途變更情
況，超募資金的使用計劃履行了必要的審批程序，符合有關法律法規(guī)的要求。
（四）資產(chǎn)交易情況
監(jiān)事會認為：報告期內，公司資產(chǎn)交易決策程序符合相關法律、法規(guī)以及《公
司章程》等相關規(guī)定，不存在損害公司和股東特別是中小股東利益的情形。
（五）關聯(lián)交易
報告期內，公司監(jiān)事會對 2017 年度的關聯(lián)交易進行了核查，監(jiān)事會認為：
公司 2017 年度發(fā)生的關聯(lián)交易是公司正常生產(chǎn)經(jīng)營所必須，決策程序符合相關
法律、法規(guī)以及《公司章程》等相關規(guī)定，關聯(lián)交易的定價公允，不存在損害公
司和股東特別是中小股東利益的情形。
（六）對外擔保情況
報告期內，公司除為控股子公司的擔保外，公司無對外擔保。公司對控股子
公司的擔保均按照《對外擔保管理制度》履行了審批流程并及時進行了信息披露。
（七）對 2017 年度報告的審核意見
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為董事會編制和審核的公司 2017 年度報告的程序符合法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，報告內容客觀、真實、準確、完整地反映了上市
公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
（八）對內部控制自我評價報告的意見
經(jīng)認真審閱公司董事會編制的《2017 年度內部控制自我評價報告》，查閱公
司內部控制等相關文件，監(jiān)事會認為：公司建立了較為完善的內部控制制度體系
并能得到有效的執(zhí)行，公司《2017 年度內部控制自我評價報告》真實、客觀地
反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。
三、公司監(jiān)事會 2018 年度工作計劃
2018 年，公司監(jiān)事會將繼續(xù)忠實勤勉地履行職責，加強自身的學習和監(jiān)督
力度，促進公司法人治理結構的完善和經(jīng)營管理的規(guī)范運作，為維護公司和股東
的利益及促進公司的可持續(xù)發(fā)展繼續(xù)努力工作。
華燦光電股份有限公司監(jiān)事會
二零一八年四月二十八日