華燦光電股份有限公司
獨立董事葉志鎮(zhèn)2017年度述職報告
各位股東及股東代表：
本人作為華燦光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，在2017
年度嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的
指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關(guān)于加強社
會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》以及公司《獨立董事工作制
度》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和要求，誠實、勤勉、獨立地履行獨立董事的
職責(zé)，認(rèn)真行使公司所賦予的權(quán)利，及時了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營信息，全面關(guān)注公
司的發(fā)展?fàn)顩r，積極出席公司2017年召開的相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項議
案，對公司重大事項發(fā)表了獨立客觀的意見，充分發(fā)揮了獨立董事及各專門委員
會的作用。本人一方面嚴(yán)格審核公司提交董事會的相關(guān)事項，維護(hù)公司和公眾股
東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司規(guī)范運作；另一方面發(fā)揮專門委員會的作用，積極關(guān)注
和參與研究公司的發(fā)展，為公司的薪酬與考核等工作提出了意見和建議，同時對
公司內(nèi)部審計工作進(jìn)行有效的監(jiān)管。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強社會公眾
股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》和《公司章程》有關(guān)要求，現(xiàn)本人就2017年度履
行獨立董事職責(zé)情況匯報如下：
一、出席會議情況
2017年度本人本著勤勉務(wù)實和誠信負(fù)責(zé)的原則，所有議案經(jīng)過客觀謹(jǐn)慎的
思考，均投了贊成票，沒有投反對票和棄權(quán)票。在召開會議之前，獲取做出決議
所需要的資料和信息，在會議上，本人認(rèn)真審議每個議案，積極參與討論并提出
合理化建議，為會議做出科學(xué)決策起到了積極的作用。2017年度，公司召集召
開的董事會、股東大會符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行
了相關(guān)的審批程序，合法有效。
本人出席2017年度公司董事會的情況如下：
報告期內(nèi)董事會召開次數(shù) 22 次
應(yīng)出席 親自出 委托出 缺席次 是否連續(xù)兩次未親自
董事姓名 具體職務(wù)
次數(shù) 席次數(shù) 席次數(shù) 數(shù) 出席會議
葉志鎮(zhèn) 獨立董事 10 10 0 0 否
注：葉志鎮(zhèn)于2017年5月31日因換屆選舉離任。
二、對公司重大事項發(fā)表意見情況
2017年度本人在任期內(nèi)與其他兩位獨立董事就相關(guān)事項共同發(fā)表獨立意見
如下：
1、2017年1月6日公司第二屆董事會第三十六次會議就發(fā)行股份購買資產(chǎn)并
募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案修訂發(fā)表了獨立意見及事前認(rèn)可。
2、2017年2月24日公司第二屆董事會第三十八次會議上對公司2016 年度
公司對外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)方資金占用情況、公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評價
報告、2016 年度募集資金存放與使用、2016 年利潤分配預(yù)案、續(xù)聘大信會計
師事務(wù)所（特殊普通合伙）為 2017 年度審計機(jī)構(gòu)發(fā)表了獨立意見。
3、2017年3月2日公司第二屆董事會第三十九次會議對公司 2017 年股票
期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項及2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計
劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性發(fā)表了獨立意見。
4、2017年3月10日公司第二屆董事會第四十次會議上對董事、高級管理人
員薪資調(diào)整、2016 年度計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計發(fā)表
了事前認(rèn)可意見及同意的獨立意見。
5、2017年4月24日公司第二屆董事會第四十三次會議上對于香港子公司記
賬本位幣變更的議案發(fā)表了獨立意見。
6、2017年5月20日公司第二屆董事會第四十四次會議上對公司董事會換屆
并推選第三屆董事候選人、義烏和諧光燦企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）為
華燦光電股份有限公司及其控股子公司提供委托貸款暨關(guān)聯(lián)交易、于本次發(fā)行股
份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的決策程序、本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募
集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易方案發(fā)表了事前認(rèn)可意見及同意的獨立意見。
7、2017年5月24日公司第二屆董事會第四十五次會議上對《調(diào)整2017年股
票期權(quán)與限制性股票激勵計劃行權(quán)價格與授予價格的議案》、《向激勵對象授予
2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予相關(guān)事項的議案》發(fā)表了獨立
意見。
本人認(rèn)為公司2017年審議的重大事項均符合《公司法》、《證券法》等有
關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則，公司審
議和表決重大事項的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股
東利益的情形。
三、專業(yè)委員會履職情況
本人作為董事會下設(shè)的薪酬與考核委員會、審計委員會兩個專門委員會委
員，并擔(dān)任薪酬與考核委員會的召集人，依據(jù)《審計委員會工作細(xì)則》、《薪酬
與考核委員會工作細(xì)則》等相關(guān)制度的要求，認(rèn)真履行了相關(guān)工作職責(zé)。
報告期內(nèi)任職期間，本人作為公司董事會薪酬與考核委員會委員召集人，對
公司薪酬及績效考核情況進(jìn)監(jiān)督，審查董事和高級管理人員的薪酬調(diào)整方案，同
時審閱2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）、2017 年股票期權(quán)與限
制性股票激勵計實施考核管理辦法并進(jìn)行了盡職調(diào)查，參與了薪酬與考核委員會
的日常工作，切實履行了薪酬與考核委員會委員的責(zé)任和義務(wù)。
報告期內(nèi)任職期間，本人作為公司董事會審計委員會的委員，參與了審計委
員會的日常工作，并就公司的內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、季報等事項進(jìn)行了審閱。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2017年度任職期間，本人分別對公司和子公司進(jìn)行了實地考察：并通過電
話和郵件的方式，與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注
公司內(nèi)部經(jīng)營狀況和外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)對公司
的相關(guān)報道，對公司的重大事項進(jìn)展能夠做到及時了解和掌握。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、報告期內(nèi)任職期間，本人嚴(yán)格履行獨立董事職責(zé)，深入了解公司內(nèi)部控
制制度的完善和執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況、公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資項目進(jìn)展
情況等，并持續(xù)關(guān)注公司經(jīng)營發(fā)展和治理情況，主動獲取做出決策所需的各項資
料，有效地履行了獨立董事的職責(zé)；按時出席公司董事會會議，并利用自身的專
業(yè)知識和行業(yè)經(jīng)驗獨立、客觀、公正地行使表決權(quán)，積極維護(hù)廣大投資者的合法
權(quán)益。
2、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《上市公司信息披露
管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《信息披露事務(wù)管理制
度》的有關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地完成2017年度的信息披露工作。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，
加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股東權(quán)益
保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，更全面的了解上市公司管理的各項制度，不斷提
高自己的履職能力，形成自覺保護(hù)社會公眾股東權(quán)益的思想意識，為公司的科學(xué)
決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運作。
七、其他工作情況
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議聘用或解聘會計事務(wù)所的情況；
3、無獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。
任職期間，本人在股東賦予本人權(quán)利的各個方面忠實地履行自己的職責(zé)，積
極參與公司重大事項的決策，發(fā)揮個人專長，為公司的健康發(fā)展提供各種有價值
的參考意見。
特此報告，謝謝！
獨立董事： ____________
葉志鎮(zhèn)
2018年4月27日