華燦光電股份有限公司
獨立董事吳玲2017年度述職報告
各位股東及股東代表：
本人作為華燦光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，在2017
年度嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的
指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關(guān)于加強社
會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》以及公司《獨立董事工作制
度》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和要求，誠實、勤勉、獨立地履行獨立董事的
職責(zé)，認真行使公司所賦予的權(quán)利，及時了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營信息，全面關(guān)注公
司的發(fā)展狀況，積極出席公司2017年召開的相關(guān)會議，認真審議董事會各項議
案，對公司重大事項發(fā)表了獨立客觀的意見，充分發(fā)揮了獨立董事及各專門委員
會的作用。本人一方面嚴格審核公司提交董事會的相關(guān)事項，維護公司和公眾股
東的合法權(quán)益，促進公司規(guī)范運作；另一方面發(fā)揮專門委員會的作用，積極關(guān)注
和參與研究公司的發(fā)展，為公司的薪酬、考核、戰(zhàn)略等工作提出了意見和建議，
同時對公司內(nèi)部審計工作進行有效的監(jiān)管。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強社
會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》和《公司章程》有關(guān)要求，現(xiàn)本人就2017
年度履行獨立董事職責(zé)情況匯報如下：
一、出席會議情況
2017年度本人本著勤勉務(wù)實和誠信負責(zé)的原則，所有議案經(jīng)過客觀謹慎的
思考，均投了贊成票，沒有投反對票和棄權(quán)票。在召開會議之前，獲取做出決議
所需要的資料和信息，在會議上，本人認真審議每個議案，積極參與討論并提出
合理化建議，為會議做出科學(xué)決策起到了積極的作用。2017年度，公司召集召
開的董事會、股東大會符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行
了相關(guān)的審批程序，合法有效。
本人出席2017年度公司董事會的情況如下：
報告期內(nèi)董事會召開次數(shù) 22 次
應(yīng)出席次 親自出席 委托出席 是否連續(xù)兩次未
董事姓名 具體職務(wù) 缺席次數(shù)
數(shù) 次數(shù) 次數(shù) 親自出席會議
吳玲 獨立董事 12 12 0 0 否
注：吳玲于2017年5月31日開始擔(dān)任本公司第三屆董事會獨立董事。
二、對公司重大事項發(fā)表意見情況
2017年度本人在任期內(nèi)與其他兩位獨立董事就相關(guān)事項共同發(fā)表獨立意見
如下：
1、2017年7月24日公司第三屆董事會第二次會議對《關(guān)于向激勵對象授予
2017年股權(quán)激勵預(yù)留權(quán)益相關(guān)事項的議案》及相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。
2、2017年7月29日公司第三屆董事會第二次會議對《關(guān)于中止重大資產(chǎn)重
組事項的議案》發(fā)表獨立意見。
3、2017年8月24日公司第三屆董事會第四次會議對2017 年半年度報告公
司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況、2017年半年度募
集資金存放與使用、2017半年度計提資產(chǎn)減值準備、會計政策變更、變更部分
募集資金用途、追加 2017年預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了事前認可意見及同意的獨
立意見。
4、2017年10月20日公司第三屆董事會第六次會議對公司擬在全國銀行間債
券市場公開發(fā)行中期票據(jù)相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。
5、2017年11月06日公司第三屆董事會第九次會議對公司決定向中國證監(jiān)會
申請恢復(fù)審查公司發(fā)行股份的方式購買和諧芯光（義烏）光電科技有限公司合計
100% 股權(quán)并募集配套資金事項發(fā)布了獨立意見。
6、2017年12月01日公司第三屆董事會第十次會議對公司聘任公司財務(wù)總監(jiān)
發(fā)表了獨立意見。
7、2017年12月10日公司第三屆董事會第十一次會議對公司本次募集配套資
金方案的調(diào)整不構(gòu)成對本次重組方案的重大調(diào)整發(fā)表了獨立意見和事前認可。
8、2017年12月17日公司第三屆董事會第十二次會議對公司與和諧芯光、
New Sure 簽訂 《業(yè)績補償協(xié)議之補充協(xié)議（三）》（以下簡稱“《補充協(xié)議(三)》”）
不構(gòu)成對本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨募集配套資金方案的重大調(diào)整相關(guān)事項發(fā)表
了事前認可意見及同意的獨立意見。
本人認為公司2017年審議的重大事項均符合《公司法》、《證券法》等有
關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則，公司審
.議和表決重大事項的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，特別是中小
股東利益的情形。
三、專業(yè)委員會履職情況
本人作為公司董事會下設(shè)的薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略委員會兩個個專門委員
會委員，依據(jù)《薪酬與考核委員會工作細則》、《戰(zhàn)略委員會工作細則》相關(guān)制
度的要求，認真履行了相關(guān)工作職責(zé)。
報告期內(nèi)，本人作為公司董事會薪酬與考核委員會委員委員，對公司薪酬及
績效考核情況進行監(jiān)督，審查董事和高級管理人員的薪酬調(diào)整方案，同時審閱
2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）、2017 年股票期權(quán)與限制性股
票激勵計劃實施考核管理辦法并進行了盡職調(diào)查，參與了薪酬與考核委員會的日
常工作，切實履行了薪酬與考核委員會委員的責(zé)任和義務(wù)。
報告期內(nèi)，本人作為公司董事會戰(zhàn)略委員會的委員，參與了戰(zhàn)略委員會的日
常工作，積極了解公司的各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況及行業(yè)發(fā)展狀況，參加了公司組織的
戰(zhàn)略研討活動，就公司未來行業(yè)的發(fā)展趨勢、公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃進行了
討論和交流。
四、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2017年度，本人對公司及公司并購交易對方進行了實地現(xiàn)場考察，同時通
過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，
及時獲悉公司在生產(chǎn)經(jīng)營、研發(fā)進展、戰(zhàn)略合作等多方面的重大進展情況，還重
點對公司的內(nèi)部審計、財務(wù)狀況、內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督審核，對董事會決
議的執(zhí)行情況進行檢查，時刻關(guān)注外部環(huán)境及會計政策變更對公司的影響，關(guān)注
傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司的相關(guān)報道，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公
司的運行動態(tài)。
五、在保護投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、本人積極關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況，及時了解公司可能產(chǎn)生的
經(jīng)營風(fēng)險，對提交董事會審議的議案，認真查閱相關(guān)文件資料，及時進行調(diào)查，
向相關(guān)部門和人員進行了解，并利用自身的專業(yè)知識獨立、客觀、公正地行使表
決權(quán)，在工作中保持充分的獨立性，切實維護了公司和全體股東的利益。
2、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照《上市公司信息披露
管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《信息披露事務(wù)管理制
度》的有關(guān)規(guī)定，真實、準確、完整、及時地完成2017 年度的信息披露工作。
3、不斷加強自身學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力。本人始終堅持謹慎、勤勉、
忠實的原則，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其是對涉及到規(guī)范公司法人
治理結(jié)構(gòu)和保護中小投資者權(quán)益保護等法規(guī)加深認識和理解，進一步提高專業(yè)水
平，加強與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高議事能力，客觀公正地保護廣
大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進公司穩(wěn)健經(jīng)營起到應(yīng)有的作用。
4、作為獨立董事，本人深入了解公司內(nèi)控制度執(zhí)行情況，對公司內(nèi)控方面
的主要環(huán)節(jié)進行有效監(jiān)督。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，
加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益
保護等相關(guān)法規(guī)的認識和理解，更全面的了解上市公司管理的各項制度，不斷提
高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東權(quán)益的思想意識，為公司的科學(xué)
決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，并促進公司進一步規(guī)范運作。
七、其他工作情況
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議聘用或解聘會計事務(wù)所的情況；
3、無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)等。
經(jīng)自查，本人仍然符合獨立董事獨立性的相關(guān)規(guī)定，聲明與承諾事項未發(fā)生
變化。
作為公司的獨立董事，本人在股東賦予本人權(quán)利的各個方面忠實地履行自
己的職責(zé)，積極參與公司重大事項的決策，發(fā)揮個人專長，為公司的健康發(fā)展提
供各種有價值的參考意見。2018年，本人將繼續(xù)本著誠信及勤勉的精神，嚴格
按照法律法規(guī)的要求，切實發(fā)揮獨立董事的作用，為保持公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展和維
護廣大投資者的權(quán)益，發(fā)揮應(yīng)有的作用。
特此報告，謝謝！
獨立董事： ____________
吳玲
2018年4月27日