國浩律師（上海）事務(wù)所 股東大會法律意見書
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國浩律師（上海）事務(wù)所
關(guān)于華燦光電股份有限公司2018年第三次臨時(shí)股東大會的
法律意見書
致：華燦光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共
和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）和中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司
股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）的規(guī)定，國浩律師（上海）事
務(wù)所接受華燦光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會的聘請，指派律師出
席并見證了公司于 2018 年 6 月 15 日下午 15:00 起在義烏市蘇溪鎮(zhèn)蘇福路 233 號
華燦光電（浙江）有限公司科研樓二樓 8 號會議室召開的公司 2018 年第三次臨
時(shí)股東大會，并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定以及《華燦光電股份有
限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，對本次股東大會的召集、召
開程序、出席人員資格、大會表決程序等事宜進(jìn)行了審查，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一、 股東大會的召集、召開程序
公司董事會已于 2018 年 5 月 31 日在中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站上
向公司股東發(fā)出了召開 2018 年第三次臨時(shí)股東大會的會議通知。經(jīng)核查，相關(guān)
通知及公告載明了會議的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容，并說明了有權(quán)出席會議的股東的股
權(quán)登記日、出席會議的股東的登記方法、聯(lián)系電話、聯(lián)系人的姓名以及參加網(wǎng)絡(luò)
投票的操作流程等事項(xiàng)。
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本次股東大會由公司董事會召集，于 2018 年 6 月 15 日下午 15:00 在義烏市
蘇溪鎮(zhèn)蘇福路 233 號華燦光電（浙江）有限公司科研樓二樓 8 號會議室，會議的
時(shí)間、地點(diǎn)及其他事項(xiàng)與會議通知披露的一致。本次會議的召集、召開程序符合
公司法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。
本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為 2018 年
6 月 15 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00。通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投
票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為 2018 年 6 月 14 日下午 15:00 至 2018 年 6 月 15 日下午
15:00 期間的任意時(shí)間。網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間與通知內(nèi)容一致。
經(jīng)本所律師核查，公司在本次股東大會召開十五日之前刊登了會議通知，本
次股東大會召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會議審議的議案與股東大會通知一致。
本次會議的召集、召開程序符合公司法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章
程》的規(guī)定。
二、 出席會議人員資格和召集人資格的合法有效性
1、出席會議的股東及委托代理人
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行。根據(jù)對出席本次
股東大會人員提交的股東持股憑證、法定代表人身份證明、股東的授權(quán)委托書和
個(gè)人身份證明等相關(guān)資料的審查，以及深圳證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的
數(shù)據(jù)資料顯示，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及委托代理人以及通過網(wǎng)絡(luò)投票的
股東共計(jì) 14 人，代表公司股份 674,697,163 股，占公司股份總數(shù)的 62.3898%。
2、出席會議的其他人員
經(jīng)驗(yàn)證，出席會議人員除上述股東及委托代理人外，還有公司董事、監(jiān)事、
高級管理人員以及見證律師，該等人員均具備出席本次股東大會的合法資格。
3、召集人
經(jīng)驗(yàn)證，公司本次股東大會由董事會召集，并已于 2018 年 5 月 29 日召開
的第三屆董事會第十九次會議上審議通過關(guān)于召開本次股東大會的議案，符合有
關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，召集人資格合法有效。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
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（一）表決程序
本次股東大會就會議通知中列明的議案進(jìn)行了逐項(xiàng)審議并以現(xiàn)場投票和網(wǎng)
絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了表決。本次股東大會現(xiàn)場投票由當(dāng)場推選的代表按
《公司章程》和《股東大會規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行監(jiān)票和計(jì)票。本次股東大會網(wǎng)
絡(luò)投票結(jié)束后，本次股東大會的計(jì)票人、監(jiān)票人合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票
的表決結(jié)果。
本次會議沒有對會議通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決；沒有否決或修改列入會
議議程的提案。
為尊重中小投資者的利益，提高中小投資者對公司股東大會決議的重大事項(xiàng)
的參與度，根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保
護(hù)工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110 號）文件精神以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》等的相關(guān)要求，本次股東大會采用中小
投資者單獨(dú)計(jì)票。中小投資者是指除以下股東以外的其他股東：上市公司的董事、
監(jiān)事、高級管理人員；單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東。
（二）本次股東大會對各提案的表決具體情況如下：
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對會議公告中列明的
提案進(jìn)行了審議，并且審議通過了如下議案：
1、《關(guān)于全資子公司向國家開發(fā)銀行蘇州分行或國家開發(fā)銀行蘇州分行牽
頭的銀團(tuán)申請項(xiàng)目貸款并提供擔(dān)保的議案》。
表 決 結(jié) 果 ： 同 意 674,692,763 股 ， 占 出 席 會 議 有 效 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
99.9993%；反對 4,400 股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0007%；棄權(quán) 0
股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會上述議案審議通過的表決票數(shù)均符合法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件及《公司章程》的規(guī)定，會議決議由出席會議的公司董事簽名，其表決
程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有
效。
四、結(jié)論意見：
國浩律師（上海）事務(wù)所 股東大會法律意見書
通過現(xiàn)場見證，本所律師確認(rèn)，本次股東大會的召集、召開程序及表決方式
符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》以及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，
出席會議的人員具有合法有效的資格，召集人資格合法有效，議案內(nèi)容屬于股東
大會職權(quán)范圍，有明確的議題和具體決議事項(xiàng)，且提案人身份合法，提案程序合
法，股東大會表決程序和結(jié)果真實(shí)、合法、有效，本次股東大會形成的決議合法
有效。
本法律意見書正本三份，無副本。
（以下無正文）
國浩律師（上海）事務(wù)所 股東大會法律意見書
（本頁無正文，為國浩律師（上海）事務(wù)所之華燦光電股份有限公司 2018 年第
三次臨時(shí)股東大會法律意見書簽字蓋章頁）
國浩律師（上海）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 李 強(qiáng)
經(jīng)辦律師： 苗 晨
王 偉
二〇一八年六月十五日