深圳市瑞豐光電子股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2017年度，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳市瑞豐光電子股份有限
公司章程》、《深圳市瑞豐光電子股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和
要求，認(rèn)真履行和獨(dú)立行使監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職權(quán)和職責(zé)。監(jiān)事會(huì)成員出席或列席了
報(bào)告期內(nèi)的所有董事會(huì)議和股東大會(huì)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、重大決策、
股東大會(huì)召開(kāi)程序以及董事、高級(jí)管理有員履職情況等方面進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)
認(rèn)為公事董事會(huì)成員忠于職守，全面落實(shí)了股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，未出現(xiàn)損害股
東利益的行為。
2017年度，監(jiān)事會(huì)遵守誠(chéng)信原則，依法認(rèn)真履行了監(jiān)督及其他各項(xiàng)職能，以
確保公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，保護(hù)全體股東的合法權(quán)益。2017年度監(jiān)事會(huì)工
作情況報(bào)告如下：
一、 報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況及決議內(nèi)容：
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)了 10 次會(huì)議。
1、2017年1月3日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議
應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于為全資子公司浙江瑞豐光電有限公司提供擔(dān)保的議
案》
2、2017年3月29日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議
應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過(guò)了《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司 2016 年度財(cái)務(wù)決算
報(bào)告》、《關(guān)于公司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》、《公司 2016 年度募集資
金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、過(guò)《關(guān)于續(xù)聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合
伙）為公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于審議公司 2016 年度報(bào)告及其摘
要的議案》、《關(guān)于公司監(jiān)事 2017 年薪酬的議案》、《公司 2016 年度內(nèi)部控制
自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于為全資子公司及參股公司提供擔(dān)保的議案》。
3、2017 年 4 月 6 日，公司第三屆董監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)，
會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人。
會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于 2016 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》。
4、2017年4月18日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議
應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2017年第一季度報(bào)告全文的議案》。
5、2017年7月13日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議
應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于為全資子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信提
供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。
6、2017年8月8日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議
應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于 2016 年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》。
7、2017年8月16日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議
應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于 2017 年半年度報(bào)告及其摘要的議案》。
8、2017年8月17日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)
議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。
會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于為全資子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信提供擔(dān)保的議案》。
9、2017 年 10 月 23 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)，
會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人。
會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于 2017 年第三季度報(bào)告全文的議案》。
10、2017 年 11 月 10 日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議在公司會(huì)議室召開(kāi)，
會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人。
會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)情況
1、通過(guò)定期召開(kāi)會(huì)議、列席歷次董事會(huì)、出席股東大會(huì)、聽(tīng)取管理層的專
題匯報(bào)等方式，及時(shí)掌握了董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子開(kāi)展經(jīng)營(yíng)工作的情況，依法對(duì)公司
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)活動(dòng)、重大投資、關(guān)聯(lián)交易等重大決策過(guò)程及落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，
力求防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
2、認(rèn)真審閱了公司的定期報(bào)告和會(huì)計(jì)師事務(wù)所提交的審計(jì)報(bào)告，充分發(fā)揮
監(jiān)事會(huì)的財(cái)務(wù)監(jiān)督職能；
3、依法監(jiān)督董事會(huì)成員和高級(jí)管理人員的職務(wù)行為及執(zhí)行股東大會(huì)決議的
情況，督促管理人員遵紀(jì)守法、勤勉盡責(zé)，保證公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)規(guī)范運(yùn)作。
三、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2017 年有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)：
1、公司的規(guī)范運(yùn)作情況：
在 2017 年度內(nèi)，監(jiān)事會(huì)列席了公司董事會(huì)的各項(xiàng)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司
監(jiān)事會(huì)通過(guò)的各項(xiàng)決策合法、規(guī)范。公司董事及經(jīng)營(yíng)管理層的工作勤勉努力，經(jīng)
營(yíng)狀況正常，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)、公司章程或者有損害公司利益的行為。
2、公司的財(cái)務(wù)運(yùn)行情況：
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2017 年的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理和經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行了認(rèn)真的檢查
和審核，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、內(nèi)控機(jī)制健全、財(cái)務(wù)狀況良好。
2017 年度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。致同會(huì)計(jì)師
事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告真實(shí)準(zhǔn)確的反映了公
司的財(cái)務(wù)情況。
3、公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)交易情況
公司以自籌資金向迅馳車業(yè)江蘇有限公司（以下簡(jiǎn)稱“迅馳車業(yè)”）增資人
民幣 1 億元，該資金將主要運(yùn)用于迅馳車業(yè)業(yè)務(wù)擴(kuò)張、補(bǔ)充流動(dòng)資金及公司認(rèn)可
的其他用途，增資完成后，公司將持有迅馳車業(yè)江蘇有限公司 16.66%的股權(quán)。
2017 年，公司未發(fā)生出售資產(chǎn)交易情況。
4、2017 年度公司內(nèi)部控制及自我評(píng)價(jià)報(bào)告的情況
2017 年度公司按照深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》及創(chuàng)業(yè)板上市
公司的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、外部環(huán)境等具體情況對(duì)部分內(nèi)
部控制制度進(jìn)行了修訂、完善，進(jìn)一步完善了公司法人治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范運(yùn)行的環(huán)
境，保證了公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常進(jìn)行，確保了公司資產(chǎn)的安全和完整。
2017 年公司沒(méi)有違反《上市公司內(nèi)部控制指引》及公司內(nèi)部控制制度的情形
發(fā)生。公司及相關(guān)人員不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰或被深圳交易所公開(kāi)處分的情
形。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為《2017 年度公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、真實(shí)、準(zhǔn)確，
反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。
5、2017 年度利潤(rùn)分配情況
公司第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《公司 2016 年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》，
公司監(jiān)事會(huì)審議了該利潤(rùn)分配預(yù)案，認(rèn)為：董事會(huì)提交的利潤(rùn)分配預(yù)案符合公司
的實(shí)際情況和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，有利于公司正常經(jīng)營(yíng)，有利于維護(hù)股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。同
意將該預(yù)案提交公司 2016 年度股東大會(huì)審議。
四、監(jiān)事會(huì)今后工作
2018 年，監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事會(huì)全體監(jiān)事將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》
和國(guó)家的相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)
作。
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2018 年 4 月 10 日