深圳市瑞豐光電子股份有限公司
未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2018 年-2020 年）
為完善和健全深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）科學(xué)、
持續(xù)、穩(wěn)定的分紅決策和監(jiān)督機(jī)制，積極回報(bào)投資者，引導(dǎo)投資者樹立長(zhǎng)期投資
和理性投資的理念，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事
項(xiàng)的通知》和深圳證監(jiān)局《關(guān)于認(rèn)真貫徹落實(shí)有關(guān)要求的通知》（深證局公司字[2012]43號(hào)）的指示精神
和《公司章程》的規(guī)定，公司董事會(huì)制訂了《未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2018年－
2020年）》（以下簡(jiǎn)稱“本規(guī)劃”），具體內(nèi)容如下：
一、分紅政策
公司實(shí)施連續(xù)、穩(wěn)定的利潤(rùn)分配政策，公司在盈利、現(xiàn)金流滿足公司正常經(jīng)
營(yíng)和長(zhǎng)期發(fā)展的前提下，將實(shí)施積極的利潤(rùn)分配政策，公司的利潤(rùn)分配政策為：
（一）公司利潤(rùn)分配應(yīng)重視對(duì)投資者的合理回報(bào)，利潤(rùn)分配政策應(yīng)兼顧公司
的可持續(xù)發(fā)展，公司利潤(rùn)分配不得超過累計(jì)可分配利潤(rùn)。
（二）公司可以采用現(xiàn)金、股票、現(xiàn)金與股票相結(jié)合或者法律、法規(guī)允許的
其他方式分配利潤(rùn)。
（三）公司實(shí)施現(xiàn)金分紅應(yīng)同時(shí)滿足下列條件：
1、公司該年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)（即公司彌補(bǔ)虧損、提取公積金后所余的
稅后利潤(rùn)）為正值，且現(xiàn)金流充裕，實(shí)施現(xiàn)金分紅不會(huì)影響公司后續(xù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
2、審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司該年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告；
3、公司無(wú)重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出等事項(xiàng)發(fā)生（募集資金項(xiàng)目除外）；
重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出是指：公司未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)擬對(duì)外投資、收購(gòu)
資產(chǎn)或者購(gòu)買設(shè)備的累計(jì)支出達(dá)到或者超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30%，
且絕對(duì)金額超過人民幣3,000萬(wàn)元。
（四）在滿足上述現(xiàn)金分紅條件情況下，公司將積極采取現(xiàn)金方式分配股利，
原則上每年度進(jìn)行一次現(xiàn)金分紅，但具體的年度利潤(rùn)分配方案仍需由董事會(huì)根據(jù)
公司經(jīng)營(yíng)狀況擬訂合適的現(xiàn)金分配比例，報(bào)公司股東大會(huì)審議，董事會(huì)也可根據(jù)
公司盈利情況及資金需求狀況提議公司進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。
（五）如公司確定采取現(xiàn)金方式分配利潤(rùn)，則公司每年度以現(xiàn)金方式分配的
利潤(rùn)不少于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的10%，且任意三個(gè)連續(xù)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，公司以
現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于該三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%；公司可以
根據(jù)年度的盈利情況下及現(xiàn)金流狀況，在保證最低現(xiàn)金分紅比例和公司股本規(guī)模
及股權(quán)結(jié)構(gòu)合理的前提下，注重股本擴(kuò)張與業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)保持同步，公司可以考慮進(jìn)
行股票股利分紅。
二、利潤(rùn)分配政策的決策程序
（一）公司每年利潤(rùn)分配預(yù)案由公司管理層、董事會(huì)結(jié)合《公司章程》的規(guī)
定、盈利情況、資金需求和股東回報(bào)規(guī)劃提出分紅建議和預(yù)案，經(jīng)董事會(huì)審議通
過后提交股東大會(huì)批準(zhǔn)。獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)利潤(rùn)分配預(yù)案發(fā)表獨(dú)立意見并公開披露。
董事會(huì)審議現(xiàn)金分紅具體方案時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時(shí)機(jī)、條
件和最低比例、調(diào)整條件及其決策程序要求等事宜，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見。
股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動(dòng)與股東特別是
中小股東進(jìn)行溝通和交流（包括但不限于提供網(wǎng)絡(luò)投票表決、邀請(qǐng)中小股東參會(huì)
等），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。董事
會(huì)、獨(dú)立董事和符合一定條件的股東可以向公司股東征集其在股東大會(huì)上的投票
權(quán)。
（二）董事會(huì)在決策和形成分紅預(yù)案時(shí)，要詳細(xì)記錄管理層建議、參會(huì)董事
的發(fā)言要點(diǎn)、獨(dú)立董事意見、董事會(huì)投票表決情況等內(nèi)容，并形成書面記錄作為
公司檔案妥善保存。
（三）公司年度盈利且符合實(shí)施現(xiàn)金分紅條件，但管理層、董事會(huì)未提出現(xiàn)
金分紅預(yù)案的，管理層需對(duì)此向董事會(huì)提交詳細(xì)的情況說明，包括未分紅的原因、
未用于分紅的資金留存公司的用途和使用計(jì)劃，并由獨(dú)立董事對(duì)利潤(rùn)分配預(yù)案發(fā)
表獨(dú)立意見并公開披露；董事會(huì)審議通過后提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并由董事會(huì)
向股東大會(huì)做出情況說明。公司同時(shí)應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式以方便中小股東參與
股東大會(huì)表決。
（四）公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定在定期報(bào)告中披露利潤(rùn)分配預(yù)案和現(xiàn)金分
紅政策執(zhí)行情況。若公司年度盈利且滿足實(shí)施現(xiàn)金分紅條件但未提出現(xiàn)金分紅預(yù)
案，應(yīng)在年報(bào)中詳細(xì)說明未分紅的原因、未用于分紅的資金留存公司的用途和使
用計(jì)劃。監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)和管理層執(zhí)行公司利潤(rùn)分配政策和股東回報(bào)規(guī)劃的情
況及決策程序進(jìn)行監(jiān)督，并應(yīng)對(duì)年度內(nèi)盈利但未提出利潤(rùn)分配的預(yù)案，就相關(guān)政
策、規(guī)劃執(zhí)行情況發(fā)表專項(xiàng)說明和意見。
（五）公司應(yīng)以每三年為一個(gè)周期，制訂周期內(nèi)股東分紅回報(bào)規(guī)劃。
（六）公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、投資規(guī)劃和長(zhǎng)期發(fā)展的需要確需調(diào)整利潤(rùn)分
配政策和股東回報(bào)規(guī)劃的，應(yīng)以股東權(quán)益保護(hù)為出發(fā)點(diǎn)，調(diào)整后的利潤(rùn)分配政策
不得違反相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，有關(guān)調(diào)整利潤(rùn)
分配政策和股東回報(bào)規(guī)劃的議案由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見，經(jīng)公司董事會(huì)審
議后提交公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通
過。
（七）存在股東違規(guī)占用公司資金時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)扣除該股東所分配的現(xiàn)金紅
利，以償還其占用的資金。
三、未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2018年--2020年）
未來(lái)三年（2018-2020年）內(nèi)，公司將堅(jiān)持以現(xiàn)金分紅為主，在符合相關(guān)法
律法規(guī)及《公司章程》和本規(guī)劃有關(guān)規(guī)定和條件下，同時(shí)保持利潤(rùn)分配政策的連
續(xù)性與穩(wěn)定性的情況，每年以現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)
的10%，且任意三個(gè)連續(xù)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，公司以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于該
三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%；如果未來(lái)三年公司凈利潤(rùn)保持持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，
公司可提高現(xiàn)金分紅比例或者實(shí)施股票股利分配，加大對(duì)投資者的回報(bào)力度；未
來(lái)三年（2018-2020年）公司原則上每年度進(jìn)行一次現(xiàn)金分紅，公司董事會(huì)可以
根據(jù)公司盈利情況及資金需求狀況提議公司進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。
四、股東回報(bào)規(guī)劃的生效機(jī)制
本規(guī)劃未盡事宜，依照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定執(zhí)行。
本規(guī)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自公司股東大會(huì)審議通過之日起實(shí)施。
深圳市瑞豐光電子股份有限公司
董事會(huì)
2018 年 4 月 10 日