華燦光電股份有限公司
獨(dú)立董事韓洪靈2017年度述職報(bào)告
各位股東及股東代表：
本人作為華燦光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，在2017
年度嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的
指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于加強(qiáng)社
會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》以及公司《獨(dú)立董事工作制
度》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和要求，誠實(shí)、勤勉、獨(dú)立地履行獨(dú)立董事的
職責(zé)，認(rèn)真行使公司所賦予的權(quán)利，及時(shí)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營信息，全面關(guān)注公
司的發(fā)展?fàn)顩r，積極出席公司2017年召開的相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議
案，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立客觀的意見，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事及各專門委員
會(huì)的作用。本人一方面嚴(yán)格審核公司提交董事會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)，維護(hù)公司和公眾股
東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作；另一方面發(fā)揮專門委員會(huì)的作用，積極關(guān)注
和參與研究公司的發(fā)展，為公司的薪酬與考核、提名任命等工作提出了意見和建
議，同時(shí)對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)行有效的監(jiān)管。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加
強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》和《公司章程》有關(guān)要求，現(xiàn)本人就2017
年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、出席會(huì)議情況
2017年度本人本著勤勉務(wù)實(shí)和誠信負(fù)責(zé)的原則，所有議案經(jīng)過客觀謹(jǐn)慎的
思考，均投了贊成票，沒有投反對(duì)票和棄權(quán)票。在召開會(huì)議之前，獲取做出決議
所需要的資料和信息，在會(huì)議上，本人認(rèn)真審議每個(gè)議案，積極參與討論并提出
合理化建議，為會(huì)議做出科學(xué)決策起到了積極的作用。2017年度，公司召集召
開的董事會(huì)、股東大會(huì)符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行
了相關(guān)的審批程序，合法有效。
本人出席2017年度公司董事會(huì)的情況如下：
報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)召開次數(shù) 22 次
應(yīng)出席次 親自出席 委托出席 是否連續(xù)兩次未
董事姓名 具體職務(wù) 缺席次數(shù)
數(shù) 次數(shù) 次數(shù) 親自出席會(huì)議
韓洪靈 獨(dú)立董事 22 22 0 0 否
二、對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表意見情況
2017年度本人在任期內(nèi)與其他兩位獨(dú)立董事就相關(guān)事項(xiàng)共同發(fā)表獨(dú)立意見
如下：
1、2017年1月6日公司第二屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議就發(fā)行股份購買資產(chǎn)并
募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案修訂發(fā)表了獨(dú)立意見及事前認(rèn)可。
2、2017年2月24日公司第二屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議上對(duì)公司2016 年度
公司對(duì)外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)方資金占用情況、公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
報(bào)告、2016年度募集資金存放與使用、2016 年利潤分配預(yù)案、續(xù)聘大信會(huì)計(jì)師
事務(wù)所（特殊普通合伙）為 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)表了獨(dú)立意見。
3、2017年3月2日公司第二屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議對(duì)公司 2017 年股票
期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)及2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性發(fā)表了獨(dú)立意見。
4、2017年3月10日公司第二屆董事會(huì)第四十次會(huì)議上對(duì)董事、高級(jí)管理人
員薪資調(diào)整、2016 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)發(fā)表
了事前認(rèn)可意見及同意的獨(dú)立意見。
5、2017年4月24日公司第二屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議上對(duì)于香港子公司記
賬本位幣變更的議案發(fā)表了獨(dú)立意見。
6、2017年5月20日公司第二屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議上對(duì)公司董事會(huì)換屆
并推選第三屆董事候選人、義烏和諧光燦企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）為
華燦光電股份有限公司及其控股子公司提供委托貸款暨關(guān)聯(lián)交易、于本次發(fā)行股
份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的決策程序、本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募
集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易方案發(fā)表了事前認(rèn)可意見及同意的獨(dú)立意見。
7、2017年5月24日公司第二屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議上對(duì)《調(diào)整2017年股
票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格與授予價(jià)格的議案》、《向激勵(lì)對(duì)象授予
2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》發(fā)表了獨(dú)立
意見。
8、2017年7月24日公司第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議對(duì)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予
2017年股權(quán)激勵(lì)預(yù)留權(quán)益相關(guān)事項(xiàng)的議案》及相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
9、2017年7月29日公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議對(duì)《關(guān)于中止重大資產(chǎn)重
組事項(xiàng)的議案》發(fā)表獨(dú)立意見。
10、2017年8月24日公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議對(duì)2017 年半年度報(bào)告公
司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況、2017年半年度募
集資金存放與使用、2017半年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、會(huì)計(jì)政策變更、變更部分
募集資金用途、追加 2017年預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了事前認(rèn)可意見及同意的獨(dú)
立意見。
11、2017年10月20日公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議對(duì)公司擬在全國銀行間
債券市場(chǎng)公開發(fā)行中期票據(jù)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
12、2017年11月06日公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議對(duì)公司決定向中國證監(jiān)
會(huì)申請(qǐng)恢復(fù)審查公司發(fā)行股份的方式購買和諧芯光（義烏）光電科技有限公司合
計(jì) 100% 股權(quán)并募集配套資金事項(xiàng)發(fā)布了獨(dú)立意見。
13、2017年12月01日公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議對(duì)公司聘任公司財(cái)務(wù)總
監(jiān)發(fā)表了獨(dú)立意見。
14、2017年12月10日公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議對(duì)公司本次募集配套
資金方案的調(diào)整不構(gòu)成對(duì)本次重組方案的重大調(diào)整發(fā)表了獨(dú)立意見和事前認(rèn)可。
15、2017年12月17日公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議對(duì)公司與和諧芯光、
New Sure 簽訂 《業(yè)績補(bǔ)償協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議（三）》 以下 簡稱“《補(bǔ)充協(xié)議(三)》”）
不構(gòu)成對(duì)本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨募集配套資金方案的重大調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表
了事前認(rèn)可意見及同意的獨(dú)立意見。
本人認(rèn)為公司2017年審議的重大事項(xiàng)均符合《公司法》、《證券法》等有
關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則，公司審
議和表決重大事項(xiàng)的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股
東利益的情形。
三、專業(yè)委員會(huì)履職情況
本人作為公司董事會(huì)下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)三
個(gè)專門委員會(huì)委員，并擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)召集人，依據(jù)《審計(jì)
委員會(huì)工作細(xì)則》、《提名委員會(huì)工作細(xì)則》、《薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》
等相關(guān)制度的要求，認(rèn)真履行了相關(guān)工作職責(zé)。
報(bào)告期內(nèi)，本人作為審計(jì)委員會(huì)召集人，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求和《董事會(huì)審計(jì)
委員會(huì)議事規(guī)則》召集和主持會(huì)議，根據(jù)公司實(shí)際情況，對(duì)公司的內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)
部控制等事項(xiàng)進(jìn)行了審閱，切實(shí)履行獨(dú)立董事的責(zé)任和義務(wù)，認(rèn)真聽取管理層對(duì)
公司全年生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，了解、掌握審計(jì)工作安排及
審計(jì)工作進(jìn)展情況，仔細(xì)審閱相關(guān)資料，并與審計(jì)會(huì)計(jì)師溝通，就審計(jì)進(jìn)行有效
溝通，勤勉盡責(zé)充分發(fā)揮獨(dú)立董事的監(jiān)督作用，維護(hù)審計(jì)的獨(dú)立性。
報(bào)告期內(nèi)，本人作為公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)委員召集人，對(duì)公司薪酬
及績效考核情況進(jìn)行監(jiān)督，審查董事和高級(jí)管理人員的薪酬調(diào)整方案，同時(shí)審閱
2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）、2017 年股票期權(quán)與限制性股
票激勵(lì)計(jì)實(shí)施考核管理辦法并進(jìn)行了盡職調(diào)查，參與了薪酬與考核委員會(huì)的日常
工作，切實(shí)履行了薪酬與考核委員會(huì)委員的責(zé)任和義務(wù)。
報(bào)告期內(nèi)，本人作為公司董事會(huì)提名委員會(huì)委員，參與了提名委員會(huì)的日常
工作，根據(jù)公司實(shí)際情況，對(duì)公司擬選舉和聘任的董事、獨(dú)立董事人員、監(jiān)事及
高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行審查，未發(fā)現(xiàn)《公司法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定禁止擔(dān)
任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形，并將以上議案交由公司董事會(huì)審
議。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2017年度，本人對(duì)公司及公司并購交易對(duì)方進(jìn)行了實(shí)地現(xiàn)場(chǎng)考察，同時(shí)通
過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員保持密切聯(lián)系，
及時(shí)獲悉公司在生產(chǎn)經(jīng)營、研發(fā)進(jìn)展、戰(zhàn)略合作等多方面的重大進(jìn)展情況，還重
點(diǎn)對(duì)公司的內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督審核，對(duì)董事會(huì)決
議的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及會(huì)計(jì)政策變更對(duì)公司的影響，關(guān)注
傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌握公
司的運(yùn)行動(dòng)態(tài)。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、本人積極關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況，及時(shí)了解公司可能產(chǎn)生的
經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)提交董事會(huì)審議的議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，
向相關(guān)部門和人員進(jìn)行了解，并利用自身的專業(yè)知識(shí)獨(dú)立、客觀、公正地行使表
決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，切實(shí)維護(hù)了公司和全體股東的利益。
2、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《上市公司信息披露
管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《信息披露事務(wù)管理制
度》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地完成2017 年度的信息披露工作。
3、不斷加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力。本人始終堅(jiān)持謹(jǐn)慎、勤勉、
忠 實(shí)的原則，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其是對(duì)涉及到規(guī)范公司法
人治 理結(jié)構(gòu)和保護(hù)中小投資者權(quán)益保護(hù)等法規(guī)加深認(rèn)識(shí)和理解，進(jìn)一步提高專
業(yè)水 平，加強(qiáng)與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高議事能力，客觀公正地
保護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營起到應(yīng)有的作
用。
4、作為獨(dú)立董事，本人深入了解公司內(nèi)控制度執(zhí)行情況，對(duì)公司內(nèi)控方面
的主要環(huán)節(jié)進(jìn)行有效監(jiān)督。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，
加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益
保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，更全面的了解上市公司管理的各項(xiàng)制度，不斷提
高自己的履職能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)
決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
七、其他工作情況
1、無提議召開董事會(huì)的情況；
2、無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所的情況；
3、無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。
經(jīng)自查，本人仍然符合獨(dú)立董事獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定，聲明與承諾事項(xiàng)未發(fā)生
變化。
作為公司的獨(dú)立董事，本人在股東賦予本人權(quán)利的各個(gè)方面忠實(shí)地履行自
己的職責(zé)，積極參與公司重大事項(xiàng)的決策，發(fā)揮個(gè)人專長，為公司的健康發(fā)展提
供各種有價(jià)值的參考意見。2018年，本人將繼續(xù)本著誠信及勤勉的精神，嚴(yán)格
按照法律法規(guī)的要求，切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，為保持公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展和維
護(hù)廣大投資者的權(quán)益，發(fā)揮應(yīng)有的作用。
特此報(bào)告，謝謝！
獨(dú)立董事： ____________
韓洪靈
2018年4月27日