萬(wàn)商天勤（上海）律師事務(wù)所
關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)的
法律意見書
萬(wàn)商天勤（上海）律師事務(wù)所
地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 88 號(hào)金茂大廈 9 層
電話：021-50819091 傳真：021-50819591
郵編：200120
萬(wàn)商天勤（上海）律師事務(wù)所
關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)的法律意見書
致：江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司：
萬(wàn)商天勤（上海）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受江蘇華盛天龍光電設(shè)備股
份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，就公司召開 2017 年年度股東大會(huì)的有關(guān)事
宜，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)公司
法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)
則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)絡(luò)投
票細(xì)則》”）等法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限
公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了必要的
核查和驗(yàn)證，審查了本所律師認(rèn)為出具本法律意見書所需審查的相關(guān)文件、資料，并
參加了公司本次股東大會(huì)的全過(guò)程。本所律師得到公司如下保證：公司向本所提供的
文件及所作的陳述是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的，一切足以影響本法律意見書的事實(shí)
和文件均已向本所披露、提供，不存在虛假陳述、隱瞞和遺漏，上述文件原件及其簽
字、蓋章是真實(shí)有效的，文件的復(fù)印件、掃描件、副本與原件、正本一致。
在本法律意見書中，本所律師僅對(duì)公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)
議人員資格、會(huì)議召集人資格及會(huì)議表決程序、表決結(jié)果是否符合《公司法》等法律、
法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，不對(duì)本次股東大會(huì)審議的
議案內(nèi)容以及這些議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本所同意將本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)的法定文件予以公告，本法律意
見書僅供見證公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，未經(jīng)本所事先書面同
意，不得用作任何其他目的。
基于前述，本所律師根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)出具法律意見如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開程序
1. 公司董事會(huì)已于 2018 年 4 月 16 日召開第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，通過(guò)了
《關(guān)于提請(qǐng)召開 2017 年度股東大會(huì)的議案》。
2. 為召開本次股東大會(huì)，公司董事會(huì)于 2018 年 4 月 18 日在巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）和深圳證券交易所網(wǎng)站上以公告形式刊登了《江蘇華盛
天龍光電設(shè)備股份有限公司關(guān)于召開 2017 年年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《會(huì)
議通知》”），公司董事會(huì)已于本次股東大會(huì)召開前 20 日對(duì)本次股東大會(huì)召開的時(shí)間、
地點(diǎn)、會(huì)議方式、審議事項(xiàng)等進(jìn)行了公告。
3. 根據(jù)《會(huì)議通知》，本次股東大會(huì)的股權(quán)登記日為 2018 年 5 月 8 日，股權(quán)
登記日與會(huì)議日期的間隔符合《股東大會(huì)規(guī)則》不多于 7 個(gè)工作日的規(guī)定。
4. 本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2018 年 5 月 14 日在江蘇省金壇經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)華城
路 318 號(hào)公司一樓會(huì)議室如期召開，會(huì)議由董事長(zhǎng)孫利主持。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)及內(nèi)容，與公告的會(huì)議通知內(nèi)容一致。
同時(shí)本次股東大會(huì)股東進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其中通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)
絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2018 年 5 月 14 日 9：30 – 11：30，13：00 – 15：00；通過(guò)互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為：2018 年 5 月 13 日 15：00 至 2018 年 5 月 14 日 15：
00。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)
規(guī)則》等法律、行政法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、 本次股東大會(huì)召集人的資格
本次股東大會(huì)由公司第三屆董事會(huì)負(fù)責(zé)召集。為召開本次股東大會(huì)，公司已于
2018 年 4 月 16 日召開第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)召開 2017 年度
股東大會(huì)的議案》。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集人為公司董事會(huì)，符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范
性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，召集人資格合法、有效。
三、 出席本次股東大會(huì)人員的資格
1、出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人
經(jīng)查驗(yàn)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東或其委托代理人的登記資料、授權(quán)委托書等證明文件，
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及委托代理人共 1 名，所代表股份數(shù) 43,788,606
股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 21.8943％。
2、出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員
出席（列席）本次股東大會(huì)的還有公司的董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員（含董事
會(huì)秘書）；本所律師出席了本次股東大會(huì)并進(jìn)行了見證。
3、參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票相關(guān)數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票
時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 9 人，代表股份數(shù) 1,467,701 股，占公司有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.7339%。
本所律師認(rèn)為，上述出席本次股東大會(huì)的人員資格符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性
文件和《公司章程》的規(guī)定。
四、 本次股東大會(huì)的議案
經(jīng)本所律師審查，公司本次股東大會(huì)實(shí)際審議的議案均屬于公司股東大會(huì)的職權(quán)
范圍，并且與《會(huì)議通知》中所列明的審議事項(xiàng)相一致，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議未發(fā)
生對(duì)《會(huì)議通知》中所列明的議案進(jìn)行修改的情形。
五、 本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
（一） 表決程序
經(jīng)本所經(jīng)辦律師見證，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式
表決了會(huì)議通知中列明的審議事項(xiàng)。
（二） 表決結(jié)果
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，公司本次股東大會(huì)表決結(jié)果如下：
1、 審議通過(guò)《2017 年度董事會(huì)工作報(bào)告》；
表決結(jié)果：同意 43,914,006 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 97.0340%；反對(duì)
1,305,501 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.8847%；棄權(quán) 36,800 股（其中，因未
投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0813％。
2、 審議通過(guò)《2017 年年度報(bào)告》及《2017 年年度報(bào)告摘要》；
表決結(jié)果：同意 43,950,806 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 97.1153％；反對(duì)
1,305,501 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.8847%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
3、 審議通過(guò)《2017 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
表決結(jié)果：同意 45,247,406 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9803%；反對(duì) 8,901
股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0197%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
4、 審議通過(guò)《2017 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》；
表決結(jié)果：同意 43,914,006 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 97.0340%；反對(duì)
1,342,301 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.9660%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
5、 審議通過(guò)《2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；
表決結(jié)果：同意 43,914,006 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 97.0340%；反對(duì)
1,305,501 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.8847%；棄權(quán) 36,800 股（其中，因未
投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0813％。
6、 審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘中興財(cái)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司審計(jì)機(jī)構(gòu)
的議案》；
表決結(jié)果：同意 45,247,406 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9803%；反對(duì) 8,901
股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0197%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
7、 審議通過(guò)《關(guān)于 2018 年度董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬的議案》；
表決結(jié)果：同意 43,914,006 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 97.0340%；反對(duì)
1,342,301 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.9660%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票
默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
8、 審議通過(guò)《關(guān)于修改的議案》；
表決結(jié)果：同意 45,247,406 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9803%；反對(duì) 8,901
股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0197%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
9、 審議通過(guò)《關(guān)于選舉公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》；
采用累積投票制逐項(xiàng)審議選舉非獨(dú)立董事：
9.01 選舉陳敬先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事;
陳敬先生累積投票得票數(shù)為:43,891,307，占有效表決股份(以未累積的股份數(shù)為準(zhǔn))
的 96.9838%，陳敬先生累積投票得票數(shù)超過(guò)出席本次股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股
份的二分之一，陳敬先生當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
9.02 選舉孫利女士為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事;
孫利女士累積投票得票數(shù)為 43,854,507，占有效表決股份(以未累積的股份數(shù)為準(zhǔn))
的 96.9025%，孫利女士累積投票得票數(shù)超過(guò)出席本次股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股
份的二分之一，孫利女士當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
9.03 選舉王思遠(yuǎn)先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事;
王思遠(yuǎn)先生累積投票得票數(shù)為 43,854,507，占有效表決股份(以未累積的股份數(shù)為
準(zhǔn))的 96.9025%，王思遠(yuǎn)先生累積投票得票數(shù)超過(guò)出席本次股東大會(huì)股東所持有效表
決權(quán)股份的二分之一，王思遠(yuǎn)先生當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
9.04 選舉呂明汀先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事；
呂明汀先生累積投票得票數(shù)為 43,854,507，占有效表決股份(以未累積的股份數(shù)為
準(zhǔn))的 96.9025%，呂明汀先生累積投票得票數(shù)超過(guò)出席本次股東大會(huì)股東所持有效表
決權(quán)股份的二分之一，呂明汀先生當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。
10、 審議通過(guò)《關(guān)于選舉公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》；
采用累積投票制逐項(xiàng)審議選舉獨(dú)立董事：
10.01 選舉歐陽(yáng)令南先生為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事;
歐陽(yáng)令南先生累積投票得票數(shù)為 43,891,307，占有效表決股份(以未累積的股份數(shù)
為準(zhǔn))的 96.9838%，歐陽(yáng)令南先生累積投票得票數(shù)超過(guò)出席本次股東大會(huì)股東所持有
效表決權(quán)股份的二分之一，歐陽(yáng)令南先生當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
10.02 選舉尤建新先生為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事;
尤建新先生累積投票得票數(shù)為 43,854,507，占有效表決股份(以未累積的股份數(shù)為
準(zhǔn))的 96.9025%，尤建新先生累積投票得票數(shù)超過(guò)出席本次股東大會(huì)股東所持有效表
決權(quán)股份的二分之一，尤建新先生當(dāng)選為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
11、 審議通過(guò)《關(guān)于選舉公司第四屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事的議案》。
采用累積投票制逐項(xiàng)審議選舉非職工代表監(jiān)事：
11.01 選舉李康先生為公司第四屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事;
李康先生累積投票得票數(shù)為 43,891,307，占有效表決股份(以未累積的股份數(shù)為準(zhǔn))
的 96.9838%，李康先生累積投票得票數(shù)超過(guò)出席本次股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股
份的二分之一，李康先生當(dāng)選為公司第四屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事。
11.02 選舉程浩先生為公司第四屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事；
程浩先生累積投票得票數(shù)為 43,854,507，占有效表決股份(以未累積的股份數(shù)為準(zhǔn))
的 96.9025%，程浩先生累積投票得票數(shù)超過(guò)出席本次股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股
份的二分之一，程浩先生當(dāng)選為公司第四屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事。
經(jīng)核查，公司本次股東大會(huì)就公告中所列明的事項(xiàng)進(jìn)行了逐項(xiàng)表決，并結(jié)合網(wǎng)絡(luò)
投票結(jié)果公布了表決結(jié)果；公司未對(duì)會(huì)議通知以外的事項(xiàng)進(jìn)行審議。本次股東大會(huì)審
議議案時(shí)，已對(duì)中小投資者的表決單獨(dú)計(jì)票（中小投資者是指除公司董監(jiān)高、單獨(dú)或
合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東），并已根據(jù)計(jì)票結(jié)果進(jìn)行公開披露。
本所律師、公司股東代表和監(jiān)事共同進(jìn)行了監(jiān)票與計(jì)票。會(huì)議記錄和會(huì)議決議由出席
會(huì)議的公司董事簽署。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》等法律、法規(guī)和其他規(guī)
范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
六、 結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定；召集人資格、出席本次股東大會(huì)人員的資格合法有效；本次股東大會(huì)的
表決程序及表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書一式叁份，經(jīng)本所經(jīng)辦律師簽字并加蓋本所公章后生效。
（以下無(wú)正文，為簽署頁(yè)）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《萬(wàn)商天勤（上海）律師事務(wù)所關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份
有限公司 2017 年年度股東大會(huì)的法律意見書》簽字頁(yè)）
萬(wàn)商天勤（上海）律師事務(wù)所 （蓋章）
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
陳凱 陳禹菲
經(jīng)辦律師：
鄭賢