江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告
（尤建新）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人作為江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司（以下簡稱公司）的獨(dú)立董事，
在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票交易規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股
東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)
章的規(guī)定和要求，在 2017 年度工作中，認(rèn)真履行職責(zé)，做到不受大股東、實(shí)際
控制人或者其他與公司存在利益關(guān)系的單位或個(gè)人的影響，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的
作用，監(jiān)督公司的規(guī)范化運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)全體股東尤其是中小股東的利益?，F(xiàn)就
本人 2017 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、出席公司會(huì)議的情況
（一）董事會(huì)會(huì)議
報(bào)告期內(nèi)，本人親自出席了所有應(yīng)參加的董事會(huì)會(huì)議，未有委托其他獨(dú)立董
事代為參加會(huì)議的情形。本人對提交董事會(huì)的所有議案進(jìn)行了認(rèn)真審議，審慎行
使表決權(quán)。
現(xiàn)場出席會(huì)議以及親自參 是否連續(xù)兩次未
姓名 應(yīng)出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
加通訊會(huì)議的次數(shù) 出席會(huì)議
尤建新 5 5 0 0 否
（二）股東大會(huì)
2017 年度，公司共召開了 2 次股東大會(huì)。
現(xiàn)場出席會(huì)議以及親自參加 是否連續(xù)兩次未
姓名 應(yīng)出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
通訊會(huì)議的次數(shù) 出席會(huì)議
尤建新 2 2 0 0 否
（三）2017 年度，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開均符合法定程序，相關(guān)事
項(xiàng)均履行了法定的程序，合法有效。會(huì)議的相關(guān)決議符合公司整體利益，且均未
損害公司全體股東，特別是中小股東的合法權(quán)益。
二、發(fā)表意見情況
本人在 2017 年度任職期內(nèi)，對以下事項(xiàng)均發(fā)表了獨(dú)立意見：
1、 2017 年 4 月 21 日，在公司第三屆董事會(huì)十四次會(huì)議上，本人認(rèn)真審議
了如下事項(xiàng)，并發(fā)表獨(dú)立意見：
（1） 關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況；
（2） 2016 年度持續(xù)性日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見；
（3） 公司對以前年度大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及追溯調(diào)整的獨(dú)立意見；
（4） 關(guān)于 2016 年度利潤分配方案的獨(dú)立意見；
（5） 關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見；
（6） 關(guān)于 2016 年度募集資金存放與使用的獨(dú)立意見 ；
（7） 關(guān)于天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）所出具的帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)無保
留意見審計(jì)報(bào)告的獨(dú)立意見；
（8） 關(guān)于 2017 年董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管理人員薪酬的獨(dú)立意見；
（9） 關(guān)于聘任公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見
2、2017 年 8 月 22 日，在公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議上，本人認(rèn)真審
議了如下事項(xiàng)，并發(fā)表獨(dú)立意見：
（1） 關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的獨(dú)
立意見；
（2） 關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見。
3、2017 年 12 月 08 日，在公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議上，對公司改聘
會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見：
上述專項(xiàng)獨(dú)立意見均刊載在公司指定信息披露平臺(tái)巨潮資訊網(wǎng)上。
三、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2017年度，本人充分利用參加董事會(huì)和股東大會(huì)的機(jī)會(huì)對公司進(jìn)行現(xiàn)場考
察，積極了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部控制及財(cái)務(wù)等情況，及時(shí)指出公司在經(jīng)營過
程中出現(xiàn)的問題，規(guī)范公司運(yùn)作。知悉公司募集資金投資項(xiàng)目、子公司處置等重
大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，與其他董事、高級(jí)管理人員一起探討、制定對公司未來有利
的發(fā)展戰(zhàn)略。
四、專門委員會(huì)履職情況
本人作為審計(jì)委員會(huì)的委員，積極參加由召集人組織的審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，加
強(qiáng)與內(nèi)部審計(jì)部門工作人員交流，認(rèn)真審議由公司內(nèi)部審計(jì)部門提交的審計(jì)報(bào)告
和審計(jì)計(jì)劃，針對審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)與公司管理層溝通，督促相關(guān)部門做好
整改工作。做好與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通，保證公司年度報(bào)告工作的順利進(jìn)行。
作為董事會(huì)提名委員會(huì)的委員，積極參加由召集人組織的提名委員會(huì)會(huì)議，
研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，對提請董事會(huì)聘任的高級(jí)管理人員進(jìn)行
審查并提出建議。
作為董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的召集人，召集薪酬與考核委員會(huì)的委員召開
會(huì)議，根據(jù)董事及高級(jí)管理人員管理崗位的主要范圍、職責(zé)、重要性以及其他相
關(guān)企業(yè)相關(guān)崗位的薪酬水平制定薪酬計(jì)劃或方案， 審查公司董事及高級(jí)管理人
員的履行職責(zé)情況并對其進(jìn)行年度績效考評(píng)，參與對公司薪酬制度執(zhí)行情況的監(jiān)
督。報(bào)告期內(nèi)，對公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬進(jìn)行審核，認(rèn)為：公司
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員2017年度薪酬符合公司股東大會(huì)、董事會(huì)制定的相關(guān)
制度和方案，相應(yīng)的報(bào)酬符合公司的經(jīng)營業(yè)績和個(gè)人績效。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
本人作為公司的獨(dú)立董事，積極按照相關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程要求認(rèn)真
履行職責(zé)，獨(dú)立、審慎、客觀的行使表決權(quán)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中
小股東的合法權(quán)益不受侵害。
深入了解公司內(nèi)控制度執(zhí)行情況，對公司內(nèi)控方面的主要環(huán)節(jié)進(jìn)行有效監(jiān)
督；同時(shí)，持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促使公司在嚴(yán)格按照《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等
規(guī)定進(jìn)行信息披露的同時(shí)，加強(qiáng)對交易所信息披露平臺(tái)相關(guān)問題的關(guān)注，督促信
息披露管理部門真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的完成各項(xiàng)信息披露工作。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、
各項(xiàng)規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)
公眾股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，積極參加公司以各種方式組織的相
關(guān)培訓(xùn)，更全面地了解上市公司管理的各項(xiàng)制度，不斷提高自己的履職能力，形
成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更
好的意見和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
七、其他工作情況
（一）未有提議召開董事會(huì)情況發(fā)生：
（二）未有獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。
（三）履職期間沒有對相關(guān)議案棄權(quán)、反對的情況發(fā)生。
作為公司的獨(dú)立董事，本人在股東賦予本人權(quán)利的各個(gè)方面忠實(shí)地履行自己
的職責(zé)，積極參與公司重大事項(xiàng)的決策，發(fā)揮個(gè)人專長，為公司的健康發(fā)展提供
各種有價(jià)值的參考意見。
本人將繼續(xù)勤勉盡職，切實(shí)保護(hù)廣大股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告，謝謝！
獨(dú)立董事：尤建新
年 月 日