深圳市瑞豐光電子股份有限公司
關(guān)于調(diào)整《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》限制性回購(gòu)股價(jià)格的公
告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“瑞豐光電”）第三屆董事
會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司限制性股票
回購(gòu)價(jià)格的議案》，有關(guān)事項(xiàng)具體如下：
一、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施概述
（一）本次限制性股票的審批程序
1、2016 年 3 月 15 日，瑞豐光電召開(kāi)薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)《深圳
市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》、《深圳
市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
2、2016 年 3 月 31 日，瑞豐光電召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)
《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要》、
《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。
公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展和是否存在損害公司及全體
股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
公司同日召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行
核實(shí)，并審議通過(guò)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要、《深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
3、2016 年 6 月 15 日，瑞豐光電召開(kāi)薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《深
圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要》。
4、2016 年 7 月 1 日，瑞豐光電召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì) 劃（草案修訂稿）
及其摘要的議案》、《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）的議案》、《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì) 計(jì)劃授予對(duì)象、
授予價(jià)格的議案》。董事會(huì)同意將該等議案提交公司股東大會(huì)審議。公司獨(dú)立董事對(duì)本
次激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展和是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)
表獨(dú)立意見(jiàn)。對(duì)《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象、授予價(jià)格的議案》發(fā)表了同
意意見(jiàn)，認(rèn)為公司本次調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予對(duì)象、授予價(jià)格的相
關(guān)事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3
號(hào)》等法律法規(guī)的規(guī)定，符合本次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，所作的決定履行了必要的程序，同
意公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予對(duì)象、授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
公司聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)上海榮正投資咨詢有限公司對(duì)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）出具了
《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》。
公司同日召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行
核實(shí)，并審議通過(guò)草案修訂稿及其摘要。監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單發(fā)表了核查意
見(jiàn)，認(rèn)為調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)
激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激
勵(lì)對(duì)象條件，其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
5、2016 年 7 月 18 日，瑞豐光電召開(kāi) 2016 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì) 劃（草案修訂稿）
及其摘要的議案》、《關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì) 計(jì)劃授予對(duì)象、授予價(jià)格
的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)
事項(xiàng)的議案》。
6、2016 年 7 月 22 日，公司第二屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)
對(duì)象授予限制性股票的議案》，確定公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性股票的授予日為
2016 年 7 月 22 日。公司獨(dú)立董事發(fā)表了關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票事宜的同意意
見(jiàn)。
7、2016 年 8 月 23 日，公司發(fā)布了《關(guān)于限制性股票授予完成的公告》，授予限制
性股票的上市日期為 2016 年 8 月 25 日。
8、2018 年 4 月 8 日，公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第
十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格的
議案》，公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》所涉限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由 5.693 元/
股調(diào)整至 5.673 元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意意見(jiàn)。
（二）本次限制性股票的授予情況
1、授予日： 2016 年 7 月 22 日。
2、授予數(shù)量： 2459.62 萬(wàn)股。
3、授予人數(shù)： 144 人。
4、授予價(jià)格：5.693 元/股。
5、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行。
二、調(diào)整價(jià)格的原因及方法
因公司 2017 年 5 月 25 日實(shí)施了 2016 年度權(quán)益分派，權(quán)益分派的方案為：以公司
當(dāng)時(shí)的總股本 276,499,613 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.2 元人民幣
（含稅）。
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》第九章之“（一）回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法”的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授
的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆
細(xì)、配股或縮股等影響公司股本總量或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解鎖的限制
性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。經(jīng)調(diào)整，公司 2016 年限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為 5.673
元。
三、獨(dú)立董事就關(guān)于調(diào)整公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》限制性股票回購(gòu)價(jià)格
的議案發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)
公司本次對(duì)《2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》涉及的限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，
符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》及
《2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中關(guān)于價(jià)格調(diào)整的規(guī)定，且本次調(diào)整已
取得股東大會(huì)授權(quán)、履行了必要的程序。
因此，我們認(rèn)為此項(xiàng)調(diào)整符合有關(guān)規(guī)定，同意董事會(huì)對(duì)公司《2016年限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃》涉及的限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
四、律師意見(jiàn)
北京市中倫律師事務(wù)所認(rèn)為: 公司本次回購(gòu)價(jià)格調(diào)整已履行現(xiàn)階段必要的程序，符
合《管理辦法（試行）》、《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。
五、備查文件
1、第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議；
2、獨(dú)立董事關(guān)于 2017 年度相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
3、北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市瑞豐光電子股份有限公司 2016 年限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)的。
特此公告。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司
董事會(huì)
2018年4月10日